深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴育辉已离任） 本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》） 等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定和要求，本着对全体股东 负责的态度，审慎行使公司和股东所赋予的权利，忠实、勤勉地履行独立董事职责， 充分发挥独立性和专业性作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。本人 因连任公司独立董事已满六年已于2023年7月20日起卸任公司独立董事职务。现就 本人2023年度任期内履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人吴育辉，中国国籍，厦门大学管理学（财务学）博士，中国注册会计师非 执业会员。现任厦门大学管理学院财务学系主任、教授、博士生导师，兼任宁德时 代新能源科技股份有限公司、厦门建发股份有限公司、青岛征和工业股份有限公司、 世纪证券有限责任公司（非上市公司）独立董事。2017年6月至20 ...

使用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司 关于深圳华大基因股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳华 大基因股份有限公司（以下简称"华大基因"、"上市公司"或"公司"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对华大基因使用部分募投项 目节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，并发表如下意见： 一、公司向特定对象发行股票募集资金情况概述 （二）募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金管理和使用、保护广大投资者的权益，根据《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《创业板规范运作》 等相关规定，公司结合实际情况制定了《深圳华大基因股份有限公司募集资金管 理办法》（以下简称《管理办法》），公司对募集资金的使用严格遵照上述规定执 行并履行严格的审批程序，以保证专款专用。 依照《管理办法》规定并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储。公 司及实施募投 ...

证券投资 - 2023年度证券投资获总经理审议通过[2] - 证券投资最初成本28825507.60元，期末账面价值31933886.54元[5] 外汇业务 - 2023年1月同意在不超20亿元额度内开展外汇套期保值业务[3] - 外汇合约初始投资25118.79万元，期末金额为0，占比0.00%[5] - 报告期外汇套期保值业务实际损益211.04万元[5] 会议审议 - 2024年4月董事会、监事会会议审议通过相关专项说明议案[7][8] - 保荐机构对2023年度证券投资与外汇衍生品交易无异议[9]

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-017 深圳华大基因股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 1、深圳华大基因股份有限公司(以下简称公司)第三届董事会第二十四次会 议于2024年4月1日通过电子邮件形式送达至全体董事，通知中包括会议的相关材 料，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。 3、本次董事会应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 4、本次董事会由董事长汪建先生召集和主持，公司监事和部分高级管理人 员列席了本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 与会董事审议认为：2023年年度报告真实、准确、完整地反映了公司2023年 度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。《2023年 年 度 报 告 》《 2023 年年度报告摘要 ...

深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杜兰） 本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运 作》）等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定和要求，本着对全 体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立性和专业性作 用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人杜兰，中国国籍，博士、正高级经济师。现任广东爱因智能科技有限公司 董事长。曾任广东珠江投资管理集团有限公司执行董事、合创汽车科技有限公司联 席总裁、科大讯飞股份有限公司副总裁、中国移动互联网公司综合部总经理。2021 年6月起担任公司独立董事。本人具体情况详见公司《2023年年度报告》中"董事、 监事和高级管理人员情况"部分。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及 直系亲 ...

深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（曹亚） 本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》） 等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定和要求，本着对全体股东 负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥独立性和专业性作用，切 实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事职责情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人曹亚，中国国籍，硕士。现任中南大学湘雅医学院肿瘤研究所教授、博士 生导师，教育部癌变与侵袭原理重点实验室学术委员会副主任，中南大学分子影像 学中心学术委员会主任，圣湘生物科技股份有限公司独立董事。2021年6月起担任公 司独立董事。本人具体情况详见公司《2023年年度报告》中"董事、监事和高级管 理人员情况"部分。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及 直系亲属、主要社会 ...

财务审计 - 审计认为公司财务报表在重大方面按企业会计准则编制，公允反映2023年财务状况、经营成果和现金流量[4] 应收账款 - 2023年12月31日，合并财务报表应收账款账面余额为22.6407626087亿元，坏账准备余额为8.2012961497亿元[7] - 应收账款账面价值占流动资产和资产总额的比例分别为18.20%和10.61%[7] - 应收账款主要对象是医院、政府机构、科研机构、大专院校和代理商[7] 资产负债 - 2023年末资产总计136.13亿元，较2022年末的143.85亿元下降5.37%[15] - 2023年末负债合计36.09亿元，较2022年末的41.64亿元下降13.33%[16] - 2023年末股东权益合计100.04亿元，较2022年末的102.21亿元下降2.12%[18] 经营业绩 - 2023年营业收入43.50亿元，较2022年的70.53亿元下降38.25%[20] - 2023年营业成本21.79亿元，较2022年的33.66亿元下降35.26%[20] - 2023年营业利润1.51亿元，较2022年的10.88亿元下降86.17%[20] - 2023年净利润9368.18万元，较2022年的8.09亿元下降88.42%[20] 现金流量 - 2023年经营活动现金流入小计为51.32亿美元，2022年为58.56亿美元[27] - 2023年经营活动现金流出小计为47.23亿美元，2022年为57.25亿美元[27] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为4.09亿美元，2022年为1.31亿美元[27] 股权变更 - 2014年引进12位非关联方股东合计投资5.5亿元，华大控股新增投资5000万元，公司注册资本增至6392.1607万元[48] - 2015年和玉高林投资15亿元，公司注册资本增至9353.8864万元，持股8.2105%，华大控股股权稀释至56.8928%[51] - 2017年向社会公开发行4010万股，发行后注册资本4.001亿元，募集资金总额5.47亿元，净额4.84亿元，华大控股持股降至37.18%[55] 金融工具 - 公司采用预期信用损失模型评估金融工具减值，需考虑多因素推断债务人信用风险预期变动[150] - 金融资产初始分类取决于业务模式和合同现金流量特征，判断业务模式需考虑多方面，判断合同现金流量特征有多项要求[143][144] 税务政策 - 增值税税率为13%、6%[158] - 城市维护建设税按实际缴纳流转税和当期免抵增值税税额的7%计缴[158] - 教育费附加按实际缴纳流转税和当期免抵增值税税额的3%计缴[158] 资产项目 - 2023年货币资金合计4,732,376,385.95元，较2022年的5,159,725,932.29元有所下降[178] - 2023年交易性金融资产合计753,575,109.61元，较2022年的1,231,946,844.41元减少[178] - 2023年应收票据合计12,481,585.00元，较2022年的5,094,139.10元增加[179]

深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第 1 页 共 8 页 深圳华大基因股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （二）具有良好的执业质量记录、良好的职业道德纪录和信誉，近三年没有 因证券期货违法执业受到注册会计师监管机构的行政处罚，并在承担审计工作中 没有出现重大审计质量问题和不良记录； （三）具有上市公司审计工作经验以及完成审计任务和确保审计质量的注册 会计师； 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《深圳华大基因股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 为本公司提供年度审计服务的会计师事务所（含财务会计报告审计及内部控制审 计服务），不包括 ...

深圳华大基因股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳华大基因股份有限公司全体股东： 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 1 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深圳华大基因股份有限公司（以下 简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，在公司范围内建立健全和有效实施内部 控制，客观公正地评价其有效性，并如实披露内部控制评 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所2023年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 相关的审计费用并签署相关协议。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见 以及同意的独立意见。 二、2023年度年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》及2023年度审计工作安排，遵循《中国注册会计师 审计准则》和其他执业规范，安永华明对公司2023年度财务报告进行了审计，出 具了审计报告；对公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行 了审核，出具了专项说明；对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 出具了专项鉴证报告。 经审计，安永华明认为公司财务报表在所有重大方面均按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司截至2023年12月31日合并及母公司财务状况，2023年 度合并及母公司经营成果、现金流量。公司按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面均保持了有效的财务报告内部控制。安永华明为公司出具 了标准无保留意见的审计报告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 ...