北京市君合（深圳）律师事务所 深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 关于安福县海能实业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受安福县海能实业股 份有限公司（以下简称"贵公司"或"公司"）的委托，就贵公司 2024 年第二次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"会议"）召开的有关事宜，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等中华人民共和国（为出具本法律意见书之目 的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区，以下简称"中国"） 现行法律、法规和规范性文件以及现行《安福县海能实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称"本所律师"）列席 了贵公司本次股东大会，并根据现行法律、法规的规定及要求，按照 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 3 月 11 日召开第 四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提议召开 2024 年第二次临时股东 大会的议案》，公司决定于 2024 年 3 月 27 日（星期三）召开 2024 年第二次临时 股东大会。公司已于 2024 年 3 月 12 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开 2024 年第二次临时股东大 会的通知》（公告编号：2024-034），现将本次股东大会的有关事项提示如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分可转换公司债券 解除质押的公告 公司控股股东、实际控制人周洪亮先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东、 实际控制人周洪亮先生的通知，获悉其所持有公司的部分可转换公司债券（以下 简称"可转债"）解除质押，具体事项如下： 一、股东可转债质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所持可 转债数量比 | 占公司可 转债剩余 | 质押起 始日 | | 解除质押 日期 | | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 一致行动人 | 押数量(张) | 例 | 数量比例 | ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 一、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225 号《关于同意安福县海能 实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意，安福县 海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 13 日向不特定对象发 行 6,000,000 张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币 60,000.00 万元。经深交所同意，公司可转债于 2023 年 5 月 9 日起在深交所挂牌 上市交易，债券简称为"海能转债"、债券代码为"123193"。 公司控股股东、实际控制人周洪亮先生共计配售"海能转债"3,006,083 张， 占本次发行总量的 50.10%。（具体详见公司 2023 年 4 月 28 日在巨潮资讯网披 露的《安福县海能实业股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券上 市公告书》）。 二、可转换公司债券的比例变动情况 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于召开"海能转债"2024 年第一次 1、会议届次：2024 年第一次债券持有人会议 债券持有人会议的通知（更新后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日召开 第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提议召开"海能转债"2024 年 第一次债券持有人会议的议案》，会议决定于 2024 年 3 月 27 日召开"海能转债" 2024 年第一次债券持有人会议。 公司于 2024 年 3 月 12 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于取消"海能转债"2024 年第一次债券持有人会议第一个议案的议案》，除取消 "海能转债"2024 年第一次债券持有人会议第一个议案《关于债券持有人不要 求公司提前清偿"海能转债"债务及提供担保的议案》外，其余内容保持不变。 现将会议有关 ...

安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 12 日召 开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于取消"海能转债"2024 年 第一次债券持有人会议第一个议案的议案》，现将有关情况公告如下： 因公司回购股份用于减少注册资本事项，公司董事会提议召开"海能转债" 2024 年第一次债券持有人会议，并于 2024 年 3 月 12 日发出了关于召开"海能 转债"2024 年第一次债券持有人会议的通知。 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于取消"海能转债"2024 年第一次债券持有人会议 第一个议案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1 / 2 安福县海能实业股份有限公司 董事会 经与包括部分"海能转债"债券持有人在内的各方主体进行充分沟通后，决 定取消"海能转债"2024 年第一次债券持有人会议第一个议案《关于债券持有 人不要求公司提前清偿"海能转债"债 ...

安福县海能实业股份有限公司 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下 决议： 1、审议通过《关于取消"海能转债"2024 年第一次债券持有人会议第一个 议案的议案》 因公司回购股份用于减少注册资本事项，公司董事会提议召开"海能转债" 2024 年第一次债券持有人会议，并于 2024 年 3 月 12 日发出关于召开"海能转 债"2024 年第一次债券持有人会议的通知。 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三次会 议于 2024 年 3 月 12 日以通讯的方式召开。本次会议为紧急会议，经全体董事一 致同意豁免会议通知期限要求，与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信 息。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，全体董事均以通讯表 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于召开"海能转债"2024 年第一次 债券持有人会议的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日召开 第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提议召开"海能转债"2024 年 第一次债券持有人会议的议案》，会议决定于 2024 年 3 月 27 日召开"海能转债" 2024 年第一次债券持有人会议，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第一次债券持有人会议 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次债券持有人会议的召开符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司《募集说明书》《可转换公司债券持有 人会议规则》的规定。 4、会议召开的日期、时间：2024 年 3 月 27 日（星期三）15：00 5、会议召开地点： ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-033 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 关于本次股份回购注销不调整可转债转股价格的公告 2、当前转股价格：21.74 元/股 3、公司于 2024 年 2 月 20 日召开了第四届董事会第十一次会议、2024 年 3 月 7 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更回购股 份用途并注销的议案》《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》，同意公司 回购专用证券账户中本年度回购的 9,476,097 股予以注销并相应减少注册资本。 经测算，本次股份回购注销完成后拟调整的"海能转债"转股价格为 22.22 元/ 股，高于当前转股价 21.74 元/股。 4、公司于 2024 年 3 月 11 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于本次股份回购注销不调整可转债转股价格的议案》。公司董事会提议本次 不调整 "海能转债"转股价格，转股价格仍为 21.74 元/股。该议案尚须提交公 司 2024 年第二次临时股东大会审议，并经出席 ...

安福县海能实业股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）可转换公司债券 持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》和《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特制定 本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《安福县海能实业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"可转换公司债券募集说明书"） 约定发行的可转换公司债券（以下简称"本期可转换公司债券"），债券持有人为通过认 购、购买或其他合法方式取得本期可转换公司债券的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依据本 规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审议和表决。 第四条 债券 ...