深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 北京市君合（深圳）律师事务所 关于安福县海能实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司： 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受安福县海能实业 股份有限公司（以下简称"海能实业"或"公司"）委托，委派本所律师以专项 法律顾问的身份，就海能实业2020年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分已授予但尚未归属的限制性股票（以下简称"本次作废"）相 关事项出具本法律意见书。本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法（2019修订）》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018修正）》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月 修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 1 / 2 关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 5 日 召开了第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，会议分别审议通过 了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司不改变募集资 金用途、不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过人民币 2 亿 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月（即使用期限不超过 2024 年 6 月 4 日），到期将及时足额归还至相关募集资 金专户。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 5 日在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金暂 时补充流动资金的公告》（公告编号：20 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 1、股东减持股份情况 2、股东本次减持前后持股情况 | | | | 本次减持前持有股份 | | | 本次减持后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股 | | | | 占剔除 | | | 占剔除 | | | | | 占总 | | | 占总 | | | 东 | 股份性质 | 股数 | 股本 | 回购专 | 股数 | 股本 | 回购专 | | 名 | | | | 户后总 | | | 户后总 | | 称 | | （股） | 比例 | | （股） | 比例 | | | | | | （%） | 股本比 | | （%） | 股本比 | | | | | | 例（%） | | | 例（%） | | 李 | 合计持有股份 | 9,355,199 | 4.08 | 4.12 | 7,208,700 | 3.28 | 3.31 | | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、"海能转债"（债券代码：123193）将于 2024 年 4 月 15 日按面值支付第 一年利息，每 10 张"海能转债"（面值 1,000.00 元）利息为 3.00 元（含税）。 安福县海能实业股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年付息的公告 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 2、债权登记日：2024 年 4 月 12 日（星期五） 3、付息日：2024 年 4 月 15 日（星期一） 4、除息日：2024 年 4 月 15 日（星期一） 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 4 月 13 日至 2024 年 4 月 12 日，票面利率为 0.30%。 6、"海能转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 4 月 12 日，截至 2024 年 4 月 12 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称" ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、海能转债（债券代码：123193）转股期限为 2023 年 10 月 19 日至 2029 年 4 月 12 日；最新有效的转股价格为人民币 21.74 元/股。 2、2024 年第一季度（2024 年 1 月 2 日至 2024 年 3 月 29 日）,"海能转债" 无转股情况。 3、截止 2024 年第一季度末，公司剩余可转债为 5,999,865 张，票面总金额 为 599,986,500 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人可转换公司债券 解除质押的公告 公司控股股东、实际控制人周洪亮先生保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司控股股东、 实际控制人周洪亮先生的通知，获悉其所持有公司的可转换公司债券（以下简称 "可转债"）已全部解除质押，具体事项如下： 一、股东可转债质押基本情况 1、本次可转债解除质押基本情况 | 股东名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所持可 转债数量比 | 占公司可 转债剩余 | 质押起 | | 解除质押 | | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 | 押数量(张) ...

深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 北京市君合（深圳）律师事务所 关于安福县海能实业股份有限公司 "海能转债"2024 年第一次债券持有人会议的法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受安福县海能实业股 份有限公司（以下简称"贵公司"或"公司"）的委托，就贵公司"海能转债" 2024 年第一次债券持有人会议（以下简称"本次债券持有人会议"或"会议"） 召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《可 转换公司债券管理办法》等中华人民共和国（为出具本法律意见书之目的，不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区，以下简称"中国"）现行法律、 法规和规范性文件以及《安福县海能实业股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《安福县海能实业股份有限 公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称"《债券持有人会议规则》"）的 有关规定，出具本法律意见 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 "海能转债"2024 年第一次债券持有人会议决议公告 7、会议召开和投票方式：会议采取现场与通讯表决相结合的方式召开，投票 采取记名方式表决。 （一）会议召开情况 1、会议届次：2024 年第一次债券持有人会议 2、会议召集人：董事会 3、会议主持人：公司董事长、总经理周洪亮 4、会议召开的合法、合规性：本次债券持有人会议的召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司《募集说明书》《债券持有人会议规则》的 规定。 5、会议召开的日期、时间：2024 年 3 月 27 日（星期三） 下午 15：00 6、会议召开地点：东莞市大岭山镇百花洞村东康路 22 号办公楼 1 楼会议室 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《安福县海能实业 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会没有否决议案和修改议案的情况。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议通知情况 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 12 日在中 国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告了《关 于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-034）。 2、会议召开时间 现场会议时间：2024 年 3 月 27 日（星期三）14:30 网络投票时间：2024 年 3 月 27 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 3 月 27 日上午 9:15-9 ...

北京市君合（深圳）律师事务所 深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 关于安福县海能实业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受安福县海能实业股 份有限公司（以下简称"贵公司"或"公司"）的委托，就贵公司 2024 年第二次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"或"会议"）召开的有关事宜，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等中华人民共和国（为出具本法律意见书之目 的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区，以下简称"中国"） 现行法律、法规和规范性文件以及现行《安福县海能实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师（以下简称"本所律师"）列席 了贵公司本次股东大会，并根据现行法律、法规的规定及要求，按照 ...