资金往来 - 2023年度非经营性资金占用发生及偿还金额均为104.69万元[4] - 青岛金现代等多家子公司2023年往来及偿还金额不等，如广州金码为100.34万元[3][4]

资本情况 - 公司于2019年发行A股86,025,000股，增加注册资本86,025,000元，变更后注册资本为430,125,000元[3] 内控评价 - 内部控制评价基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[6] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[7] 公司治理 - 公司建立股东大会、董事会、监事会及经理层，形成法人治理机构基本框架[11] 风险管理 - 公司建立以事前风险防范体系为核心的风险管理机制[21] 财务制度 - 公司按法规制定会计和财务管理制度，明确处理流程，实行岗位责任制[22] - 公司建立财务报告信息化系统且运行良好[23] - 一级会计科目调整需财务总监审批，总账会计负责设置和维护[50] 业务流程 - 公司项目执行管理流程包括立项、合同评审等环节[35][37] - 公司实行销售与收款等业务流程岗位责任制[38] 薪酬福利 - 差旅借款标准为因公出差人员借款限额2000元[42] - 每月最后一个工作日发薪，支付本月基本工资[46] 税务处理 - 增值税每月由销售会计计提、财务经理复核，税务会计申报，财务经理再次复核[48] - 企业所得税按季度计提、申报和复核，年末汇算清缴在次年5月31日前完成[48] 内控标准 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷影响水平分别高于1%、低于1%但高于0.5%、低于0.5%[62] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷直接财产损失标准分别为500万元(含)以上、100万元（含） - 500万元、100万元以下[65] 其他情况 - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[66][67] - 无需要披露的其他内部控制相关重大事项[68]

会议与决策 - 2023年公司董事会应参加10次，独立董事刘德运现场出席10次[5] - 2023年审计委员会应出席9次，刘德运实际出席9次；薪酬与考核委员会应出席1次，刘德运实际出席1次[6] - 2023年第三届董事会多次会议审议多项议案并获同意[7][8] - 2023年4月13日和5月5日审议通过续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[15] - 2023年3月15日聘任鲁效停为财务总监[17] - 2023年12月27日和2024年1月12日审议通过补选第三届董事会独立董事[17] - 孙文刚和蒋灵被提名为第三届董事会独立董事候选人[17] 计划与制度 - 公司审议通过终止实施2021年限制性股票激励计划的议案[19] - 公司废止《金现代信息产业股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》[19] 其他 - 公司在报告期内按时编制并披露《2022年年度报告》等定期报告[14] - 独立董事关注公司信息披露，经审阅相关报告无虚假记载等问题[11] - 独立董事与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟通[8] - 2023年度独立董事按规定履行忠实勤勉义务[22] - 独立董事刘德运于2024年4月12日签署述职报告[23]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产达公司资产总额30%属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 营业用主要资产抵押、出售或报废一次超30%属内幕信息[9] - 董事、三分之一以上监事或总裁变动属内幕信息[9] - 持有5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[9] - 任一股东所持5%以上股份被质押等属内幕信息[10] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员是知情人[13] 报告与报备 - 董事、监事等有向董事会报告内幕信息义务[16] - 首次披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[20] - 重大事项变化及时补充报送知情人档案[20] 档案管理 - 知情人档案一事一记[38] - 填报知悉方式含会谈等[38] - 填报知悉阶段含商议筹划等[38] - 重大事项进程备忘录人员签名确认[40] - 知情人档案保存至少10年[22] 保密与合规 - 向其他知情人提供未公开信息前签保密协议[22] - 控股股东及实际控制人讨论重大事项做保密预案并签协议[24] - 通过必要方式告知有关人员保密事项[26] - 知情人在窗口期不得买卖公司股票[26] - 公布前知情人不得泄露、传播内幕信息[27] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送并披露情况及结果[30] - 违规受处罚报送备案并公告结果[31] - 擅自泄露信息可视情节解除合同并报送处理[31] 制度相关 - 制度按《公司法》等规定执行[33] - 制度由董事会负责解释修订并批准[33] - 制度自董事会审议通过生效[33] 公司信息 - 公司简称金现代，代码300830[40]

业绩总结 - 2023年1 - 9月公司收入22305.14万元，同比下滑23.13%[3] - 2023年1 - 9月公司净利润 - 4863.46万元，同比下滑134.49%[3] - 2023年度公司营业收入50867.41万元，下滑19.11%[6] - 2023年度公司净利润1265.58万元，下滑超50%[6] 资金与项目 - 2023年将5816.85万元募投剩余资金用于新项目及补流[5] - 2023年1月5日延长两募投项目预定可使用状态日期[5] 保荐机构情况 - 保荐机构查询专户10次[2] - 现场检查1次[3] - 发表独立意见7次[3] - 2024年1月17日对公司培训1次[4]

2023年度总结 - 监事会召开9次会议[2] - 无对外担保事项[11] - 未发生内幕交易情形[12] - 各会议召集、召开合规，无违法违规经营[5] - 财务制度健全，报告真实客观[6] 未来展望 - 2024年监事会加强学习和监督，促进规范运作[13]

薪酬制度 - 独立董事年度津贴6万元（税前），按月发放[12] - 制度由薪酬与考核委员会制定，经审议通过后生效[8] - 制度实施由薪酬与考核委员会考核，两部协助[10] 高管薪酬 - 高管薪酬方案由薪酬与考核委员会会同管理层拟定，报备董事会[10] - 兼任职务董高人员执行岗位等级年薪制，含多项构成[13] - 基本年薪按月发，绩效年薪年度考核后发[16]

股票交易限制 - 任职期间每年出售公司股票不得超所持总数25%，买卖有6个月限制，离职后6个月内不得出售[10] - 定期报告公告前30日、业绩预告和快报公告前10日及内幕信息发生至披露后2日不得买卖[10] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人登记备案材料至少保存10年，2个交易日内报送自查及处罚结果至山东省证监局[8] 考核与处罚 - 培训考核、备案程序各50分，未按要求出席或未及时备案扣10分[11] - 违规买卖或内幕交易查实直接考核不合格[11] - 考核合格≥60分，不合格<60分，不合格扣5000元薪酬[15][16] - 违规查实报告监管部门，没收收益并调离或免职，追究刑责解除劳动关系[16]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需报告关联交易[10] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近经审计净资产0.5%以上需报告关联交易[10] 重大诉讼、仲裁报告标准 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁需报告[11] 需关注事项 - 1/3以上监事提出辞职或发生变动需关注[14] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化需关注[15] 股东报告事项 - 持有公司5%以上股份被质押等情形股东应报告公司[18][7] 董监高职责 - 董监高获悉控股股东等资信恶化应关注关联交易等[19] - 董监高核查信息披露文件不符应纠正或报告[22] 重大信息报告制度 - 重大信息报告人应面谈或电话报告并2日内交书面文件[21] - 董事会秘书分析重大信息并提请披露[21] - 书面报送重大信息材料包括原因、协议等[21] - 公司实行重大信息实时报告制度[23] 第一责任人相关 - 公司内部信息报告第一责任人包括多类人员[25] - 重大信息报送资料需第一责任人签字[26] 责任追究 - 发生重大信息未上报追究报告人责任[26]

金现代信息产业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大 会行为，保证股东大会依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、法规、规范性文件规定和《金现代信息产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则是股东大会审议决定议案的基本行为准则。 第二章 股东大会的职权 第三条 股东大会是公司最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损 ...