证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-010 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 1.上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四 次会议通知已于 2024 年 4 月 8 日通过电话、邮件等方式通知了全体董事。 2.本次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 3.本次会议由董事长葛文越先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 董事会保证公司 2023 年年度报告及摘要内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并同意 ...

人员情况 - 大华从业人员总数4300余人，注册会计师超1300人等[2] 审计相关 - 公司2023年续聘大华，审计费用72万元[4] - 大华对2023年度财务报告出具标准无保留意见审计报告[5] - 2024年与注册会计师沟通审计计划、调整事项和结论[7][8]

募资情况 - 2020年9月23日公司发行普通股1595.00万股，每股24.43元，募资3.896585亿元，净额3.5292191126亿元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金1.6769964842亿元，本年度使用1629.237943万元[2] - 截至2023年12月31日，年末募集资金余额应为2.0589460867亿元，含利息和投资收益[2] - 截至2023年12月31日，实际未使用募集资金余额为2.0919290031亿元，高于余额329.829164万元[4] 资金管理 - 公司支取超5000万元或募集资金净额20%，应通知保荐代表人并提供支出清单[6] - 截至2023年12月31日，募集资金专户活期存款余额2919.290031万元[4] - 截至2023年12月31日，未到期赎回的银行理财产品1.8亿元[4] - 中国光大银行上海金桥支行两笔结构性存款共1.8亿元，预期年化收益率1.5%/2.5%/2.6%[13] 项目情况 - 2022年公司终止“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，剩余资金补充流动资金[15] - 2023年度公司未变更募集资金投资项目[16] - 研发与技术服务一体化建设项目承诺投资2亿，截至期末累计投入2035.16002万元，进度10.18%[26] - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目承诺投资4000万，调整后投资30985.86元，累计投入30985.86元，进度100%[26] - 补充流动资金承诺投资6000万，截至期末累计投入6011.472265万元，进度100.19%[26] - 补充流动资金（项目终止后结余资金）调整后投资3996.901414万元，截至期末累计投入4220.233971万元，进度105.59%[26] - 超募资金5292.191126万元，已用4500万元补充流动资金，剩余792.191126万元未确定投向[26][27] 资金使用决策 - 2023年10月18日公司同意用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[27] 项目变更 - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目因自建改租赁等原因终止，资金永久补充流动资金[27] - 变更后项目拟投入募集资金3996.901414万元[30] - 2022年度变更后项目实际投入4220.233971万元[30] - 截至期末累计投入4220.233971万元，进度105.59%[30] - 2022年实际投入超拟投入，因账户存款利息收入[30]

财务总体表现 - 2024年第一季度营业收入3126.09万元，同比增长55.32%[4] - 归属于上市公司股东的净利润488.77万元，同比增长112.62%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润522.60万元，同比增长679.76%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 431.90万元，同比下降240.27%[4] - 2024年第一季度末总资产7.12亿元，较上年度末下降1.71%[4] - 营业总收入本期为31260880.54元，上期为20126886.75元，同比增长约55.32%[21] - 净利润本期为4880455.25元，上期为2295857.42元，同比增长约112.57%[22] - 基本每股收益本期为0.0766，上期为0.0360，同比增长约112.78%[22] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 4319031.10元，上期为 - 1269278.51元，净流出增加[24] - 投资活动产生的现金流量净额本期为11224190.54元，上期为21271684.07元，同比减少约47.23%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 757705.74元，上期为 - 826870.63元，净流出减少[25] - 现金及现金等价物净增加额本期为6245545.82元，上期为18706297.47元，同比减少约66.61%[25] - 期末现金及现金等价物余额本期为146541454.32元，上期为225767606.84元[25] 财务科目变动原因 - 其他应收款较上年年末增长34.76%，主要系报告期内增加投标保证金所致[9] - 应付票据较上年年末下降54.67%，主要系报告期内兑付票据所致[9] - 营业收入较上年同期增长55.32%，主要系本期销售增加所致[11] - 营业成本较上年同期增长68.66%，主要系收入增加相应成本增加所致[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为12538户[14] - 邵蔚、刘峰、杨旗、申雅维持股比例均为5.31%，杨昊鹏持股比例为4.05%，上海济谦投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例为2.36%[15] 资产负债项目余额 - 截至2024年3月31日，公司货币资金期末余额为167,106,070.99元，期初余额为160,868,990.72元[18] - 交易性金融资产期末余额为255,569,599.91元，期初余额为265,446,507.08元[18] - 应收票据期末余额为31,606,038.70元，期初余额为24,999,848.70元[18] - 应收账款期末余额为103,685,344.49元，期初余额为97,521,189.36元[18] - 应付票据期末余额为7,278,665.50元，期初余额为16,055,819.80元[19] - 应付账款期末余额为7,183,100.91元，期初余额为10,501,189.64元[19] - 合同负债期末余额为22,073,597.18元，期初余额为19,715,023.20元[19] - 资产总计期末余额为711,601,084.16元，期初余额为723,960,803.05元[19] - 负债合计期末余额为45,779,225.49元，期初余额为63,246,200.75元[19] 现金流量项目情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为32639487.76元，上期为33997128.56元，同比减少约3.99%[24] - 取得投资收益收到的现金本期为1474041.10元，上期为1310000.00元，同比增长约12.52%[24]

上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000253 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | | 二、 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 | 年度 1-3 | | | | 募集资金存放与使用情况的专项报告 | | | | 三、 | 募集资金使用情况表 | 1-2 | | | 四、 | 变更募集资金投资项目情况表 | 1 | | | 五、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（姚立） 本人（姚立）作为上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工 作中，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 姚立，男，1973 年出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权，曾 任毕马威华振会计师事务所审计高级经理，德勤华永会计师事务所审计高级经理， 上海盛大网络发展有限公司高级副总裁，盛大游戏首席财务官，上海齐家网信息 科技股份有限公司总裁特别顾问，华仁药业股份有限公司独立董事，华峰集团有 限公司总裁助理。现任佳化化学股份有限公司首席财务官。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 ...

业绩总结 - 纳入评价范围单位资产总额和营收均占合并报表对应总额100%[2] 内控情况 - 财务与非财务报告内控缺陷有资产总额和税前利润定量标准[5][7] - 报告期及评价基准日无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[8][9][10] - 保荐机构认为公司在重大方面保持有效内控[12]

关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，上海凯鑫分离技术股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王剑锋、吴代 林、林宏的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 经核查独立董事王剑锋、吴代林、林宏及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事王 剑锋、吴代林、林宏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任 独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监 会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行 职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利 害关系的单位或个人的影响。公司独立董事王剑锋、吴代林、林宏符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

募集资金情况 - 2020年9月23日公司公开发行1595.00万股普通股，每股发行价24.43元，募集资金389,658,500.00元，扣除费用后净额352,921,911.26元[2] - 截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计使用167,699,648.42元，本年度使用16,292,379.43元[3] - 截至2023年12月31日，年末募集资金应余额205,894,608.67元，实际未使用余额209,192,900.31元，高于应余额3,298,291.64元[3] - 累计变更用途的募集资金总额为39,969,014.14元，比例为11.33%[16] - 超募资金为52,921,911.26元，已使用45,000,000元用于永久性补充流动资金，剩余7,921,911.26元暂未确定用途[17] 资金存放与管理 - 公司一次或十二个月以内累计从专户中支取金额超5000万元或募集资金净额的20%，需通知保荐代表人并提供支出清单[6] - 截至2023年12月31日，中国光大银行上海金桥支行募集资金专户活期存款余额15,655,203.11元[8] - 截至2023年12月31日，招商银行上海晨晖支行募集资金专户活期存款余额13,537,697.20元[8] - 2023年10月18日公司同意使用暂时闲置募集资金不超过20,000.00万元进行现金管理，使用期限不超过12个月[17] 项目投资进度 - 研发与技术服务一体化建设项目承诺投资200,000,000.00元，截至期末累计投入20,351,600.20元，投资进度10.18%[16] - 膜分离集成装置信息管理系统建设项目原承诺投资40,000,000.00元，调整后为30,985.86元，截至期末累计投入30,985.86元，投资进度100.00%[16] - 补充流动资金项目承诺投资60,000,000.00元，截至期末累计投入60,114,722.65元，投资进度100.19%[16] - 补充流动资金（项目终止后结余资金）拟投入39,969,014.14元，截至期末累计投入42,202,339.71元，投资进度105.59%[16] 现金管理 - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期赎回的银行理财产品余额180,000,000.00元[3][9][11] - 中国光大银行上海金桥支行两笔结构性存款金额分别为110,000,000.00元和70,000,000.00元，预期年化收益率1.5%/2.5%/2.6%[11] 项目变更 - 2022年公司决定终止“膜分离集成装置信息管理系统建设项目”，将剩余募集资金永久性补充流动资金[12]

限制性股票情况 - 2021年12月23日授予65.00万股，价格16.03元/股[8] - 2022年12月28日作废16.25万股[8] - 2023年4月24日作废26.00万股[8] - 2024年4月19日作废19.50万股[9] 业绩考核情况 - 2023年度业绩未达激励计划要求[10] - 2023年营收增长率触发值48%，目标值60%[10] - 2023年净利润增长率触发值30.4%，目标值38%[10] - 营收和净利润增长率均未达目标[11] 归属与作废情况 - 取消首次授予激励对象第二个归属期归属[10] - 第二个归属期归属比例30%[12] - 拟作废19.50万股[12]