档案与原则 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[7] - 公司进行投资者关系活动应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] 信息披露 - 公司可自愿披露规定外信息，遵循公平、诚实信用原则[9] - 发布重大信息需及时向深交所报告，次日开市前正式披露[9] - 应在指定报纸和网站第一时间公布应披露信息[10] 沟通渠道 - 可在网站开设投资者关系专栏，更新内容并避免刊登特定报告[15] - 设立专门咨询电话和传真，专人负责并定期公布号码[17] 活动开展 - 可在定期报告结束等时候举行分析师会议等活动，尽量公开[19] - 可将活动影像或文字资料放于网站或公告披露[19] 沟通规范 - 一对一沟通应平等对待投资者，避免选择性披露[22] - 特定对象到公司现场参观、座谈需预约并签署《承诺书》[24] 股东权益 - 为中小股东参加股东会创造条件，条件允许时可网络直播[26] 管理职责 - 董事会秘书为负责人，证券部是专职部门[28] - 工作职责包括拟定制度、组织活动等八项[29] 内部制度 - 建立内部协调和信息采集制度，各部门应配合[29] 违规与协助 - 公司及其相关人员不得出现八类违规情形[29][30] - 可聘请专业机构协助，工作人员需具备四项素质技能[30] 培训与制度 - 可定期对员工进行投资者关系知识培训[30] - 制度由董事会负责解释修订，经审议通过后生效[32][33]

会议召开情况 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会、1次提名委员会会议等[5][6][7] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场工作15天[14] - 2025年将继续履职提建议[24] 报告编制 - 编制多份报告，含2023年报和2024各季度报告[19] 审计与激励 - 2024年续聘众华会计师事务所[20] - 制定《2024年限制性股票激励计划》[21] 资金与运营 - 2024年募集资金存放使用合规[22] - 2024年运营良好，会议召集召开合规[24]

广东科翔电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东科翔电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、 法规和规范性文件以及《广东科翔电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并按照招股说明书或 者公开发行募集文件所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司（包括全资子公司、控股子公 司）或者公司控制的其他企业实施的，该子公司或者受控制的其他企业适用本制 度。 第二章 募集资金专 ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所应经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[2] - 审计委员会或1/3以上董事可提聘请议案[7] - 选聘结果应公示拟选聘事务所和审计费用[11] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[12] - 选聘基准价为满足要求的事务所审计费用报价平均值[11] - 聘任期内可根据因素合理调整审计费用[12] 业务期限 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后连续5年不得参与[15] - 上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[17] 资料保存与披露 - 文件资料保存期限为选聘结束起至少10年[17] - 年度报告需披露事务所等服务年限和审计费用信息[19] - 公司每年应披露对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会[20] - 涉及变更会计师事务所，需披露前任情况、上年度审计意见、变更原因及沟通情况[21] 其他规定 - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[22] - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[24] - 审计委员会发现选聘违规且后果严重应报告董事会并处理[24] - 董事会可对相关责任人通报批评[24] - 经股东会决议解聘会计师事务所，违约经济损失由直接责任人员承担[24] - 情节严重对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[24] - 承担审计业务的事务所存在分包转包或审计质量问题，股东会决议不再选聘[24] - 本制度自股东会通过之日起实施，修改由股东会批准[27]

广东科翔电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东科翔电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）等法律法规和《广东科翔电子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要是指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要是指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外主体成立合资、合作公司或开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购 ...

套期保值业务类型 - 套期保值业务包括金融衍生品和商品期货两类[2] - 套期保值业务类型有七种，签出期权需满足准则规定[7][8] 业务原则与交易规定 - 套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效原则，不得投机[5] - 套期保值交易只能与有资质金融机构进行，用自身账户[6][7] 资金与额度管理 - 套期保值业务需匹配自有资金，按审批额度控制资金规模[8] - 预计动用保证金和权利金上限占近一期经审计净利润50%以上且超500万元，或最高合约价值占近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需股东会审议[10] - 可对未来12个月内期货和衍生品交易进行预计审议，额度使用期限不超12个月[10] 业务流程与审批 - 开展套期保值业务应编制报告提交董事会，特定情形需股东会审议[10] 部门职责 - 财务部门负责套期保值业务的经办、管理和执行[14][19] - 内部审计部门定期汇报监督情况[30] 保密与风险控制 - 参与套期保值业务人员需保密，操作环节和人员应相互独立[21][23] - 公司应评估、防范和化解期货等业务法律风险[24] - 公司需设定并执行止损限额[25] 风险处理机制 - 市场价格异常或合约市值损失接近突破止损限额时，财务报管理层，管理层启动止损机制[26] - 发生强行平仓等风险事件，财务向管理层报告并提交分析意见，管理层决策后向董事会及秘书报告[26] - 财务遇特定情况应立即向管理层汇报[27] - 财务召开套期保值风险处理会议，形成方案报总经理审批，紧急情况可先执行措施再开会[28] 信息披露与档案管理 - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损达公司近一年经审计归母净利润10%且超一千万元，应及时披露[32] - 套期保值业务档案保存至少十年以上[32]

董事选举制度 - 选举两名以上董事采用累积投票制，独董与非独董分别表决[2][9] 董事提名 - 董事会提名委等可提名非独立董事[6] - 公司董事会等可提独立董事候选人[6] 投票规则 - 选独董选票数为股份数乘应选独董数，只能投独董候选人[13] - 选非独董选票数为股份数乘应选非独董数，只能投非独董候选人[13] 当选条件 - 每位当选董事得票数须超出席股东表决权股份总数二分之一[16] 缺额处理 - 当选人数少于应选但超章程规定三分之二，下次股东会补选[16] - 当选人数少于应选且不足章程规定三分之二，进行第二轮选举[16] - 候选人票数相同不能决定当选者时，进行第二轮选举[16]

会议情况 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会、4次审计委员会会议等[4][5][6] - 独立董事出席各会议情况良好，无委托出席和缺席[4][5] 公司运营 - 2024年度运营良好，会议召集召开符合法定程序[18] - 按时编制并披露定期报告，财务数据反映实际情况[15] 审计与合规 - 2024年续聘众华会计师事务所为审计机构[15] - 截至2024年底募集资金存放和使用合规[17] - 关联交易审核决策程序合规，定价公平[15] 激励计划 - 2024年制定《2024年限制性股票激励计划》，安排合规[16] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提建议[18]

关联交易审议标准 - 与关联自然人成交超30万元交易需董事会审议[12] - 与关联法人成交超300万元且占净资产0.5%以上需董事会审议[12] - 与关联人交易超3000万元且占净资产5%以上需股东会审议[12] 关联人界定 - 持有公司5%以上股份法人或一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持公司5%以上股份自然人为关联自然人[6] 担保规定 - 为关联人担保不论金额均需董事会审议后股东会审议[12] - 为控股股东等关联方担保对方应提供反担保[14] 其他规定 - 拟进行应披露关联交易需全体独立董事过半数同意[20] - 日常关联交易协议超三年需每三年重审披露[14] - 连续十二个月关联交易应累计计算[14] - 按同等条件向董高提供产品服务[16] - 特定现金认购等情况可免按关联交易履行义务[16] 制度说明 - “以上”含本数，“超过”等不含本数[18] - 制度自股东会审议通过生效实施[18] - 制度修改由股东会批准，董事会负责解释[18] 日期信息 - 广东科翔电子科技股份有限公司日期为2025年4月23日[19]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，两名独立董事，一名会计专业人士[4] - 设主任一名，由会计专业独立董事担任[4] 任期与会议 - 委员任期与该届董事会任期一致，连选可连任[4] - 定期会议每季度至少召开一次，可召开临时会议[12] 会议规则 - 提前三日通知，紧急情况可豁免[12] - 三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过有效[12] 其他规定 - 连续两次不出席，董事会可撤销职务[12] - 表决方式为记名投票或举手表决[14] - 通过议案及结果形成书面决议报董事会[14] - 会议记录保存期不少于十年[14]