广东科翔电子科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月修订） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 4 | | 第四章 | 股东会的召开 | 4 | | 第五章 | 审议与表决 | 6 | | 第六章 | 股东会决议 | 8 | | 第七章 | 附则 | 9 | 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的权限范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行；临时股东会不定期召开，出现《公司法》和《公 司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，应当于事实发生之日起两个月内召开临 时股东会。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员 会（以下简称中 ...

广东科翔电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台，形成公司与投资者之间长 期、稳定、和谐的良性互动关系，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投 资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件及《广东科翔电子科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 投资者关系活动的主要形式为公司网站、电话咨询、分析师会议、投资者说 明会和路演、一对一沟通、现场参观、股东会等。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投 ...

会议召开情况 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会、1次提名委员会会议等[5][6][7] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场工作15天[14] - 2025年将继续履职提建议[24] 报告编制 - 编制多份报告，含2023年报和2024各季度报告[19] 审计与激励 - 2024年续聘众华会计师事务所[20] - 制定《2024年限制性股票激励计划》[21] 资金与运营 - 2024年募集资金存放使用合规[22] - 2024年运营良好，会议召集召开合规[24]

广东科翔电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东科翔电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、 法规和规范性文件以及《广东科翔电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并按照招股说明书或 者公开发行募集文件所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司（包括全资子公司、控股子公 司）或者公司控制的其他企业实施的，该子公司或者受控制的其他企业适用本制 度。 第二章 募集资金专 ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所应经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[2] - 审计委员会或1/3以上董事可提聘请议案[7] - 选聘结果应公示拟选聘事务所和审计费用[11] 费用规定 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[12] - 选聘基准价为满足要求的事务所审计费用报价平均值[11] - 聘任期内可根据因素合理调整审计费用[12] 业务期限 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年后连续5年不得参与[15] - 上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[17] 资料保存与披露 - 文件资料保存期限为选聘结束起至少10年[17] - 年度报告需披露事务所等服务年限和审计费用信息[19] - 公司每年应披露对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会[20] - 涉及变更会计师事务所，需披露前任情况、上年度审计意见、变更原因及沟通情况[21] 其他规定 - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[22] - 审计委员会应对选聘会计师事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[24] - 审计委员会发现选聘违规且后果严重应报告董事会并处理[24] - 董事会可对相关责任人通报批评[24] - 经股东会决议解聘会计师事务所，违约经济损失由直接责任人员承担[24] - 情节严重对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[24] - 承担审计业务的事务所存在分包转包或审计质量问题，股东会决议不再选聘[24] - 本制度自股东会通过之日起实施，修改由股东会批准[27]

广东科翔电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东科翔电子科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）等法律法规和《广东科翔电子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要是指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投 资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要是指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外主体成立合资、合作公司或开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购 ...

广东科翔电子科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应选董 事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事候选人，也 可以将其拥有的选票分散投给多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 董事候选人提名的方式和程序为： （一）董事会提名委员会有权向公司董事会推荐非独立董事候选人，并提供 非独立董事候选人的简历和基本情况，提交股东会选举。 广东科翔电子科技股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监 ...

广东科翔电子科技股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东科翔电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其子 公司的套期保值业务，有效防范和控制风险，加强对套期保值业务的管理，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、期货交易所有关期货套期保值 交易规则等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称的套期保值业务包括金融衍生品套期保值业务及商品期 货套期保值业务。 金融衍生品套期保值业务是指为满足公司正常经营或业务需要，与境内外具 有相关业务经营资质的金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风险的各项 业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、 货币互换、货币掉期及其组合等衍生产品业务。 商品期货套期保值业务是以规避公司生产经营中的商品价格风险为目的，从 事买进或卖出交易所期货或其他衍生产品合约，实现抵销现货市场交易中存在的 价格风险的交易活动，所采用的工具包括但不限于期货合约、远期/互换合约或 者标准化期权合约。 第三 ...

会议情况 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会、4次审计委员会会议等[4][5][6] - 独立董事出席各会议情况良好，无委托出席和缺席[4][5] 公司运营 - 2024年度运营良好，会议召集召开符合法定程序[18] - 按时编制并披露定期报告，财务数据反映实际情况[15] 审计与合规 - 2024年续聘众华会计师事务所为审计机构[15] - 截至2024年底募集资金存放和使用合规[17] - 关联交易审核决策程序合规，定价公平[15] 激励计划 - 2024年制定《2024年限制性股票激励计划》，安排合规[16] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提建议[18]

关联交易审议标准 - 与关联自然人成交超30万元交易需董事会审议[12] - 与关联法人成交超300万元且占净资产0.5%以上需董事会审议[12] - 与关联人交易超3000万元且占净资产5%以上需股东会审议[12] 关联人界定 - 持有公司5%以上股份法人或一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持公司5%以上股份自然人为关联自然人[6] 担保规定 - 为关联人担保不论金额均需董事会审议后股东会审议[12] - 为控股股东等关联方担保对方应提供反担保[14] 其他规定 - 拟进行应披露关联交易需全体独立董事过半数同意[20] - 日常关联交易协议超三年需每三年重审披露[14] - 连续十二个月关联交易应累计计算[14] - 按同等条件向董高提供产品服务[16] - 特定现金认购等情况可免按关联交易履行义务[16] 制度说明 - “以上”含本数，“超过”等不含本数[18] - 制度自股东会审议通过生效实施[18] - 制度修改由股东会批准，董事会负责解释[18] 日期信息 - 广东科翔电子科技股份有限公司日期为2025年4月23日[19]