董事会战略委员会议事规则 南凌科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （经公司于2024年8月26日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增 强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 质量和效益，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》相关规定，公司 特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制订本议事规则。 第二条 战略委员会是公司董事会依据相应法律法规及《公司章程》设立的专 门机构，对董事会负责。战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决 策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或者全体 1/3 以上的董 事提名，并经董事会选举产生。 第五条 战略委员会设委员会主席（即召集人）1 名，由董事长担任，战略委员 会召集人负责召集委员会会议并主持委员会工作。 当召集人不能或无法履行职责时，由其指定 1 名其他 ...

南凌科技股份有限公司 第三届董事会独立董事2024年第二次专门会议决议 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》〔证监发[2003]56号〕、《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》（证监发[2005]120号）、《公司章程》的规定，我们对公司截止2024 年6月30日的对外担保和资金占用情况进行了核查。 经核查，独立董事认为：根据国家法律法规及规章制度等相关规定和要 求，经审慎查验，公司及其子公司报告期内均未发生任何形式的对外担保事 项；公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。我们 认为：报告期内，公司按照《公司章程》等规定规范对外担保行为，严格执 行国家法律法规及规章制度等有关规定，严格控制对外担保风险和关联方资 金占用风险。 - 1 - 二、审议通过《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报 告的议案》 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避； 经核查，独立董事认为：公司2024年半年度募集资金存放与使用符合中 国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关要求，公司不 存在违规使用募集资金的情形。公司2024年 ...

南凌科技股份有限公司 关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作 》（以下简称"《创业板规范运作》"） 等有关规定，现将南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年 半年度募集资金存放与使用情况，说明如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3154 号）文予以注册，公司以公开发行方 式发行 1,823 万股新股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为 32.54 元/股，募集 资金总额为 593,204,200.00 元，扣除发行相关费用 65,275,986.43 元（不含增值 税）后，募集资金净额为 527,928,213.57 元。经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10695 号），募集资金净额已于 2020 年 12 月 15 日全部到位。 （ ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-038 南凌科技股份有限公司 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 二、审议通过《2024年半年度报告全文及其摘要》 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 经审议，监事会认为：董事会编制和审议的南凌科技股份有限公司 2024 年 半年度报告的程序符合法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的要求，报告的 内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊登在指定报刊及巨潮资讯网上披露的《2024 年 半年度报告摘要》及《2024 年半年度报告》。 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会议 通知于 2024 年 8 月 15 日（星期四）以书面或邮件方式向公司全体监事发出， 会议于 2024 年 8 月 26 日（星期一）在公司总部会议室以现场结合通讯的表 决方式召开。公司监事会成员 3 人 ...

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 南凌科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关的信息申报与披露 程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律法规、部分规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，并 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持公司股份是指 登记在其名下的所有公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的公司股份。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及 其衍生品种前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内 幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 公司 ...

董事会会议事规则 南凌科技股份有限公司 董事会议事规则 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会更加有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门 规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定 本议事规则。 第二章 董事 第二条 董事为自然人，有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓 刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并 ...

南凌科技股份有限公司章程 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 二零二四年八月 | 目录 | | --- | | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 16 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 | | 监事会 | 34 ...

关联交易管理制度 南凌科技股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关 联交易，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规 定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司合并报表范围内的子公司与公司关联方发生的关联交易，适用 本制度规定。公司与合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之 间发生的交易，不适用本制度规定。 第二章 关联方和关联交易 第三条 关联关系主要是指在公司财务和经营决策中，关联方直接或间接控 制或施加影响的方式和途径，主要包括关联方与公司之间存在的股权关系、人事 关系、管理关系及商业关系。 关联交易是指公司及公司实际控制的公司与关联方之间发生的转移资源或 义务的事项。关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司 ...

重大信息内部报告制度 南凌科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经公司于2024年8月26日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证公司 及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对 公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定的负有信息报告义务的有关人员、部门（以下简称"信息报告义务人"） 及时将相关信息向公司董事会秘书和证券部报告。 第三条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。公司证券部是董事会 的日常办事机构，由董事会秘书领导，具体执行重大信息的管理及披露事项。 第四条 本制度适用于公司各部门及其全资子公司、控股子公司、具有重大 影响的参股公司（以下统 ...

累积投票制实施细则 南凌科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （经公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构、维护中小股东利益，规范公司董事、监事选举，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民公司法证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，特制订本细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事、监事时，出席股 东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事、监事人数之积， 选举中实行一权一票。出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事、监 事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事、监事候选人，获选董事、 监事分别按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。 第四条 股东会在对选举董事、监事进行表决前，会议主持人应当明确告知与 会股东，该次董事、监事选举采用累积投票制。 第五条 股东会选举董事、监事时，投票股东必须在一张选 ...