证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-047 南凌科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会议 通知于 2024 年 10 月 18 日（星期五）以书面或邮件方式向公司全体监事发 出，会议于 2024 年 10 月 28 日（星期一）在公司总部会议室以现场结合通讯 的表决方式召开。公司监事会成员 3 人，实际出席监事会 3 人，分别为：刘 辉床先生、仇志强先生、郭铁柱先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合 相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。经全体参 会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2024 年第三季度报告》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 监事会认为：董事会编制和审议的公司《2024 年第三季度报告》的程序 符合法律法规和中国证监会、深圳证券交易所的要求，报告的内容能够真实、 准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

舆情信息管理工作制度 南凌科技股份有限公司 舆情信息管理工作制度 （经公司于 2024 年 10 月 28 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）舆情信息管理工作流程， 提高舆情反馈速度及应对能力，以妥善处理各类舆情对公司股价、商誉及正常生产经营 活动造成的影响，切实保护公司及投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件 的规定及《南凌科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影 响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公 司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-050 南凌科技股份有限公司 关于公司使用闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第三 届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司使 用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过 23,000 万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 35,000 万元（含本数）的自 有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机 构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限 自前次现金管理的授权到期之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2024 年 12 月 23 日至 2025 年 12 月 22 日。此事项已经第三届独立董事 2024 年第三次专门会 议审议通过。 公司保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）出具了明确的 核查意见。 该议案尚需提交公司股东大会审议。具 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.37亿元，同比减少6.50%；年初至报告期末营业收入4.46亿元，同比增长3.98%[1] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -39.66万元，同比增长49.72%；年初至报告期末为575.16万元，同比减少63.03%[1] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润为 -382.64万元，同比增长15.81%；年初至报告期末为 -452.29万元，同比减少328.14%[1] - 营业总收入本期为446,218,780.42元，上期为429,138,757.89元[22] - 营业总成本本期为448,838,140.79元，上期为434,291,542.72元[22] - 净利润本期为4,723,772.18元，上期为13,232,406.94元[23] - 归属于母公司股东的净利润本期为5,751,591.45元，上期为15,558,988.60元[23] - 基本每股收益本期为0.04，上期为0.12[23] - 稀释每股收益本期为0.04，上期为0.12[23] 现金流情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为554.76万元，同比减少80.35%[1] - 投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长206.65%，主要系报告期内使用暂时闲置资金进行现金管理所致[7] - 2024年第三季度经营活动现金流入小计470,706,018.74元，流出小计465,158,406.76元，产生的现金流量净额5,547,611.98元[25] - 2024年第三季度投资活动现金流入小计641,888,206.05元，流出小计616,883,351.55元，产生的现金流量净额25,004,854.50元[25] - 2024年第三季度筹资活动现金流入小计10,094,469.05元，流出小计36,804,013.09元，产生的现金流量净额 -26,709,544.04元[25] - 2024年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -54,799.68元[25] - 2024年第三季度现金及现金等价物净增加额3,788,122.76元，期初余额152,014,158.33元，期末余额155,802,281.09元[25] - 2024年收到的税费返还85,576.56元，同比增长64.33%[25] - 2024年购买商品、接受劳务支付的现金329,226,763.57元，较上年304,332,426.69元有所增加[25] - 2024年支付给职工及为职工支付的现金98,548,564.80元，较上年103,886,476.80元有所减少[25] - 2024年支付的各项税费4,607,964.42元，较上年6,298,986.57元有所减少[25] - 2024年吸收投资收到的现金3,766,434.05元，取得借款收到的现金6,328,035.00元，上年均为0[25] - 经营活动销售商品、提供劳务收到的现金本期为465,868,307.10元，上期为463,000,287.79元[24] 资产与负债情况 - 本报告期末总资产9.63亿元，较上年度末减少1.77%；归属于上市公司股东的所有者权益8.11亿元，较上年度末减少2.05%[1] - 预付款项较年初增长50.64%，主要系报告期新增项目采购款[4] - 存货较年初减少55.76%，主要系本报告期项目验收存货结转所致[4] - 期末货币资金为164,063,319.91元，期初为152,946,646.85元[19] - 期末交易性金融资产为463,120,954.23元，期初为501,172,548.81元[19] - 期末应收账款为147,745,362.68元，期初为134,157,552.01元[19] - 期末资产总计为962,990,336.26元，期初为980,326,472.67元[20] - 期末负债合计为158,639,094.45元，期初为157,930,836.29元[20] - 归属于母公司所有者权益合计本期为811,211,081.08元，上期为828,227,656.38元[21] - 所有者权益合计本期为804,351,241.81元，上期为822,395,636.38元[21] - 负债和所有者权益总计本期为962,990,336.26元，上期为980,326,472.67元[21] 费用与收益变动情况 - 财务费用较去年同期增长167.32%，主要系收到银行存款利息减少所致[5] - 其他收益较去年同期减少94.46%，主要系收到政府补贴及增值税优惠政策变动所致[5] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为16,941名，前10大股东中陈树林和蒋小明持股比例均为26.47%，淮安众人佳业创业投资合伙企业（有限合伙）持股比例为5.00% [8] - 前10名无限售流通股东中部分股东通过信用交易担保证券账户持股 [9] - 公司前10名股东中，陈树林与蒋小明属于一致行动人关系 [9] 利润分配情况 - 2023年度利润分配以130,437,005股为基数，每10股派发现金2元，总计派息26,087,401元 [11] 资金使用情况 - 2024年6月完成使用剩余超募资金21,308,712.78元永久补充流动资金，占超募资金总额的15.7% [12] 注册资本与股份变动情况 - 公司注册资本由13,142.8170万元变更为13,169.1805万元，股份总数由13,142.8170万股变更为13,169.1805万股 [13] - 对2021年限制性股票激励计划中71名激励对象的696,072股第二类限制性股票进行作废处理 [14] - 公司部分董事等人员的172,800股限售股于2024年8月30日解除限售 [10] - 公司回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票172,800股，总股本由131,428,170股减至131,691,805股[15] - 2022年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期，为88名激励对象办理436,435股归属事宜，于2024年3月21日上市流通[16] - 作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票1,028,750股[17] - 2022年限制性股票激励计划首次及预留授予价格由8.63元/股调整为8.43元/股[18] 制度修订情况 - 公司修订《公司章程》《股东大会议事规则》等25个相关治理制度[18]

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-046 南凌科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次会议 通知于 2024年 10月 18日（星期五）以书面或邮件方式向公司全体董事发出， 会议于 2024 年 10 月 28 日（星期一）在公司总部会议室以现场结合通讯的表 决方式召开。公司董事会成员 7 人，实际出席董事会 7 人，分别为：陈树林先 生、蒋小明先生、陈金标先生、刘青女士、陈永明先生、张凡先生、毛杰先 生，公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程 序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 经全体参会董事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2024年第三季度报告》 表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避； 经审议，全体董事审议认为，公司《2024年第三季度报告》真实、准确、 完整地反映了公司2024年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载 ...

使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项的核查意见 招商证券股份有限公司 关于南凌科技股份有限公司 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"或"保荐人"）作 为南凌科技股份有限公司（以下简称"南凌科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关规定，对南凌科技使用闲置募集资金和自有资金进行 现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3154 号）同意注册,公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 18,230,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 32.54 元，募集资金总额为人民币 593,204,200.00 元，扣除相关发行费用人民币 65,275,986.43 元（不含税）后，实际募集资 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-045 南凌科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行 现金管理进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召开第三届董 事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，于2023年11月13日召开2023年 第二次临时股东大会，审议通过《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现 金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设 和公司正常运营的前提下，同意公司使用总额不超过30,000万元（含本数）的 闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过25,000万元（含本数）的自有资金进 行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的 理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限自前次 现金管理的授权到期之日起12月内可循环滚动使用，即2023年12月23日至2024年 12月22日，在上述额度和期限内，资金可滚动使用。保荐机构对此出具了专项核 查意见。具体 ...

南凌科技股份有限公司章程 （经公司于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 二零二四年九月 | 目录 | | --- | | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 16 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 | | 监事会 | ...

独立董事工作制度 南凌科技股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构及董事会结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管 理办法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于上市公司独 立董事制度改革的意见》《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范 性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应 当按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体 利益，尤其要关注中小股东的合法 ...

会计师事务所选聘制度 南凌科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，进一步加强公司的财务 审计工作，提高财务信息披露质量，根据法律法规、部门规章、规范性文件等以 及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计等业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照本制度。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报经董事会 和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定 ...