云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司董事会审计委员会 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 成立日期：2013 年 11 月 4 日 统一社会信用代码：913200000831585821 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和云南贝泰妮生物科 技集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡"）2023 年度履职 评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 2023 年末注册会计师数量：419 人 2023 年末签署过证券业务审计报告的注册会计师人数：222 人 （二）聘任会计师事务所 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以 下简称"员工持股计划"）系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》 "）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定， 制定《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》 （以下简称"本管理办法"）。 1、公司董事会负责拟定员工持股计划草案及摘要，并通过职工代表大会充 分征求员工意见后提交董事会审议。 2、董事会审议并通过本员工持股计划草案及摘要，拟参加员工持股计划的 董事及其存在关联关系的董事应当回避表决，出席董事会的非关联董事人数不 足三人的，公司应当提交股东大会审议。 第二章 员工持股计划制定 第二条 员工持 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 关联交易决策制度 2024 年 4 月修订 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 关联交易决策制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《云南贝泰妮生物科技集 团股份有限公司章程》制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或公司的控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应 当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第四条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第五条 公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允原 则，不得损害公司和其他股东的利益。 第六条 上市后，公 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规和规范性文件的要求，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，依 法行使职权，认真履行监督职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。监事通 过列席公司股东大会、列席董事会会议的形式，对会议议程、表决程序、表决结 果等进行了有效监督，并对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、 高级管理人员履行职责情况进行了监督，及时召开监事会会议对相关重大事项进 行核查、审议，促进公司规范运作和正常发展，维护全体股东和员工的合法权益。 现将主要工作汇报如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 监事会会议召开的具体情况如下表： 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公 司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定，认真履行职责，列 ...

本次续聘符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 24日召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十一次会议，分别审 议通过了《关于公司续聘2024年度会计师事务所的议案》，同意续聘天衡会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡"）为公司2024年度财务报表和 内部控制审计机构。现将有关情况公告如下： 证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2024-021 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： （一）机构信息 1、基本信息 名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 成立日期：2013年11月4日 统一社会信用代码：913200000831585821 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室 首席合伙人：郭澳 2、人员信息 2023年末合伙人数量：85人 2023年末注册会计师数量：419人 1、基本信息 2023年末签署过证 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 2024年4月 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 大股东、实际控制人应当明确承诺如存在控股股东、实际控制人及其关联人 占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保 全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，并授权公司董事会办理股份锁定手 续。公司董事会应当自知悉大股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、由公 司违法违规提供担保的事实之日起五个交易日内，办理有关当事人所持公司股份 的锁定手续。 第一条 为了进一步加强和规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 ...

会议召开情况 - 2023年召开1次股东大会，独立董事出席1次[6] - 2023年召开9次董事会会议，独立董事出席9次[6] - 2023年召开1次董事会战略委员会会议[6] - 2023年召开4次董事会审计委员会会议，独立董事出席4次[6] - 2023年召开1次董事会提名委员会会议，独立董事出席1次[6] - 2023年召开1次董事会薪酬与考核委员会会议[6] 独立董事意见发表 - 2023年2月28日第二届董事会第五次会议，发表补选非独立董事、聘任高管等独立意见[9] - 2023年3月28日第二届董事会第六次会议，发表利润分配、募集资金使用等意见[9] - 2023年6月29日第二届董事会第八次会议，发表调整限制性股票激励计划相关意见[10] - 2023年8月28日第二届董事会第九次会议，发表半年度募集资金使用等意见[10] 委员会工作 - 审计委员会报告期内召开4次会议，讨论审议多项财务及内控事项[12] - 提名委员会报告期内召开1次会议，审议董事及高管候选人议案并审核资格[12] 议案审议通过情况 - 2023年3月28日和5月17日，审议通过续聘2023年度天衡会计师事务所的议案[22] - 2023年2月28日审议通过补选非独立董事张梅的议案，5月17日股东大会通过[23] - 2023年2月28日审议通过聘任张梅等3人为副总经理的议案[24] - 2023年3月28日审议通过2023年度非独立董事薪酬和高管薪酬方案议案[25] - 2023年3月28日和5月17日，审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[26] - 2023年8月30日，审议通过回购股份方案[29] 财务与资金情况 - 报告期内无对外担保，不存在关联方违规占用资金情况[18] - 按时编制并披露2022年年度报告和内控自评报告，财务数据披露准确[19] - 报告期内未变更募投项目，募集资金使用规范[21] - 2022年末总股本42360万股，每10股派发现金股利8元（含税）[27][28] - 2022年度合计派发现金股利3.3888亿元，现金分红金额占可供股东分配利润的20.28%[28] 股份回购情况 - 截至2023年12月31日，累计回购股份153.95万股，占当时总股本的0.3634%[29]

公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 非经营性资 金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年度占 用累计发生金 额（不含利息） 2023 年度占 用资金的利 息（如有） 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末占用资金 余额 占用形 成原因 占用性质 现大股东及 其附属企业 - - - - - - - - - - 前大股东及 其附属企业 - - - - - - - - - - 总 计 - - - - - - - - - - 其它关联资 金往来 资金往来方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期 初往来资 金余额 2023 年度往 来累计发生金 额（不含利息） 2023 年度往 来资金的利 息（如有） 2023 年度 偿还累计 发生金额 2023 年期 末往来资金 余额 往来形 成原因 往来性质 大股东及其 附属企业 - - - - - - - ...

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年度对外担保额度预计的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对贝泰妮 2024 年度对外担保额 度预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）日常经营需要，根据 其业务发展情况，公司预计 2024 年度为子公司向银行、金融机构等申请融资（包 括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、承兑汇票、 信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇以及外汇远期结售汇等相关业务）及 日常经营需要（包括但不限于履约担保、产品质量担保）时提供担保，预计担保 额度不超过人民币 3.213 亿元。提供担保的形式包括但 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 2024年4月制定 1 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）委托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制风 险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《云南贝泰妮生物科技集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规章、规范性 文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管 理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风 ...