激励计划 - 2024年11月15日和12月2日审议通过终止2021年限制性股票激励计划暨回购注销议案[4] 债权清偿 - 截至2025年1月15日债权申报期满，部分可转债持有人要求提前清偿[5] - 以该日前申报债权持有人名单为基础进行清偿[6] 确权工作 - 预计2025年2月18日完成初次确权，19日起二次确权，28日完成[8] 投资人联系 - 部分投资人申报清偿未提供有效联系方式，未回复邮件需2月19日前联系[10] 可转债措施 - 研究向下修正“晓鸣转债”转股价格促进转股可能性[10]

业绩总结 - 2025年1月公司销售鸡产品2633.58万羽，销售收入10702.14万元[3] - 鸡产品销售数量环比降6.90%，收入环比增1.99%[3] - 鸡产品销售数量同比增71.24%，收入同比增139.42%[3] - 2025年1月鸡产品销售均价4.06元/羽[5]

股份回购计划 - 公司将用自有和/或自筹资金回购，金额2000 - 4000万元[3] - 回购价格不超19.74元/股，实施期限12个月[3] 回购进展 - 截至2025年1月31日，累计回购1410800股，占比0.7522%[4] - 最低成交价11.23元/股，最高11.55元/股[4] - 支付总金额16185408元（不含交易费用）[4]

监管情况 - 晓鸣股份2024年12月30日收到宁夏证监局警示函，12月31日收到深交所监管函[2] 培训情况 - 华西证券对晓鸣股份进行持续督导专项培训，保荐代表人是杜国文、周曼[2] - 培训时间为2025年1月11日，方式为腾讯会议线上培训[3] - 培训提升了公司规范运作和信息披露水平[5]

业绩预告概况 - 业绩预告期间为2024年1月1日 - 2024年12月31日，预计扭亏为盈[3] - 归属于上市公司股东的净利润盈利3660.00万元–4750.00万元，比上年同期增长123.65% - 130.69%[4] - 扣除非经常性损益后的净利润盈利2840.00万元–3690.00万元，比上年同期增长119.00% - 124.69%[4] - 截止公告日，不存在影响业绩预告准确性的重大不确定因素[6] - 本次业绩预告未经审计，具体数据以经审计后的2024年年度报告为准[6] 业务发展与市场环境 - 2024年商品蛋鸡养殖整体盈利，蛋鸡苗需求攀升，公司尝试产业链延伸业务提升附加值[4] 公司经营策略 - 公司通过“四轮创新驱动”模式推进核心技术进步，增强新质生产力发展[5] - 公司打通“产、采、销、研、管”一体化，降本增效提升运营效率[5] 业绩表现亮点 - 2024年第四季度公司取得全年最佳业绩，单月鸡产品销量突破2800.00万羽[5] - 报告期内公司鸡产品销售收入上升，整体毛利率提高[5]

回购计划 - 公司用自有和/或自筹资金回购A股用于员工持股或股权激励[2] - 回购总金额不低于2000万元且不超过4000万元[3] - 回购股份价格不超过19.74元/股[3] - 回购实施期限自股东大会审议通过起12个月内[3] 首次回购情况 - 2025年1月17日首次实施回购[5] - 首次回购股份数量106,800股，占总股本0.0569%[5] - 首次回购成交最低11.23元/股，最高11.35元/股[5] - 首次回购支付总金额1,209,633元（不含交易费用）[5] 后续安排 - 公司后续将继续实施回购并及时披露信息[7]

| 股票代码：300967 | 股票简称：晓鸣股份 | | --- | --- | | 债券代码：123189 | 债券简称：晓鸣转债 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 二〇二五年一月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《宁夏晓鸣农牧股份有限公司与华西证券股份有限公司关于 2022 年创业板向不 特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协 议》"）、《宁夏晓鸣农牧股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关公开信息披露文件、第 三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管理人华西证券股份有限公司 （以下简称"华西证券"）编制。华西证券对本报告中所包含的从上述文件中引 述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和 完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 ...

可转债发行 - 2023年4月12日发行329.00万张可转换公司债券，募资3.29亿元[4] 转股信息 - 转股期为2023年10月12日至2029年4月5日[6] - 初始转股价格19.43元/股，调整后为19.54元/股[7][9] 价格修正 - 触发条件：连续30个交易日中至少15日收盘价低于当期转股价格85%[10] - 2025年1月16日触发，本次及未来6个月不修正[13][14] - 2025年7月17日起触发，董事会另行决定[14]

会议信息 - 公司第五届董事会第十九次会议于2025年1月16日召开，9名董事全出席[3] 转股价格 - 2024年12月26日至2025年1月16日触发转股价格向下修正条款[4] - 董事会决定本次及未来六个月不修正，2025年7月17日起再议[5] - 关联董事杜建峰回避表决，议案8票同意，1票回避[6][7]

回购方案 - 回购总金额不低于2000万元且不超过4000万元[3][14] - 回购价格不超过19.74元/股[3][12][14] - 按4000万元上限测算，预计可回购不高于202.6342万股，约占总股本1.0804%[3][14][18] - 按2000万元下限测算，预计可回购不低于101.3172万股，约占总股本0.5402%[3][14][19] - 回购实施期限自2025年1月10日股东大会审议通过之日起12个月内[3][16] - 回购股份用于实施员工持股计划或股权激励计划[3][9][13][14] - 回购资金来源为自有资金和/或自筹资金[3][15] 财务数据 - 截至2024年9月30日，公司总资产16.3146亿元，所有者权益7.3216亿元，资产负债率55.1227%，货币资金余额1.0598亿元[20][21] - 按2024年9月30日财务数据，回购金额上限4000万元占总资产、所有者权益比重分别为2.4518%、5.4633%[21] 相关决议与公告 - 回购方案经2024年12月20日董事会、监事会及2025年1月10日股东大会审议通过[4][29][31] - 公司于2024年12月20日、12月24日及2025年1月7日披露回购相关公告[30] 人员股份变动 - 2024年12月13日，董事长魏晓明等因回购注销减少限制性股票，如魏晓明减少15.00万股，占总股本0.08%[22] 风险与披露安排 - 本次回购存在多种无法实施或部分实施的风险[32] - 首次回购股份次一交易日披露信息[36] - 回购股份占比每增加1%，三日内披露[36] - 回购期间每月前三个交易日披露进展[36] - 回购期限过半未实施回购，公告原因和安排[36] - 回购期限届满或完毕，两日内披露结果暨变动公告[37] 其他 - 已开立回购专用证券账户[5][34] - 相关股东未来三个月、六个月暂无减持计划[6] - 董事等主体回购期间及未来暂无增减持计划[23][24] - 本次回购股份三年内完成转让，未用完则注销[25] - 公司与中信银行银川分行签专项贷款合同，贷款不超3000万元，期限3年[35] - 备查文件包括相关决议及开户确认单[38]