管理层设置 - 公司设1名总经理，由董事长提名，董事会聘任或解聘，任期三年，可连聘连任[8][14] - 副总经理由总经理提名，董事会聘任，协助总经理工作[14] 职责权限 - 总经理主持全面工作，可拟订财务预算等方案[17] - 副总经理代行部分职责，可拟订内部管理机构设置方案[18] - 财务负责人统一领导财务管理，拟定规章制度[20] 决策审批 - 总经理办公会议决策范围内项目由其批准，属董事会范围报董事会，超出报股东会[28] - 重要财务支出经使用部门提报告、财务审核，总经理批准；日常费用同理[28] 交易标准 - 资产处置及投资决策交易指标不超公司最近一期经审计总资产等的10%，绝对金额不超1000万元或100万元[30] - 交易金额达上述标准自身指标50%以上需提交总经理办公会审议[31] - 与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万元或不超公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％，由董事会授权总经理决定[31] 管理规定 - 高级管理人员遵守《公司章程》，实行回避制度，如实申报持股[20][21] - 执行决议遇问题及时报告，总经理定期向董事会报告经营情况[22][34] 绩效薪酬 - 总经理及其他高级管理人员绩效由董事会考核[35] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[35] 离任规定 - 总经理辞职提交书面报告，擅自离职或违法失职担责[35][36]

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 | 第二章 对外投资的类型和审批 2 | | --- | | 第三章 对外投资的组织机构及决策流程 4 | | 第四章 对外投资的决策执行及过程监控 5 | | 第五章 对外投资的监督检查 7 | | 第六章 对外投资的责任追究 8 | | 第七章 对外投资的信息披露 8 | | 第八章 附则 8 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，维护公 司及股东和债权人的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 (2025 年修订)》等国家法律、法规的相关规定，结合《宁夏晓鸣农牧股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作 ...

审计人员与会议安排 - 审计部设负责人1名，由审计委员会提名，董事会任免[11] - 审计委员会至少每季度召开一次会议并向董事会报告工作[13] 审计工作汇报频率 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[15] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[21] 审计检查与计划 - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[15] - 审计部在每个会计年度结束前两个月提交下一年度内部审计工作计划[16] - 审计部在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[16] 特定事项审计 - 审计部在重要对外投资和交易事项发生后及时进行审计[22][26] - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[24] - 审计部在业绩快报对外披露前对其进行审计[25] 报告审议与披露 - 内部控制评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[29] - 公司在年度报告披露同时，需在指定网站披露内部控制评价报告和审计报告[29] 审计档案管理 - 审计档案保管期限最低不少于十年[31] - 审计档案销毁需经审计委员会同意并董事长签字，销毁清册长期保存[31] 违规处理 - 违反制度的单位和个人，审计部提处罚意见报公司批准执行[33] - 违反制度的审计人员，经公司批准可进行行政处分、经济处罚[34] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，涉及上市公司规定自股票上市交易起适用[37]

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年八月 (四)公司控股股东、实际控制人； | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大信息的范围 | 2 | | 第三章 | 重大信息内部报告程序 | 9 | | 第四章 | 责 任 | 10 | | 第五章 | 附 则 | 10 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁夏晓鸣农牧股份有限公司(以下称"公司")重大信息内部 报告工作，确保公司依法、及时地归集重大信息，真实、准确、完整地履行信息 披露义务，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、行政 法规、规范性文件和《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位部 门、人员，应当及时将有关信息向董事会秘书报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人： (一)公司董事、高级管理人员； (二)公司各部门、子公司、分支 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 15 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 25 | | 第一节 | | 董事 25 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配制度和审计 42 | | 第一节 | | 财务会计制度 42 | | 第二节 | | 内部审计 45 | | 第三节 | | 会计师事务所的聘任 46 | | 第八 ...

财务指标范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额均为100%[11] 内控缺陷标准 - 财务报告内控营收潜在错报重大≥300万、重要100 - 300万、一般＜100万[18] - 财务报告内控利润总额潜在错报重大≥5%、重要3% - 5%、一般＜3%[18] - 财务报告内控资产总额潜在错报重大≥1%、重要0.5% - 1%、一般＜0.5%[18] - 财务报告内控所有者权益潜在错报重大≥1%、重要0.5% - 1%、一般＜0.5%[18] - 非财务报告内控一般缺陷错报＜资产总额0.1%（本年度＜100万）[1] - 非财务报告内控重要缺陷资产总额0.1%≤错报＜0.5%（本年度100 - 300万）[1] - 非财务报告内控重大缺陷资产总额0.5%≤错报（本年度≥300万）[1] 内控评价相关 - 内控评价分年度和日常，年度评价在年报提交董事会前完成[15] - 内控评价遵循全面性等六项原则[7][9] - 内控评价工作形成工作底稿记录相关内容[11] 内控管理流程 - 审计部初步认定内控缺陷，重大、重要缺陷董事会最终认定[23] - 各责任部门整改缺陷，重大缺陷管理层负责并接受监督[24] 报告相关 - 审计委员会出具《内部控制评价报告》至少含七项内容[26] - 报告经审计委员会过半数同意提交董事会审议[26] - 公司聘请会计师事务所对财务报告内控有效性审计[26] - 会计师事务所非无保留意见审计报告时董事会专项说明[26] - 公司在年报披露时指定网站披露评价和审计报告[27]

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围 | 3 | | | 第三章 内幕信息知情人登记管理 | 5 | | | 第四章 内幕信息保密管理 | 8 | | 第五章 | 责任追究 | 8 | | 第六章 | 附则 | 9 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则的有关规定及《宁夏晓鸣农牧股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所指内幕信息知情人登记是指公司按照中国证监会、 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 委托理财管理制度 二〇二五年八月 | 第二章 | 操作规定 3 | | --- | --- | | 第三章 | 委托理财的审批决策权限 4 | | 第四章 | 实施与管理 4 | | 第五章 | 信息披露 5 | | 第六章 | 附则 6 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司及下属子公司(以下合称"公司")委托 理财行为，提高资金运作效率，有效防范投资风险，维护公司及股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范性文 件以及《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"，是在国家政策允许和投资风险能有效控制 的前提下，以提高资金利用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、信 托公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金融资产投资公 司、私募基金管理人等具有合法资质的专业理财机构对公司财产进行投资和管理 或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。公司进 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 独立董事专门会议 工作制度 二〇二五年八月 1 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 职责范围 3 | | 第三章 议事规则 3 | | 第四章 附则 5 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在宁夏晓鸣农牧股份有限公司 （以下简称"公司"）公司治理的作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《宁夏晓鸣农牧 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程"》）《宁夏晓鸣农牧股份有限独立董事 工作制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和人员支持，公司董事 会办公室承担独立董事的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作，公司 董事、高级管理人员及相关部门应给予配合，所需费用由公司承担。 第二章 职责范围 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 | 第一章 总 则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 股东会的召集 | 2 | | | 第三章 股东会的提案与通知 4 | | 第四章 股东会的召开 | 5 | | 第五章 附则 | 10 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上市公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法 》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法 》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、 《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、行政法规和规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》和 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 第 ...