2023年度财务决算报告 2023 年，在公司董事会的领导下，通过公司管理层和全体员工的共同努力， 公司全年实现营业收入45,122.91万元；净利润 10,194.20万元，比上年同期增加 1.47%。公司所编制的年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审 计，并出具了标准无保留意见的审计报告（信会师报字[2024]第ZF10230号）。现 将公司 2023 年度财务决算情况报告如下： | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减幅度 | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 451,229,122.44 | 464,145,484.66 | -2.78% | | 利润总额 | 117,369,664.37 | 114,573,396.79 | 2.44% | | 净利润 | 101,942,009.14 | 100,465,953.62 | 1.47% | | 归属于公司普通股东的净利润 | 101,942,009.14 | 100,465,953.62 | 1.47% | | 非经常性损益金额 | 10,620,238.00 | 19,862,833.93 | ...

国信证券股份有限公司 关于宁波色母粒股份有限公司 使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，作为宁波 色母粒股份有限公司（以下简称"宁波色母"或"公司"）首次公开发行股票并在深 圳证券交易所创业板上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称"国信证 券"或"保荐机构"）对公司使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理 事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波色母粒股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1866 号）同意注册，宁波色母粒股份有限公司首 次公开发行人民币普通股票（A 股）2,000 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发 行价格为人民币 28.94 元，募集资金总额为 57,880.00 万元，扣除发行费用 6,825.04 万元后，募集资金净额为 51 ...

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-016 宁波色母粒股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次会议 于 2024 年 4 月 9 日（星期二）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议 通知已于 2024 年 3 月 30 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。 会议由董事长任卫庆主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告及其摘要>的议案》 董事会审议了公司《2023 年年度报告及其摘要》，董事会全体成员一致认为 公司 2023 年年度报告真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度的财务状况和经 营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，披露的信息真实、准确、完 整。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 20 ...

宁波色母粒股份有限公司 2023年度董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和宁波色母粒股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师 事务所（特殊普通合伙）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和 现金流量，出具了标准无保留意见的审计报告。 三、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关规定，作为宁波色母粒股份有限公司（以下简称"宁波色母"或"公司"）首次 公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，国信证券股份有限公司 （以下简称"国信证券"或"保荐机构"）对公司 2023 年度内部控制自我评价报告 进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、公司内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要部门、业务和事项以及高风险 领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、宁波色母粒股份有限公司中山市 分公司、宁波色母粒（滁州）有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司财务报 表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、组织架构、发展战略、社会 责任、企业文化、财务管理、关联交易、投资管理、募集资金管理、担保管理、信 息与沟通、采购管理、销售管理、存货管理、资产管理、工程项目管理、行政综合 管理、生产管理、内部监督管理、人力资源管理、研发管理， ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2000万股，每股发行价28.94元，募集资金总额57880万元，净额51054.96万元[1] - 2023年度公司实际使用募集资金5344.71万元[11] - 2021年公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金1131.78万元[14] - 2021 - 2023年公司三次使用超募资金各2720万元永久性补充流动资金[17,19] - 截至2023年12月31日，超募资金余额为1204.20万元（含利息）[19] - 2023年度公司募集资金总额为51054.96万元，本年度投入募集资金总额为5344.71万元[29] 资金账户余额 - 截至2023年12月31日，各专户合计余额53539万元[4] - 2022年12月31日募集资金余额38601.58万元，2023年使用5344.71万元，收益834.32万元，应结余34091.19万元，实际结余12926.76万元[6] - 截至2023年12月31日，各银行活期募集资金专户合计余额12926.76万元[10] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金34091.19万元，其中购买结构性存款12000万元，购买通知存款9164.43万元，存放在募集资金专户12926.76万元[20] 募投项目情况 - 2023年部分募投项目增加滁州子公司为实施主体，增加安徽滁州为实施地点，实施方式变更，预定可使用状态时间延期至2025年6月23日[12][13] - 2023年公司将“年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目”结项，剩余7652.57万元留存专户[16] - 年产2万吨中高端色母粒项目截至期末累计投入2975.71万元，投资进度为12.70%[29] - 年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目截至期末累计投入2074.89万元，投资进度为21.94%，本年度实现效益264.91万元[29] - 研发中心升级项目截至期末累计投入585.70万元，投资进度为15.02%[29] - 补充流动资金项目累计投入5200万元，投资进度为100.00%[29] - 年产2万吨中高端色母粒项目和研发中心升级项目达到预定可使用状态日期延期至2025年6月23日[1] - 年产1万吨中高端色母粒中山扩产项目于2023年6月投产，前期产能未完全释放未达预期收益[1] - 2023年公司对年产2万吨中高端色母粒项目和研发中心升级项目增加滁州子公司为实施主体，增加安徽省滁州市为实施地点[1] - 2023年公司对年产2万吨中高端色母粒项目和研发中心升级项目实施方式由拆建部分旧厂房变更为旧厂房改造和新建厂房建设[1] 资金管理与协议 - 2023年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况[15] - 2023年公司同意使用不超过40000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[20] - 2021年7月公司等与多家银行签《募集资金三方监管协议》，2023年7月签《募集资金四方监管协议》[9] - 累计变更用途的募集资金总额为0，累计变更用途的募集资金总额比例为0[29]

选聘规则 - 选聘或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会和股东大会决议通过[3] - 选聘应具备开展证券期货相关业务所需执业资格等八项条件[5] - 审计委员会等可向董事会提聘请议案[8] - 可采用竞争性谈判等五种方式，公开选聘应发布文件并公示结果[9] 选聘程序 - 包括审计委员会提要求、事务所报送资料等环节[10] - 受聘会计师事务所聘期为1年，可续聘[11] - 续聘时审计委员会需评价事务所工作，否定意见则改聘[11] 更换规定 - 更换事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘并披露原因[12] 评价要素 - 包括审计费用报价等，质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[13] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明相关情况[14] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计实际承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[18] - 承担向不特定对象公开发行股票并上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[19] 其他规定 - 除特定情况外，不得在年度报告审计期间改聘执行年度报告审计业务的会计师事务所[23] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[19] - 审计委员会应对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[21] - 发现选聘违规且造成严重后果，应报告董事会处理[21][27] - 会计师事务所存在特定严重行为，经股东大会决议公司不再选聘[22][25] - 本制度由公司董事会负责解释[24] - 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[24]

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-023 宁波色母粒股份有限公司 关于使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开了第 二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响 募集资金投资计划的前提下，使用不超过 35,000.00 万元（含本数）的闲置募集 资金及不超过 40,000.00 万元（含本数）自有资金进行现金管理。在上述额度内， 资金可以滚动使用，期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内。本议案尚需提 交股东大会审议，现将详细情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波色母粒股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]1866 号）同意注册，宁波色母粒股份有限 公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股票（A 股）2,000.00 万股， 每 ...

国信证券股份有限公司 关于宁波色母粒股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宁波色母 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：顾盼 | 联系电话：0571-85316102 | | 保荐代表人姓名：吴沈驹 | 联系电话：0571-85316102 | 一、保荐工作概述 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 | | | 2023 年 9 月 1 日，保荐人国信证 | | | 券因保荐业务存在"薪酬考核不 | | | 合理，未严格落实收入递延支付 | | | 要求、部分债券承揽人员薪酬收 | | | 入与项目直接挂钩，内部问责机 | | | 制不健全，个别项目内控跟踪落 | | | 实不到位，部分内核员工独立性 | | 2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或其保荐的公司 | 不足，部分岗位人员出现廉洁从 | | 采取监管措施的事项及整改情况 | 业风险，廉洁从业检查流于形 | | | 式"的事项收到中国证监会出具 | | | 的采取责令整改措施的决定。针 | | | 对以上事项，保 ...

证券代码：301019 证券简称：宁波色母 公告编号：2024-026 宁波色母粒股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 宁波色母粒股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次会议 决定于 2024 年 5 月 16 日召开公司 2023 年年度股东大会。现将公司 2023 年年 度股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司第二届董事会 3、股东大会召开的合法、合规性：本次股东大会召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。 4、会议召开日期、时间： 1 现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）14:00 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15－9:25, 9:30－11:30，和 13:00—15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日 9:15 ...