股本变动 - 公司首次公开发行1600万股A股，发行后总股本由4800万股增至6400万股[2] - 2022年7月4日部分限售股上市流通，解除限售股份1662.9302万股，占当时总股本25.9833%[3] - 2023年5月31日实施权益分派，每10股派现3元，共分配现金红利1920万元，每10股转增3股，转增后总股本增至8320万股[5] - 2023年6月27日发行可转债396.5716万张，募集资金3.965716亿元[6] - 截至2024年5月31日，“海泰转债”累计转股98.84万股，公司总股本增至8418.84万股[6] 限售股情况 - 本次解除限售股东2名，解除限售股份4078.1907万股，占公司总股本48.4412%[7] - 本次解除限售的股份可上市流通日为2024年7月2日[45] - 本次实际可上市流通股份数量为10,195,477股，占公司总股本的12.1103%[45] - 高管锁定股为30,586,430股，占公司总股本的36.3309%[45] - 有限售条件股份变动前数量为42,674,517股，占比50.69%，变动后数量为32,479,040股，占比38.58%[51] - 无限售条件股份变动前数量为41,513,883股，占比49.31%，增加10,195,477股，变动后数量为51,709,360股，占比61.42%[51] 股东承诺 - 控股股东孙文强、王纪学承诺首发上市起36个月内不转让或委托管理首发前股份，也不由公司回购[9] - 孙文强、王纪学担任董高期间每年转让股份不超直接或间接持股总数25%，任期届满前离职有额外限制[9] - 孙文强、王纪学首发前股份锁定期满后两年内减持价格不低于首发发行价[9] - 控股股东在特定条件下应增持股票，增持价格不超最近一期经审计每股净资产，单次增持资金不低于上一会计年度税后现金分红的20%[19] - 董事和高级管理人员在特定条件下应增持股票，增持价格不超最近一期经审计每股净资产，增持资金不少于上一年度税后薪酬总和的20%[22] 其他规定 - 公司回购股份需董事会、股东大会决议，股东大会决议须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[18] - 单一会计年度稳定股价回购资金不低于上一会计年度经审计归母净利润的20%，不超过50%[18] - 若公司欺诈发行上市，控股股东、实际控制人将在确认后五个工作日内购回全部新股[23] - 若招股书有虚假记载等，控股股东、实际控制人督促公司回购全部股票，赔偿投资者损失[29] - 董事、监事、高级管理人员对招股书真实性等承担法律责任，赔偿投资者损失[30][31]

近日，公司使用暂时闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事宜 公告如下： | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子 ...

资金募集 - 公司发行可转债募集资金396,571,600元[3] - 扣除费用后实际募资净额391,375,588.47元[3] 账户设立与注销 - 公司在中信银行等设立多个账户[8] - 注销兴业银行等理财专户[8] - 已办理募集资金理财专户注销手续[9]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范 ...

海泰转债发行 - 发行量396,571,600元，2023年7月17日深交所挂牌[3][4] - 期限2023年6月27日至2029年6月26日[4] - 转股期限2024年1月3日至2029年6月26日[4] 票面利率 - 第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.00%、第四年1.80%、第五年2.50%、第六年3.00%[4] 本次付息 - 第一年付息，计息期2023年6月27日至2024年6月26日，每10张利息5元（含税）[2][11] - 个人和基金代扣后每10张派息4元，QFII等每10张派息5元[12] - 债权登记日2024年6月26日，付息和除息日2024年6月27日[2][13] 信用评级 - 公司主体和可转债信用等级均为“A”，展望“稳定”[10] 税收政策 - 2021年11月7日至2025年12月31日，境外机构债券利息收入免税[17]

一致行动协议 - 孙文强与王纪学2019年10月16日协议2024年7月1日到期[3] - 2024年6月18日续签协议，7月2日生效，有效期三年[4] - 双方决策保持一致，协商不一致以孙文强意见为准[6][7] - 协议期内限制委托、转让等行为，维护控制权稳定[7][11] - 协议争议协商不成可向原告所在地法院诉讼[10]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 序 号 购买主 体 签约银行 产品名 称 产品类 型 认购金额 （元） 起息日 到期日 预期年化收 益率 1 海泰科 模具 青岛银行股 份有限公司 辽宁路支行 结构性 存款 保本浮 动收益 型 29,300,000.00 2024.06.17 2024.07.18 1.60%~2.70% 2 海泰科 模具 青岛银行股 份有限公司 辽宁路支行 结构性 存款 保本浮 动收益 型 9,300,000.00 2024.06.17 2024.07.18 1.60%~2.70% 合计 38,600,000.00 一、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展情况 二、审议程序 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已经公司第二 届董事会第十九次会 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范 ...

财务数据 - 海泰转债债券余额为3.96亿元[1] 监管情况 - 2024年6月4日公司收《监管函》及行政监管措施决定书[1] 业绩影响 - 2024年2月客户停工停产致公司计提减值影响2023业绩[2] 信用关注 - 联合资信关注事项对公司及债券信用水平的影响[3]

资金使用 - 拟用不超36000万元闲置募集资金和不超15000万元自有资金现金管理[2] - 现金管理使用期限自股东大会通过日起12个月内有效[2] 账户信息 - 2024年6月4日开立募集资金理财产品专用结算账户[3] - 开户银行是青岛银行辽宁路支行，账号为802060200856324[3] 风险与管理 - 理财产品受市场波动影响，短期收益不可预期[5] - 存在工作人员操作及监控风险[5] - 选信誉良好金融机构产品进行现金管理[6] - 财务部事前审核评估风险并关注产品情况[6] - 内审部门审计监督资金使用与保管情况[6] 影响说明 - 使用闲置资金现金管理不影响生产运营和募投项目实施[7]