开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规和《开勒环境科技(上海)股份有限公司章程》、《开勒环 境科技(上海)股份有限公司监事会议事规则》的有关规定和要求，本着对全体股 东负责的态度，勤勉尽责、履行义务，通过召开监事会会议、列席董事会、股东 大会，对公司经营情况、财务情况、重大决策及公司董事、高级管理人员履行职 责的情况进行监督，维护了公司和全体股东的利益。现将监事会在 2023 年度的 主要工作报告汇报如下: 1 召开日期 会议届次 会议决议 2023 年 4 月 24 日 第三届监事 会第十次会 议 1、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》 2、《关于<2023 年第一季度报告>的议案》 3、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》 4、《关于<2022 年度监 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行1618万股，发行价每股27.55元，募集资金44575.90万元，净额为38535.22万元[11] - 截至期末应结余募集资金1475.85万元，实际结余1475.85万元，差异为0[15] - 截至2023年12月31日，3个募集资金专户余额合计14758498.34元[18] 项目投入与收益 - “年产1.2万台HVLS节能风扇、3万台PMSM高效电机生产基地建设项目”调整后投资总额24418.22万元，本年度投入85.75万元，累计投入6727.01万元，投资进度27.55%，本年度实现效益1050.82万元[30] - “研发中心建设项目”投资总额3888.00万元，本年度投入0.10万元，累计投入325.22万元，投资进度8.36%，项目已终止[30] - “营销服务体系建设项目”投资总额3159.00万元，本年度投入49.53万元，累计投入193.80万元，投资进度6.13%，预定可使用状态时间调整为2024年12月31日[28][30] - “补充流动资金项目”投资总额7070.00万元，本年度投入3.10万元，累计投入7153.76万元，投资进度101.18%[30] 资金使用与管理 - 公司制定《募集资金管理制度》，与银行和保荐机构签订监管协议[16] - 本年度公司使用募集资金购买理财产品47500.00万元，赎回58000.00万元，实际收到理财收益净额391.71万元[32] - 截至2023年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的余额为13500.00万元[32] - 公司使用募集资金置换“年产1.2万台HVLS节能风扇、3万台PMSM高效电机生产基地建设项目”自筹资金6013.10万元，截至2023年12月31日已置换完毕[31] - 公司同意使用不超过25000万元闲置募集资金、不超过35000万元自有资金进行现金管理，使用期限12个月，资金可滚动使用[31] 项目调整与变更 - 2023年4月24日“年产1.2万台HVLS节能风扇、3万台PMSM高效电机生产基地建设项目”结项，剩余16273.23万元募集资金永久性补充流动资金[22][32] - 2023年4月24日“研发中心建设项目”终止，剩余3690.94万元募集资金用于永久补充流动资金[23][32] - 2023年4月24日对“营销服务体系建设项目”达到预定可使用状态时间进行延期调整[24] - 公司拟变更“营销服务体系建设项目”实施地点，营销网点建设项目增加宁波等城市，营销推广费项目增加上海等城市[31]

激励计划时间线 - 2023年4月24日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[12] - 2023年4月25日至5月4日公示拟激励对象[13] - 2023年5月10日监事会披露公示情况说明及核查意见[13] - 2023年5月15日股东大会审议通过激励计划相关议案[14] - 2023年5月19日董事会、监事会审议通过首次授予限制性股票议案[14] - 2023年8月23日董事会、监事会审议通过授予预留部分限制性股票议案[15] - 2024年4月18日董事会、监事会审议作废部分限制性股票议案[16][12] 业绩考核目标 - 2023 - 2025年首次授予部分净利润目标值7000万、10000万、15000万元[18] - 2023 - 2025年首次授予部分净利润触发值4900万、7000万、10500万元[18] 限制性股票作废情况 - 4名激励对象离职，7.59万股限制性股票作废[18] - 38名首次授予、2名预留授予激励对象对应34.623万股作废[19] - 本次合计44名激励对象42.213万股限制性股票作废[20] 其他 - 本次作废议案尚需股东大会审议通过[21]

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 目 录 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2834 号 开勒环境科技（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称开勒 股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的开勒股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供开勒股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为开勒股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解开勒股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 ...

开勒环境科技(上海)股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （苗彬） 各位股东及股东代表： 作为开勒环境科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章制度和《开勒环境科技（上 海）股份有限公司章程》、《开勒环境科技（上海）股份有限公司独立董事工作 制度》等的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人 2023 年度履职情况作如下汇报： 一、独立董事的基本情况 本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。本人认为：公司董 事会及股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序， 合法有效，故对 2023 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票 ...

关于提请股东大会授权董事会办理 小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 18 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过《关 于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。根据《上市公 司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）的相关规定，公 司董事会拟提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民 币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自公司 2023 年年 度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。现将相关事宜公告 如下： 一、本次授权事宜的具体内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额 快速融资"）的条件 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-030 开勒环境科技（上海）股份有限公司 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《 ...

证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-019 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持至 5%以下的提示性公告 本公司股东金屹静保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、本次权益变动属于公司持股 5%以上股东减持股份，不触及要约收购。 2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更，亦不会对 公司治理结构和持续经营产生重大影响。 3、本次权益变动后，金屹静持有公司 3,227,700 股股份，占公司总股本的 4.9999%，不再是公司持股 5%以上的股东。 开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 03 月 15 日在巨潮资讯网披露《关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告》（公 告编号：2024-015），公司持股 5%以上股东金屹静拟通过集中竞价、大宗交易 的方式减持公司股份总计不超过 1,936,600 股（不超过公司总股本的 3%）；公 司于近日收到金屹静出具的《关于减持进展情况的告知函》及《 ...

上市公司名称：开勒环境科技（上海）股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：开勒股份 股票代码： 301070 信息披露义务人： 金屹静 住所：上海市宝山区****** 通讯地址：上海市宝山区****** 权益变动性质：持股数量减少，持股比例下降至5%以下 签署日期：2024年04月16日 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号 ——权益变动报告书》等相关法律、行政法规和规范性文件编写本权益变动报告 书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在开勒环境科技（上海）股份有限公司拥 有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在开勒环境科技（上海）股份有限公司中拥有权益 的股份。 姓名 金屹静 性别 女 国籍 中国 身份证号码 31 ...

二、股东股份累计质押情况 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持股份质押情况如下： | 份 | 股 | 押 | 质 | | 前 | 押 | 质 | 次 | 本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 份数量 | | 后质押股 | 本次质押 | | | | | | | 比例 | | 股份 | 所持 | | 占其 | | | | | | 比例 | | 股本 | 司总 | | 占公 | | | | | 记数量 | 冻结、标 | | 份限售和 | 已质押股 | | | 情况 | 已质押股份 | | | | 比例 冻结数量 | 押股份 份限售和 | | 占已质 未质押股 | | | 情况 | 未质押股份 | | | | 称 比例 | 押股份 | 名 比例 | 东 持股 持股数量 占未质 | | 股 | | | 证券代码：301070 证券简称：开勒股份 公告编号：2024-018 开勒环境科技(上海)股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 ...

上海众华律师事务所 法律意见书 上海众华律师事务所 关 于 开勒环境科技（上海）股份有限公司 二〇二四年第二次临时股东大会 之 见证法律意见书 上海市四川北路 1717 号嘉杰国际广场 26 楼 电话：021-62101316 传真：021-62103539 邮编：200080 网址：http:--www.winzonelaw.com 二〇二四年三月 上海众华律师事务所 法律意见书 上海众华律师事务所 关 于 开勒环境科技（上海）股份有限公司 二〇二四年第二次临时股东大会 之 见证法律意见书 致：开勒环境科技（上海）股份有限公司 上海众华律师事务所（以下简称"本所"）接受开勒环境科技（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司二〇二四年第二次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、 部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决 ...