作废部分限制性股票相关事项 上海众华律师事务所 关于 开勒环境科技（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 上海市四川北路 1717 号嘉杰国际广场 26 楼 电话：021-62101316 传真：021-62103539 邮编：200080 网址：http:--www.winzonelaw.com 二〇二五年四月 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 公司、开勒股份 | 指 | 开勒环境科技（上海）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 开勒环境科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《开勒环境科技（上海）股份有限公司2023年限制性股票 | | | | 激励计划》 | | 《审计报告》 | 指 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为天健审 | | | | [2025]8375号《审计报告》 | | 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 深交所 | 指 | 深圳证券交易所 | | 本所 | 指 | 上海众华律师事 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—105 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 | 106—109 页 | | ...

东方证券股份有限公司 关于开勒环境科技（上海）股份有限公司 2024 年度跟踪报告 | 保荐人名称：东方证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：开勒股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王震 | 联系电话：021-63325888 | | 保荐代表人姓名：张仲 | 联系电话：021-63325888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 | | | 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 | 是 | | 易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | ...

培训情况 - 东方证券于2025年4月25日对开勒股份进行2024年度持续督导现场培训[1] - 培训方式为现场结合自主学习，内容含主动告知事项等[1][2] 培训效果 - 培训助公司提高规范运作和信披质量，达预期效果[3]

公司治理 - 董事会由6名董事组成，含2名独立董事[7] - 监事会由3名监事组成，设1名职工代表监事[7] - 董事会设立战略、提名、审计和薪酬与考核四个专门委员会[7] 内部控制 - 未发现公司财务和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[27][28] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[5] - 以2024年度合并报表数据确定内控缺陷定量标准[24][25][26][27] - 明确财务和非财务报告内控缺陷定性标准[25][27] 管理制度 - 建立职责分工与制衡、授权批准、预算编制等制度[12][13] - 制定资金、采购、研发等多项管理制度[15][18] 其他 - 秉持“为客户创造价值 让员工更幸福”的企业使命[10] - 秉持“真诚、尊重；专注、用心”的企业价值观[10] - 倡导“永不止步”的企业精神[10] - 努力实现“用科技改善环境，开创美好低碳世界”的企业愿景[10]

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益从2023年的0.42元降至2024年的-0.16元，同比下降138.1% [1] - 每股净资产从2023年的12.64元降至2024年的12.07元，同比下降4.51% [1] - 每股公积金从2023年的6.5元微增至2024年的6.53元，同比上升0.46% [1] - 每股未分配利润从2023年的4.57元降至2024年的4.00元，同比下降12.47% [1] - 营业收入从2023年的3.69亿元降至2024年的3.31亿元，同比下降10.3% [1] - 净利润从2023年的0.27亿元转为2024年的-0.11亿元，同比下降140.74% [1] - 净资产收益率从2023年的3.36%降至2024年的-1.32%，同比下降139.29% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有1592.3万股，占流通股比例37.48%，较上期减少197.58万股 [1] - 卢小波持有415.25万股，占总股本9.77%，持股不变 [2] - 共青城睿博投资管理合伙企业持有297.75万股，占总股本7.01%，持股不变 [2] - 熊炜持有229.55万股，占总股本5.40%，持股不变 [2] - 泉果旭源三年持有期混合A持有189.94万股，占总股本4.47%，增持22.94万股 [2] - 郝蕾持有96.20万股，占总股本2.26%，增持9.20万股 [2] - 银华基金-光大银行-滴水3号集合资产管理计划新进持有78.50万股，占总股本1.85% [2] - 上海易泓致合投资管理有限公司-新余易鹏投资管理中心减持2.19万股，剩余70.01万股，占总股本1.65% [2] - 谢雨芳新进持有59.35万股，占总股本1.40% [2] - 上海磐耀资产管理有限公司-磐耀新力量私募证券投资基金退出前十大股东，原持有132.43万股，占总股本3.12% [2] - 金屹静退出前十大股东，原持有126.56万股，占总股本2.98% [2] - 肖勇政退出前十大股东，原持有121.01万股，占总股本2.85% [2] - 河南宏科军民融合产业投资基金退出前十大股东，原持有99.29万股，占总股本2.34% [3] - 上海致丰私募基金管理有限公司-致丰稳健私募基金退出前十大股东，原持有60.26万股，占总股本1.42% [3] - 南方高端装备混合A退出前十大股东，原持有55.68万股，占总股本1.31% [3] 分红送配方案情况 - 公司实施10转4股的分红送配方案 [4]

第二条 董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，对内幕信息知情 人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、 准确、及时和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜，董事会办公室协助董事会秘书履行职责。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 开勒环境科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年04月修订） 第一章 总则 第三条 公司董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第四条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘 书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第一条 为做好开勒环境科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华 人民共和国证券 ...

战略委员会构成 - 由三名董事组成，含董事长及至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 战略委员会任职 - 设主任委员一名，在委员内选举并报请董事会批准[5] - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[4] 战略委员会运作 - 下设投资评审小组，组长由公司总经理担任[5] - 会议须三分之二以上委员出席，决议须全体委员半数以上通过[13] - 表决方式为举手或投票，可通讯表决[14] 其他 - 必要时可聘请中介机构，费用公司支付[16] - 工作细则自董事会决议通过执行，解释权归董事会[19][20]

审计资料保存 - 内部审计报告等资料保存不少于十年且不低于法定保管期限[8] 审计工作汇报 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[6] - 审计部至少每年提交一次内部控制评价报告[10] 审计工作频率 - 审计部至少每半年对募集资金存放与使用情况审计一次[13] 审计流程相关 - 内部审计计划经审批后实施，提前3 - 7天发通知书[18] - 被审计对象有异议可7天内向审计委员会申诉[19] 审计制度管理 - 审计委员会出具报告，董事会形成决议并披露[16] - 制度经董事会审议通过生效并负责解释[25] 人员考核激励 - 审计部负责人项目结束后两周内考核[19] - 公司建立内部审计激励与约束机制[21]

会议情况 - 报告期为2024年1月1日至2月2日[2] - 公司召开1次股东大会，独立董事出席1次[4] - 公司召开1次董事会会议，独立董事均投赞成票[6] 履职情况 - 报告期内未召开专门委员会及独立董事专门会议[7][8] - 未发生需审议关联交易、承诺变更等事项[11][12] - 审议通过董事会换届选举议案[14]