业务展望 - 公司对未来两三年DFT业务展望有信心，预计营收规模可达8000到1亿人民币[8] - 公司预计软件营收增速将在下半年快速增长，甚至可能翻倍，主要受晶圆厂和EDA软件投入影响[14] - 公司预计在24年或25年实现硬件和软件平衡，达到50对50的水平，软件业务增长速度将加快[16] 市场扩张和并购 - 公司目前在国产替代领域可能能拿掉一半的市场份额，市场规模约为6亿，其中3亿为产品销售，1.5亿为服务[10] - 公司围绕半导体良率构建产品和服务，机台硬件收入增长较快，未来将通过机台增速带动软件增长[15] 未来展望 - 公司对今年及未来几年的业务规划指引已交流清晰，投资者可结合研究做进一步投资决策[17] 新产品和新技术研发 - 可能需要投入研发力量开发定价更低的产品线以满足价格敏感客户需求[3] - 公司研发投入增速较快，从22年8月至23年四季度逐渐增加，软件侧投入加大[13]

违规事件 - 公司董事史峥2024年4月17日收浙江证监局警示函[1] - 史峥母亲2024年1 - 2月买卖公司股票构成短线交易[1][2] 处理措施 - 史峥10个工作日内向浙江证监局提交书面报告[2] - 可60日申请行政复议、6个月内提起诉讼[2] 公司举措 - 2024年4月16日披露董事亲属短线交易及致歉公告[2] - 加强组织董监高学习相关法律法规[3]

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-027 （一）史峥先生收到上述行政监管措施决定后，高度重视，表示将认真吸取 教训，切实加强本人及近亲属对《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 杭州广立微电子股份有限公司 关于公司董事收到深圳交易所监管函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事史峥先生于 2024 年 4 月 19 日收到到深圳交易所出具的《关于对史峥的监管函》[2024]53 号（以下 简称"《监管函》"）。现将相关情况公告如下： 一、《监管函》内容 "史峥： 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称广立微）2024 年 4 月 16 日公告显 示，你母亲赵藐子于 2024 年 1 月 18 日、19 日买入 2,000 股广立微股票,买入金 额合计 124,800 元，于 2024 年 2 月 27 日卖出 2,000 股广立微股票，卖出金额合 计 129,000 元，上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四 条规定的短线交易。 你作为广立微董事 ...

违规情况 - 赵藐子2024年1 - 2月买卖广立微股票构成短线交易[1] - 史峥未督促母亲合规交易，违反深交所规定[1] 监管要求 - 深交所提醒董监高合规交易并及时披露信息[1] - 深交所要求史峥重视问题、整改[3]

会议召开情况 - 2023年召开2次董事会、1次审计委员会会议，0次股东大会[4][7][8] - 2023年未召开战略和薪酬考核委员会会议[7] 独立董事情况 - 2023年11月20日起任第二届董事会独立董事[2] - 对聘任高管和财务总监发表同意意见[6][7] - 进行现场考察并与审计机构等沟通[8][9][10]

业绩总结 - 2023年度合并归母净利润12880.32万元，母公司净利润5580.63万元[2] - 2023年度提取法定盈余公积金558.06万元[2] 利润分配 - 截至2023年底总股本200000000股，每10股派现4.4元，共派8800万元[3] - 2024年4月18日董事会、监事会审议通过方案，待股东大会通过实施[6][7][9]

募集资金情况 - 公司首次公开发行5000万股，每股发行价58元，募集资金总额29亿元，净额26.838034亿元[1] - 2023年度募集资金总额为26.838034亿元，本年度投入2.018553亿元[24] - 截至2023年12月31日，募集资金余额18.95418亿元[3] - 超募资金金额为17.282303亿元，5亿元用于永久补充流动资金[25] 资金使用与管理 - 2023年置换先期以自有资金支付的发行费用458.34万元[3] - 2023年募集资金补充流动性资金1.2亿元，超募资金永久补充流动性资金5亿元[3] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目5044.36万元及支付发行费用的自筹资金458.34万元，共计5502.7万元[26] - 2022年和2023年公司均同意使用不超8亿元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月[14][26] - 2023年1 - 12月，闲置募集资金现金管理收益为445.94万元，累计收益为514.28万元[14][26] 项目投资进度 - 集成电路成品率技术升级开发项目截至期末投资进度为29.07%[24] - 集成电路高性能晶圆级测试设备升级研发及产业化项目截至期末投资进度为26.41%[24] - 集成电路EDA产业化基地项目截至期末投资进度为33.92%[25] - 补充流动资金（承诺投资）截至期末投资进度为100%[25] 其他事项 - 2022年8月公司与多家银行及保荐机构签订《募集资金三方监管协议》[5][6] - 2023年2月子公司与部分银行及保荐机构签订《募集资金四方监管协议》[6] - 2022年11月决定增加子公司作为部分募投项目实施主体，增加实施地点[10] - 公司拟使用不超1亿元向上海广立微、不超8000万元向长沙广立微、不超2亿元向广立测试提供无息借款用于募投项目实施[26]

薪酬方案审议 - 2024年4月18日公司审议通过董监高年度薪酬方案[2] - 董事、监事薪酬需股东大会通过生效，高管薪酬自董事会通过生效[3][6] 薪酬构成及标准 - 独立董事津贴12.11万元/年（税前）[4] - 董监高薪酬含基本、绩效薪资，绩效年终考核确定[5][6] 薪酬发放规则 - 兼任多职不重复领，离任按实际任期算[6] - 薪酬税前，个税公司代扣代缴[6]

财务相关 - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额100%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入100%[5] - 截至2023年12月31日无财务及非财务报告内控重大及重要缺陷[3] - 截止2023年12月31日募集资金使用无违规[14] 制度建设 - 建立规范法人治理结构，设符合需求组织机构[5][6] - 董事会下设战略决策委员会研究发展战略[7] - 建立科学人力资源政策，坚守核心价值理念[7] - 对货币资金收支保管设严格授权审批程序[9] - 制定采购、销售等多项管理制度及控制措施[11] - 制定子公司、对外投资等多项管理制度[12][13] - 建立信息系统及相关制度保障信息披露[16] 监督管理 - 设置监事会、审计委员会和审计部进行监督[16] 内控标准 - 财务报告内控利润潜在错报按比例分一般、重要、重大缺陷[18] - 财务报告内控资产潜在错报按比例分一般、重要、重大缺陷[19]

2023年情况 - 监事会召开7次会议，审议通过21项议案[2] - 完成换届选举，补选1名非职工代表监事[2] - 财务报表审计获标准无保留意见[4] - 日常关联交易未超预计，无重大关联交易[6] - 未发生对外担保，内控体系有效执行[6] - 无内幕信息交易情况[6] 2024年展望 - 完善工作机制，加强审计监督[7] - 加强与审计委员会合作，加大监督力度[7] - 加强重大事项监督，提示风险并报告[8] - 组织监事培训，提高业务技能[8]