杭州广立微电子股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金 管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用杭州广立微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等相关法律规定以及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间 的资金管理，公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入合并会计报表范围 的子公司之间的资金往来适用本制度。 第三条 以下主体的行为视同控股股东行为，适用本制度相关规定： （一）控股股东直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东为自然人的，其配偶、父母、子女； （三）中国证监会和深圳证券交易所认定的其他主体。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金 ...

杭州广立微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公 司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为 ...

杭州广立微电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第 一 章 总 则 第一条 为加强对杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事 和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规章、规范性文 件以及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实 际情况，制定本制度。 杭州广立微电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 9 月修订） 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的 ...

担保审议规则 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[7] - 为资产负债率超70%对象担保需董事会审议后提交股东会[7] - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需审议提交股东会[7] - 公司及子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保需审议提交股东会[7] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元需审议提交股东会[7] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会审议且2/3以上通过[7] - 董事会审议担保须2/3以上董事同意[8] 信息披露要求 - 被担保人债务到期15个交易日未还款需及时披露[10] - 被担保人出现破产等影响偿债能力情形需及时披露[10] 担保展期规定 - 担保债务到期展期并继续担保需重新履行审议及披露义务[11]

杭州广立微电子股份有限公司 授权管理制度 杭州广立微电子股份有限公司 授权管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一条 为了加强杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）授权管 理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）等法律、法规、规范性文件以及《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称授权管理是指：公司股东会对董事会的授权；董事会对 董事长的授权；董事会对总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授 权。 （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使法律法规、规范性文件及 公司章程、本制度或公司其他管理制度规定的股东会职权。 第五条 ...

审计委员会组成 - 由三名非高管董事会成员组成，两名独立董事，至少一名独董为专业会计人士[4] - 设主任委员一名，由独董中的专业会计人士担任[5] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[4] 审计部工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 每年至少提交一次内部审计报告[11] 审计委员会督导 - 督导审计部至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[11] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可按需召开临时会议[15] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，审议意见须全体委员过半数通过[15] 公司细则相关 - 应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况[13] - 细则未尽事宜按相关法律等规定执行[19] - 与后续规定抵触时按新规定执行并修订，报董事会审议通过[19] - 解释权归属董事会[19] - 自董事会审议通过之日起实施[19] 对应日期 - 杭州广立微电子股份有限公司对应日期为2025年9月29日[20]

战略决策委员会 - 2025年9月修订实施细则[1] - 成员由三名董事组成，不少于一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议召开前三天通知全体委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 其他 - 投资评审小组组长由总经理担任[4] - 细则解释权归董事会，审议通过实施[14] - 委员会负责研究公司长期战略和投资决策并提建议[2]

制度信息 - 内幕信息知情人登记表保存至少十年[9] - 制度于2025年9月修订[1] 报送要求 - 内幕信息公开后五个交易日内向深交所报送档案及备忘录[12] - 发现违规两个工作日内向浙江监管局和深交所报送情况及结果[6] 管理职责 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要负责人[2] 信息登记 - 如实完整填写《内幕信息知情人登记表》[9] 公司信息 - 公司简称为广立微，股票代码为301095[20]

杭州广立微电子股份有限公司 章 程 （二零二五年九月修订） 公司由杭州广立微电子有限公司整体变更发起设立，在浙江省市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91330108751731859U。 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 33 ...

第一条 为了规范杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投 票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《杭州 广立微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票 系统。 杭州广立微电子股份有限公司 股东会网络投票实施细则 杭州广立微电子股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 9 月修订） 第 一 章 总 则 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息有 限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。公司通过网络投票 系统为股东提供网络投票服务的，应当与信息公司签订服务协议。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票服 务。 第四条 股东会股权登记日登 ...