上海市锦天城(深圳)律师事务所 关于 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 之 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 之 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 二〇二三年十一月 上海市锦天城(深圳)律师事务所 关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定，严格履行了 法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项 进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、 资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事 实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 1 上海市锦天城(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受广州市聚赛龙工程塑 料股份有限公司(以下简称"公司"或"聚赛龙")委托，就公司召开 2023 年第三次临 时股东大会(以下简称"本次股东大会")的有关事宜，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简 ...

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2023-063 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （二）会议出席情况 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 6 日（星期一）14:00。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2023 年 11 月 6 日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 6 日 9:15-15:00 期间的任意时 间。 3、现场会议召开地点：广州市从化鳌头镇龙潭聚宝工业区（村）聚赛龙公 司会议室。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事长郝源增先生。 6、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东只 能选择现场投票和网络投票方 ...

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2023-062 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 关于公司股东股份减持计划完成的公告 股东东台聚合盈咨询管理合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司股东股份减持计划的预 披露公告》，公司股东东台聚合盈咨询管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"东 台聚合盈"）自减持计划公告披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内通过集中竞价 交易方式或大宗交易方式合计减持公司股份不超过 1,911,200 股，即不超过公司 总股本的 4.00%。 近日，公司收到东台聚合盈出具的《股份减持计划实施完成的告知函》，现 将有关情况公告如下： 一、股东减持情况 | 股东名称 | 减持方式 | 减持期间 | 减持均价 （元/股） | 减持股数 （万股） | 减持比例 | 股份来源 | | --- | --- ...

营业收入 - 2023年第三季度营业收入为385,818,261.20元，同比增长35.59%[4] - 年初至报告期末营业收入为1,036,838,455.36元，同比增长11.49%[4] 净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为13,593,833.54元，同比增长264.73%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为33,279,603.93元，同比增长51.76%[4] - 净利润从上期的21,358,566.91元增加至29,486,566.98元[26] - 归属于母公司股东的净利润从上期的21,929,453.22元增加至33,279,603.93元[26] 扣除非经常性损益的净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为12,708,202.38元，同比增长371.79%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为28,919,050.53元，同比增长108.91%[4] 基本每股收益 - 2023年第三季度基本每股收益为0.2845元，同比增长234.33%[4] - 年初至报告期末基本每股收益为0.6965元，同比增长39.11%[4] - 基本每股收益从上期的0.5007元增加至0.6965元[27] 经营活动产生的现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为15,001,843.91元，同比增长133.48%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为15,001,843.91元，去年同期为-44,801,877.16元[29] - 销售商品、提供劳务收到的现金从上期的743,014,168.89元增加至865,614,999.12元[28] - 收到税费返还为4,689,797.08元，去年同期为12,418,034.73元[29] - 支付给职工及为职工支付的现金为57,158,948.83元，去年同期为49,109,811.43元[29] - 支付的各项税费为21,717,424.14元，去年同期为14,512,534.52元[29] - 购买商品、接受劳务支付的现金为761,781,392.62元，去年同期为728,416,665.04元[29] - 经营活动现金流入小计为881,215,324.12元，去年同期为767,653,689.96元[29] 投资活动产生的现金流量 - 投资活动产生的现金流量净额为-100,752,194.07元，去年同期为-160,315,718.36元[30] 筹资活动产生的现金流量 - 筹资活动产生的现金流量净额为72,534,096.37元，去年同期为256,899,362.29元[30] 现金及现金等价物 - 现金及现金等价物净增加额为-13,196,146.65元，去年同期为51,809,819.62元[30] - 期末现金及现金等价物余额为132,654,493.69元，去年同期为97,982,296.08元[30] 总资产 - 2023年第三季度总资产为1,617,405,724.88元，同比增长13.56%[5] - 公司2023年第三季度总资产为1,617,405,724.88元，相比上期的1,424,282,170.09元有所增加[23][25] 固定资产与在建工程 - 固定资产从上期的211,648,525.53元增加至270,042,046.84元[23] - 在建工程从上期的62,754,923.61元减少至53,547,184.26元[23] 流动负债 - 流动负债合计从上期的552,987,809.08元增加至760,692,040.46元[24] 营业总收入与成本 - 营业总收入从上期的930,024,578.75元增加至1,036,838,455.36元[25] - 营业总成本从上期的917,204,827.27元增加至1,006,064,873.37元[25] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为10,077股[17] - 郝源增持股比例为24.55%，持股数量为11,730,000股[17] - 任萍持股比例为16.68%，持股数量为7,970,000股[17] - 郝建鑫持股比例为4.81%，持股数量为2,300,000股[17] - 东台聚合盈咨询管理合伙企业持股比例为3.33%，持股数量为1,593,040股[17] - 广东粤科新鹤创业投资有限公司持股比例为2.90%，持股数量为1,387,604股[17] - 广东粤科泓润创业投资有限公司持股比例为2.90%，持股数量为1,387,604股[17] - 珠海横琴聚赛龙咨询管理企业持股比例为2.63%，持股数量为1,258,427股[17] - 珠海横琴聚宝龙咨询管理企业持股比例为1.65%，持股数量为790,222股[17] - 严志杰持股比例为1.41%，持股数量为672,000股[17]

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2023-059 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会董事审议，会议以通讯表决方式通过了如下议案： （一）《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 董事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制程序、内容和格式符合相关 法律法规的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度财 务和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年 第三季度报告》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避，议案审议通过。 三、备查文件 1、第三届董事会第十一次会议决议 一、董事会会议召开情况 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十一次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室通过通讯表决方式召开，会议通 知于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件形式发出。本次会议应 ...

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2023-060 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议以现场书面表决方式通过了如下议案： （一） 《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为，董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序 符合有关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司 2023 年第三季度的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年 第三季度报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避，议案审议通过。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室通过现场会议方式召开，会议通知 于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议 ...

证券代码：301131 证券简称：聚赛龙 公告编号：2023-058 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《上市公司独立董事管理办法》，并结合公司自身实际情况，公司拟对《公司 章程》部分条款内容作出修订，并重新制定《公司章程》，并办理相关公司章程 备案登记等手续。本议案尚须提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 除上述修订外，公司章程其他条款内容保持不变，如因新增或删除部分条款， 公司章程中原各条款序号的依次顺延调整，章程中引用的条款序号也因此相应调 整。 2 | … … | （七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司 | | --- | --- | | | 董事，期限尚未届满； | | | （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 | ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司独立董事 经核查，提名是在提名人充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素 养等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意，提名合法有效。本 次独立董事候选人不存在《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等规定的不 得担任独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的 情况，不属于失信被执行人，也未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证 券交易所惩戒，具备履行相应职责所需的能力，符合独立性要求，我们同意提名 李素玲女士为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司股东 大会审议。 截至董事会召开日，独立董事候选人李素玲女士尚未取得深圳证券交易所认 可的独立董事证书，并已向公司书面承诺将参加最近一次独立董事培训并取得独 立董事资格证书。独立董事候选人的任职条件和资格，经深圳证券交易所审核无 异议后方可提交公司股东大会审议。 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司独立董事 彭晓洁、郑垲、朱健民 2023 年 10 月 18 日 关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 章 程 2023 年 10 月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | | 董事会 23 | | 第一节 | | 董 事 23 | | 第二节 | | 董事会 26 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | | 监事会 33 | | 第一节 | | 监 事 33 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八章 | | 财务会 ...

广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司董事会 现就提名 李素玲 为 广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称"公司"）第 三 届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为公司第 三 届董事会独立董 事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中 ...