经理履职与限制 - 经理因故不能履职时可指定副经理代行职务[10] - 有8种情况之一不得担任公司经理[7] 经理办公会会议安排 - 原则上每月召开一次，遇紧急情况经理可临时召开[17] - 参会人员包括经理、副经理等[17] - 三分之二（含）以上参会公司领导到会方可召开[18] 会议议题相关 - 议题来源包括经理提议等，经理决定议题[17] - 拟提交议题需承办部门等审核[17] - 涉及“三重一大”须经党总支前置研究[18] - 涉及重大法律事项需法律风控部审核[18] 会议议程与决策 - 议程为宣布议题、听取汇报讨论、总结决策[18] - 汇报阶段由议题承担部门等汇报[19] - 质询决策阶段经理有最终决策权[20] - 半数以上（含）不同意或有重大分歧应缓议[20] - 需要修改的议题完善后重新提交[21] 会议记录与资料管理 - 综合管理部负责会议记录等，经参会领导签字[22] - 决策意见形成决议发至各部门[23] - 资料以年度归档，查阅需审核批准[20] 经理职权与报告 - 行使职权不得违背董事会决议[22] - 超越职权重大事项应向董事会报告[22] - 经营重大问题应第一时间向董事长报告[23] 经理绩效与细则生效 - 经理绩效评价由董事会负责[25] - 细则自董事会审议通过生效[28][29]

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理和监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《哈焊所华通（常州）焊业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特制定本工作规则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。法律法规及《公司章程》对高级管理人员的有关规定，适用于董 事会秘书。 第三条 董事会秘书或者代行董事会秘书职责的人员是公司与证券监管机构、 深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理以及法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书 资格证书。 第五条 存在以下情形之一的，不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》规定不得担任公司的董事、高级管理人员情形之一的； （二）被中国证券监督管理委员会（以下 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《哈焊所华通（常州） 焊业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定， ...

第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为大股东及其关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东及其关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给大股东及其关联方资金，为大股东及其关 联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供的情况下给大股东 及其关联方使用的资金。 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及关 联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度执行，本 制度中所称子公司亦仅指纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第二章 防范资金占用的原则 哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为了防止控股股东、实际控制人及其关联方（以下简称"大股东及其 关联方"）占用哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"）资金， 建立防范的长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，维护公司的 独立性，根据《中华人民共和国公司法》、《中 ...

哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理， 不断完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》以及《哈焊所 华通（常州）焊业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公 司董事会设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司与外部审计 的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善， 以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析，并向公司董事会报告工作， 对公司董事会负责。 第三条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 审计委员会组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事 ...

公司治理 - 公司应完善治理结构、加强内控、提高年报披露质量[2] 独立董事履职 - 管理层向独立董事汇报年度生产经营和重大事项[4] - 独立董事会同审计委员会履职并听取汇报[4] - 独立董事与年审会计师多次沟通[5] - 关注董事会会议程序并签署确认意见[5][6] - 有异议可聘请外部机构，费用公司承担[6] - 述职报告含履职情况并按时披露[8] 股票交易限制 - 年报披露前30日和业绩快报公告前10日不得买卖股票[9]

审计人员与部门设置 - 公司内部审计部由2名具备岗位能力的审计人员组成[4] 审计检查与会议安排 - 内部审计部至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[8] - 内部审计部每季度与董事会审计委员会召开一次会议[19] 审计报告相关 - 内部审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[20] - 审计终结后，审计组应在15日内出具审计报告[20] - 被审计者应自接到审计报告10日内送交书面意见[20] 审计流程 - 审计项目实施前应提前三日送达审计通知书（特殊项目除外）[20] - 审计项目确立后需编制《审计工作方案》[24] - 《审计通知书》由内部审计部发出通知审计事项[25] 审计调查要求 - 审计人员调查不得少于两人，证明材料需提供者签名或印章[21] 整改与异议处理 - 审计报告批准后，内部审计部督促职能部门落实整改措施[19] - 被审计者对审计报告和决定有异议可向审计负责人提出[21] 审计档案管理 - 审计档案移交时间不得迟于审计项目结束后的次年6月底[30] - 审计档案保管期限分永久、长期（10 - 50年）和短期（10年以下）三种[32] 违规处罚 - 拒绝提供资料等行为相关人员会被建议处罚[32] - 内部审计人员滥用职权等行为经董事长批准会受处罚[33] 制度实施与解释 - 本制度从董事会批准之日起实施，由公司董事会负责解释[36][37]

审计机构续聘 - 公司拟续聘信永中和为2025年度财务报表和内控审计机构，待股东会审议[2] - 2025年11月28日审计委员会同意续聘并提交董事会[11] - 2025年12月12日董事会审议通过续聘议案[10] 审计机构情况 - 截至2024年末，信永中和合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务审计报告超700人[2] - 2024年度业务收入40.54亿元，审计业务25.87亿元，证券业务9.76亿元[3] - 2024年度上市公司年报审计项目383家，收费4.71亿元，同行业客户255家[3] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[4] - 近三年受刑事处罚0次、行政处罚1次等[5] - 拟签字人员近三年签署和复核上市公司情况[6] 审计收费 - 预计2025年度审计收费75万元，与2024年基本持平[9]

募投项目 - 2025年12月12日拟将“特种高合金焊丝制备项目”和“工程技术中心建设项目”结项[2] - 两个项目合计节余3648.16万元拟永久补充流动资金[2] - 高品质焊丝智能生产线建设项目投资41284万元，未完成[5] 资金情况 - 首次公开发行4545.34万股A股，募资净额640979551.66元[2] - 募投项目节余因成本控制和现金管理收益[7] 审批进展 - 事项需股东会审议，保荐人认为合规无异议[10]

制度修订与审议 - 2025年6月9日董事会审议通过修订《公司章程》议案[1] - 2025年6月26日股东大会审议通过该议案[1] - 公司修订21项制度、制定10项制度[1][2] - 2025年12月12日董事会审议通过上述制度[2] - 部分制度需股东会审议生效，1 - 2项以特别决议审议[2]