内控标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报≥资产总额1%或≥利润总额5%[4] - 非财务报告内控重大缺陷定量标准为评价期直接财产净损失总额≥最近一次经审计净资产总额1%[6] 内控情况 - 上年度和报告期公司不存在财务与非财务报告内控重大与重要缺陷[8][9][10] - 审计委员会认为公司在重大方面保持有效财务报告内控[11] - 保荐机构认为中科江南内控制度符合要求，重大方面内控有效[12]

北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十四次会议决定于 2024 年 4 月 22 日（星期一）召开公司 2023 年年度股东大 会，现将会议有关事项通知如下： 证券代码：301153 证券简称：中科江南 公告编号：2024-034 一、召开会议的基本情况 北京中科江南信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经 2024 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第 二十四次会议审议通过，决定召开 2023 年年度股东大会。本次会议召集程序符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 22 日（星期一）15：00。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 22 日（星期一）9:15-9:25,9:30-11:30 ...

募资情况 - 2022年5月18日公司首次公开发行2700.00万股，每股发行价33.68元，募集资金总额90,936.00万元，净额83,978.89万元[1] 账户余额 - 截至2023年12月31日，中信银行专户余额95.02万元，广发银行两个专户分别为18,704.36万元和346.20万元，招商银行专户为5,354.93万元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额24,500.50万元[4][6][7] 资金使用 - 截至2023年12月31日，募投项目投入38,682.58万元，补充流动资金7,100.00万元，利息收入扣手续费净额1,704.20万元，现金管理15,400.00万元[6] - 报告期内募集资金总额90,936.00万元，本年度投入25,413.91万元，累计投入45,782.58万元[10] - 财政中台建设项目承诺投资31,667.22万元，截至期末累计投入22,171.52万元，投资进度70.01%，本年度实现效益1,155.40万元[10] - 行业电子化服务平台项目承诺投资16,218.60万元，截至期末累计投入12,595.90万元，投资进度77.66%[10] - 生态网络体系建设项目承诺投资12,127.23万元，截至期末累计投入3,283.11万元，投资进度27.07%[10] - 暂未确定用途的超额募集资金承诺投资2,642.58万元，本年度无投入[10] - 电子凭证综合服务平台升级研发项目投入14,223.27万元[11] - 补充流动资金投入7,100.00万元，占比100%[11] - 超募资金投向小计23,965.85万元[11] - 合计投入83,978.89万元，涉及金额45,782.58万元[11] 资金置换与管理 - 2022年7月25日同意使用募集资金置换预先投入自筹资金13,088.90万元[11] - 2023年12月31日使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为15,400.00万元[12] - 2022年第三届董事会第八次会议通过使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理议案，额度不超过25,000.00万元[12] - 2022年第一次临时股东大会通过使用不超过3.50亿元闲置募集资金进行现金管理议案[12] - 2023年4月20日2022年年度股东大会通过使用最高不超过40,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理议案[12] - 2023年度不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况[13] - 2022年7月25日同意用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金12,821.80万元及已支付发行费用自筹资金267.10万元，合计13,088.90万元[14] - 截至2023年12月31日，募集资金已全部置换完毕[15] - 2023年4月20日同意使用7,100.00万元超募资金永久性补充流动资金[18] - 2023年6月26日同意使用14,223.27万元超募资金开展"电子凭证综合服务平台升级研发项目"，截至2023年12月31日本年度投入632.05万元，累计投入632.05万元[18] - 2022年5月30日拟使用最高不超过25,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[19] - 2022年8月25日和9月14日同意使用不超过3.50亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[20] - 2023年4月20日同意使用最高不超过40,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[21] - 截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为15,400.00万元[22] 合规情况 - 截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放于专户用于后续投入[23] - 经核查，截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金用途等违规情形[28]

业绩总结 - 2022年公司发行2700.00万股，募集资金总额90936.00万元，净额83978.89万元，超募23965.85万元[1] 资金使用 - 2023年4月用7100.00万元超募资金永久补流，5月实施完毕[3][4] - 2023年6月用14223.27万元超募开展项目，截至12月投入632.05万元[4] - 拟用3053.50万元超募资金永久补流，2024年5月23日后实施[5] 资金情况 - 已确定用途和补流超募资金21323.27万元，未确定3053.50万元[4]

三、工作概述 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZG10278 号 北京中科江南信息技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简 称"贵公司"）董事会就 2023 年 12 月 31 日贵公司财务报告内部控 制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 贵公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规 定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控 制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工 作，以对贵公司是否于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面按照《企 业内部控制基本规范》的相关规定保持有效的财务报告内部控制获取 合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括了解、测试和评 价内部控制的有效性以及我们认 ...

北京中科江南信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相 关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意 北京中科江南信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可[2022]127 号）核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）2,700.00 万股， 发行价格为 33.68 元/股，募集资金总额 90,936.00 万元，扣除相关发行费用后 实际募集资金净额为人民币 83,978.89 万元。公司委托的主承销商华泰联合证 券有限责任公司于 2022 年 5 月 12 日 14 时前将扣除尚未支付的承销费（含税金 额）人民币 6,033.65 万元后的余款人民 ...

业绩数据 - 2023年营业收入为120781.73万元，同比上升32.31%[34] - 净利润为30408.47万元，同比上升16.36%[34] - 归属于上市公司股东的净利润为29958.71万元，同比上升15.92%[34] - 基本每股收益为1.54元/股，同比上升4.05%[34] - 研发投入为2.21亿元，同比上升36.2%[41] - 员工培训投入为21.18万元，同比上升 -49.6%[41] - 员工培训人数为28589人次，同比上升269%[41] - 累计现金分红21600万元[56] 技术与产品 - 公司在大数据、医保等领域取得新突破并推出新产品[25] - 获批五项发明专利，获批软件著作权证书23件[53] - 10项数据能力在广州数据交易所进场挂牌[147] - 2023年新受理发明专利12件，获授权发明专利8件，新授权软件著作权20件[192] 市场与项目 - 高校内控财务一体化平台项目中标两所院校[53] - 中标天津滨海高新技术产业开发区等多个项目[151][154][166][167][195][198] - 福建省智慧财审系统项目上线运行[156] - 完成区块链中心和医疗收费电子结算凭证应用相关建设[162] 企业资质与认证 - 子公司中科江南云财获得涉密信息系统集成乙级资质证书[53] - 中科江南数字信息技术（广州）有限公司通过CMMI3级认证[53] - 通过CMMI5 + SPCA5级认证[53] 企业管理与运营 - 确认实质性议题26条，划分不同重要等级[75] - 报告期内举办特定对象调研73场，次数同比提升150%[79] - 召开股东大会、董事会等各类会议，审议多项议案[86][87][89] - 开展经营合规培训合计时长3920小时，同比提升458.4%[56] - 内控合规整改完成率100%，严重违规事项为0项[100] 未来展望 - 公司秉承创新理念，实施技术创新和市场导向双轮驱动战略[187] - 将“碳达峰碳中和”战略目标与自身产品融合[186]

二、募集资金投资项目情况 1 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 北京中科江南信息技术股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为北京中科江 南信息技术股份有限公司（以下简称"中科江南"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎尽职调查， 对中科江南本次部分募集资金投资项目延期事项进行审慎核查，具体核查情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京中科江南信息技术股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]127 号），公司 2022 年 首次向社会公众发行人民币普通股 2,700.00 万股，发行价格为 33.68 元/股，募 集资金总额 90,936.00 万元，扣除不含税的发行费用 6,957.11 万元，实际募集 ...

北京中科江南信息技术有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人李琳在 2023 年度担任北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》等法律法规和《公司章程》《上市公司独立董事规则》等相关规定， 恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事职责，积极出席董事会、股东大会及各专 门委员会会议，认真审议董事会各项议案，并按规定对重大事项发表独立、客 观、公正的独立意见，切实维护了公司和股东的合法权益。本人现将 2023 年度 的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李琳，1962 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民 大学，硕士研究生学历，曾任北京市中创律师事务所合伙人，现任北京市兰台 律师事务所律师，2020 年 5 月至今，任公司独立董事。 作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或 其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发 行股份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机 ...

独立董事提名人声明 提名人北京中科江南信息技术股份有限公司董事会现就提名李琳为北京中科江南信息技 术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意出任北京中科江南信息技术股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人已经通过北京中科江南信息技术股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律监 管规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 如否，请详细说明：_______________________ ...