北京市康达（长沙）律师事务所 2024年1月 北京市康达（长沙）律师事务所 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：河南凯旺电子科技股份有限公司 北京市康达（长沙）律师事务所（以下简称本所）接受河南凯旺电子科技股 份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下 简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公 司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 1 月 11 日召开的 2024 年第一 次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1、《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会 的法律意见书 2、公司 2 ...

中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为河南凯 旺电子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等有关规定要求，对凯旺科技使用闲置募集资金进行现 金管理进行了审慎核查，并发表如下核查意见。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563 号文同意注册，并经深圳证 券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 23,960,000 股， 发行价格为每股 27.12 元。凯旺科技实际募集资金总额为 649,795,200.00 元，扣 除发行费用 69,463,763.58 元后，募集资金净 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-056 河南凯旺电子科技股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议 于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 15 日以邮件、电话等方式送达全体董事。会议由公司董事长陈海刚先生主持，会议应 出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： 1、 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经审议，同意公司在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制 风险的前提下，由 ...

第一章 总则 河南凯旺电子科技股份有限公司 章程 二零二三年十二月 | | | 英文名称：Henan Carve Electronics Technology Co., Ltd 第五条 公司住所：沈丘县沙南产业集聚区 邮政编码：466300 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下简称"公司"）。 公司由周口市凯旺电子科技有限公司整体变更设立，在周口市工商行政管理 局注册登记，取得营业执照，营业执照号 91411624697320644J。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第三条 公司于 2021 年 11 月 9 日经中华人民共和国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可〔2021〕3563 号文批准，首次向社会公 众发行人民币普通股（A 股）股票 2,396.00 万股；并经深圳证券交易所"（深 证上〔2021〕1321 号）"文批准，公司股票于 202 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平， 保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章 及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，结 合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会 公司设董事会，对股东大会负责。公司董事由股东大会选举产生。董事会由7 名董 事组成，包括 4 名非独立董事和 3 名独立董事。董事会设董事长 1 名，董事长由公司 全体董事过半数选举产生和罢免。 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 临时会议 有下列情形之一的，董事长应当自接到提 ...

第一章 总则 第一条 为适应河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构。根据《中华人民共和国公司法》、 《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责对公司中长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全体 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。如有委 员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧 失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委 ...

| 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召 | 第四十七条 经全体独立董事过半数同意， | | 开临时股东大会，对独立董事要求召开临 | 独立董事有权向董事会提议召开临时股东 | | 时股东大会的提议，董事会应当根据法 | 大会。对独立董事要求召开临时股东大会 | | 律、行政法规和公司章程的规定，在收到 | 的提议，董事会应当根据法律、行政法规 | | 提议后 日内提出同意或不同意召开临时 10 | 和本章程的规定及时披露，并在收到提议 | | 股东大会的书面反馈意见。董事会同意召 | 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大 | | 开临时股东大会的，应在作出董事会决议 | 会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时 | | 后 5 日 内发出召开股东大会的通知；董事 | 股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 | | 会不同意召开临时股东大会的，应说明理 | 日内发出召开股东大会的通知；董事会不 | | 由并公告。 | 同意召开临时股东大会的，应当说明理由 | | | 并公告。 | | 第七十条 在年度股东大会上，董事会、监 | 第七十条 在年度股东 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-058 河南凯旺电子科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，本次 注销全资子公司事项在董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。本次注销全 资子公司不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大 资产重组。 一、 港润精密基本情况 1、公司名称：周口市港润精密工业有限公司 关于注销全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次会议 于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，审议通过了《关于注销全 资子公司的议案》。为提高公司资产管理效率，优化资源配置，降低管理成本，同意 公司注销全资子公司周口市港润精密工业有限公司（以下简称"港润精密"）和全资 子公司周口市凯诚精密工业有限公司（以下简称"凯诚精密"），并授权公司管理层 办理相关注销事宜。 2、统一社会信用代码：91411602MA40H5CC5E 3、法定代表人：柳中义 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对高管层 的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律法规的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事占半数以上，委员中至少有一名会计专业人士。 第四条审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全体 董事提名，并由董事会选举产生。 河南凯旺电子科技股份有限公司 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员中的会计专业人士担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。委员任 期届满前，除非出现法律法规、《公司章程》或本工作细则规定的 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-062 河南凯旺电子科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公 司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 1 月 11 日（星期四）14:30 （2）网络投票： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 11 日的交易时 间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2024 年 1 月 11 日 9:15-15:00。 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表 ...