序号 制度名称 备注 是否需要提交股东大 会审议 1 《独立董事制度》 修订 是 2 《关联交易管理办法》 修订 是 3 《审计委员会工作细则》 修订 否 4 《提名委员会工作细则》 修订 否 5 《薪酬与考核委员会工作细则》 修订 否 6 《战略委员会工作细则》 修订 否 7 《独立董事专门会议工作制度》 制定 是 上述制度已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，其中，第一项、第二项制 二、 本次修订暨制定公司相关治理制度的明细 度的修订及第七项制度的制定尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议，其余制 度自董事会审议通过之日起生效实施。相关制度全文详见公司同日披露于巨潮资讯网 上的相关内容。 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-061 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 25 日召开第三 届董事会第七次会议审议通过了《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》。 一、 本次修 ...

| （如适用） | | | --- | --- | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内部 6 | 是 | | 审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 | 是 | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | 是 | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 | | | 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | 是 | | （如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 | 是 | | 况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 | 是 | | 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 | 是 | | 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬 管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及 高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘 任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级 管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-059 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日召开了第 三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并 有效控制风险的前提下，由公司使用额度不超过人民币贰亿元（含本数） 的闲置募集 资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，包括 但不限于协定存款、通知存款、定期存款、收益凭证、结构性存款等保本型产品，单 笔投资最长期限不超过 12 个月。该额度自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上 述额度和授权期限范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后 将及时归还至募集资金专户。同时，在额度范围内授权公司经营管理层行使相关投资 决策权并签署相关文件，具体由公司财务部门负责组织实施。现将具体情况公 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 股东大会议事规则 二零二三年十二月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东的权利与义务 | 2 | | 第三章 | 股东大会职权 | 5 | | 第四章 | 股东大会召开方式 | 6 | | 第五章 | 股东大会召集程序 | 8 | | 第一节 | 股东大会的召开 | 8 | | 第二节 | 临时股东大会的召开 | 8 | | 第三节 | 召开临时股东大会的办理程序 | 8 | | 第四节 | 股东大会会议通知 | 10 | | 第五节 | 会议登记 | 10 | | 第六节 | 股东大会的会务筹备 | 11 | | 第七节 | 股东大会的安全措施 | 12 | | 第六章 | 股东大会议事程序 | 12 | | 第一节 | 股东大会提案 | 12 | | 第二节 | 临时提案的提出方式及程序 | 12 | | 第三节 | 某些具体提案的要求 | 14 | | 第四节 | 股东大会会议进行的步骤 | 14 | | 第五节 | 股东大会发言 | 15 | | 第六节 | 股东大会表决和决议 | 16 | | 第七节 | 会议 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第八条 提名委员会下设工作组，负责筹备会议并执行提名委员会的有关决议。董 事会秘书负责提名委员会和董事会之间的具体协调工作。 第三章 职责权限 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作； 主任委员由委员选举产生，并报董事会备案。 第七条 提名委员会委员任职期限与其 ...

第一条 为进一步完善河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护股东 特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律法规的规定以及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），制定本制度。 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作， 保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规的规定以及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用， ...

河南凯旺电子科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 —— 交易与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本制 度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间的关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则； （三）关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市场独立 第三方的价格或收费的标准； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第二章 关联交易和关 ...

1、审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审议，同意公司使用不超过人民币贰亿元(含本数) 的闲置募集资金进行现金 管理，该额度自股东大会审议通过之日起一年内有效；在上述额度和授权期限范围 内，资金可循环滚动使用。本次使用闲置募集资金进行现金管理，能够提高公司资 金的使用效率和收益， 便于统筹管理闲置募集资金，不会影响公司募投项目的正常 开展和正常业务经营，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形， 该事项审议和决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求。 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-057 河南凯旺电子科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会 议于 2023 年 12 月 25 日在公司 ...