重大信息内部报告制度 第一章 总则 河南凯旺电子科技股份有限公司 第一条 为规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证公司真实、 准确、完整、及时、公平地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董秘办负责管理公司重大信息及其披露，具体包括公司应披露的定期报 告和临时报告等。公司董秘办是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领导，具体执行重 大信息的管理及披露事项。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司、具有重大影响的参股公司 （以下统称"子公司"）。 第二章 报告义务人 第四条 报告义务人负有向公司董秘办和董事会秘书报告其知悉的重大信息的义务， "报告义务人"包括： （二）根据《上市公司信息披露管理办法》第二十三条，上市公司在发生可能对证券 及其衍生品种交 ...

信息申报 - 董事等人员任职、信息变更、离任等后2个交易日内委托公司申报或更新个人身份信息[5] - 董事等人员买卖公司股份及其衍生品种后2个交易日内向公司书面报告，董事会向深交所填报信息[7] 股份转让限制 - 每年首个交易日按董事和高管上年末登记股份不超25%算本年度可转让法定额度[10] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，司法等特殊情况除外[11] - 证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售计入次年基数[12] - 离任后6个月内锁定持有及新增股份，到期解锁无限售[12] - 定期报告公告前30日、业绩预告和快报公告前10日等不得买卖[12] - 账户持有股份余额不足1000股时，本年度可转让额度为持有数[10] - 离职后半年内所持股份不得转让[14] - 公司或本人涉证券期货违法犯罪未满6个月股份不得转让[14] - 本人涉证券期货违法未足额缴罚没款（特殊情况除外）股份不得转让[14] - 本人因涉公司违法违规被深交所公开谴责未满3个月股份不得转让[14] - 公司可能触及重大违法强制退市特定期间股份不得转让[14] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票，所得收益归公司，董事会收回并披露[8] - 公司可对违规董事等人员视情节给予警告等处分[16] - 禁止买卖期买卖股票，公司视情节处分并追究责任[16] - 股票短买短卖，公司按规定收回收益并披露[16] - 违规造成重大影响或损失，公司可要求民事赔偿[17]

管理安排 - 指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[3] - 董事长为投资者关系管理事务第一责任人，董事会秘书为主管负责人[22] 管理原则与目的 - 遵循合规性、平等性等六项原则[5][7] - 目的是形成双向沟通渠道，建立稳定投资者基础等[7] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[10][12] - 沟通方式包括定期报告、年度报告说明会等[11][12] 工作要求 - 建立重大事件沟通机制，活动可网上直播[13] - 活动结束后两个交易日内编制记录表并刊载[13] - 设立联系电话等，专人负责并及时公布变更[14] - 及时、公平履行信息披露义务，确保信息真实准确[16] 会议规定 - 年度报告披露后15个交易日内举行年度报告说明会[15] - 召开年度报告说明会提前两个交易日发通知，时长不少于2小时[18] - 当年现金分红水平未达规定等情形需召开投资者说明会[18] 人员与档案 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备良好素质和技能[23] - 可定期对相关人员开展系统性培训[24] - 建立健全投资者关系管理档案[25] 制度实施 - 制度自董事会审议通过后实施，由董事会负责解释[27]

第二章 募集资金的存放 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》和《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 河南凯旺电子科技股份有限公司 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。非经公司股东会依法作出 决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途 第五条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第六条 公司建立募集资金专项存储制度，公司应当审慎选择商业银行并开 设募集资金专 ...

资金占用定义 - 资金占用包括经营性和非经营性资金占用[4] 资金占用限制 - 公司不得为控股股东等垫支费用、拆借资金、委托投资等[6] - 控股股东等不得要求公司垫付费用、偿还债务、拆借资金等[7][8] 关联交易规定 - 公司与控股股东等关联交易须按规定决策和实施，关联担保须经股东会审议且关联方回避表决[9] 责任与防范 - 公司董事会负责防范资金占用，董事长为第一责任人[12] - 公司董事等应勤勉尽职维护资金安全，股东会等按权限审议关联交易[11] 资金占用处理 - 如发生资金占用，董事会应采取措施追回资金并披露报告[13] - 控股股东等关联方占用公司资金造成损失，董事会应采取措施并追责[15] - 被占用资金原则上以现金清偿，严控非现金资产清偿[17] 司法措施 - 公司或子公司被占用资金，经半数以上董事或独立董事提议、董事会批准，可申请司法冻结控股股东股份[19] 制度相关 - 制度由董事会拟订，经股东会审议通过后生效，修改亦同[19] - 制度由公司董事会负责解释[18] - 制度未尽事宜或与规定不一致时，按相关法规、规定和章程执行[17]

内部控制制度 - 公司制定内部控制制度提高经营管理和风险防范能力[2] - 内部控制原则包括全面性等五项原则[3] - 内部控制涵盖财务报告和信息披露所有环节[4] 组织职责 - 董事会负责内部控制制度制定、实施和完善[6] - 审计委员会监督内部控制制度建立与执行[7] - 经营管理层完善经营环节内部控制体系制度[8] - 内部审计部门负责日常监督和现场审计业务[9] 风险评估与应对 - 公司开展风险评估识别内外部风险，确定承受度[13] - 综合运用规避等策略应对风险[15] - 持续收集风险信息，及时调整应对策略[16] 其他制度 - 建立健全独立财务核算体系，独立作财务决策[18] - 制定《关联交易管理制度》，关联交易遵循原则[25] - 制定《对外担保管理制度》，完善担保机制[26] - 制定《对外投资管理办法》，重大投资控风险重效益[28] - 制定信息披露相关制度，规范信息披露事务[29] 资金核查 - 审计部等每季度核查募集资金专户，半年出专项报告[27] - 审计机构每年审核募集资金存放与使用情况并出具报告[27] 制度说明 - 制度未尽事宜依法律法规和《公司章程》执行[38] - 制度与法律法规等不一致时以其规定为准[38] - 制度解释权归公司董事会[39] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[40] 公司信息 - 公司为河南凯旺电子科技股份有限公司[41] - 日期为2025年11月18日[41]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含二名独立董事[4] 提名与选举 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 补选规定 - 独立董事不符资格，六十日内完成补选[4] 职权行使 - 人数未达规定，暂停行使规定职权[4] 会议规则 - 提前三天通知，三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] 建议与材料提供 - 选举新董事和聘任新高管前一至两个月提建议和材料[10]

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[1] 适用范围与处理流程 - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[1] - 董秘办收集资料提方案，报董事会批准[2] 差错情形与处理原则 - 年报信息披露重大差错含财务报告差错等情形[4] - 恶劣情形从重处理，主动纠错从轻处理[5][6] 责任追究形式 - 追究形式包括责令改正等[7] - 失职可提请免职，可附带经济处罚[8] 考核纳入 - 责任追究结果纳入年度绩效考核[8]

（二）确定关联交易价格，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则； 河南凯旺电子科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《规范运作》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联 交易》及其他有关法律法规和规范性文件的规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间的关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （三）关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独 立第三方的价格或收费的标准； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司 ...

累积投票制适用范围 - 选举或变更两名以上（含）董事议案适用，仅选一名董事不适用[2] 董事候选人提名 - 公司董事会、单独或合并持股3%以上股东有权提名[5] 股东投票权计算 - 累积表决票数为持股数乘选举董事人数[8] - 选独立董事投票权为持股数乘待选独董人数且仅投独董[10] - 选非独立董事投票权为持股数乘待选非独董人数且仅投非独董[10] 投票规则 - 所投选票数不超限额，候选董事人数不超应选人数[11] 当选规则 - 按得票排序，当选者得票超出席股东所持股份总数二分之一[12] - 超半数候选人多于应选人数，票数多者当选[13] - 候选人票数相同无法确定当选者，二轮选举或下次股东会另选[13] 制度生效 - 自股东会审议通过之日起生效实施[17]