兴业证券股份有限公司 关于宁波家联科技股份有限公司 《2024年度内部控制自我评价报告》的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐人"）作为宁波家 联科技股份有限公司（以下简称"家联科技"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对家联科技《2024年度内 部控制自我评价报告》的相关情况进行了核查，并出具核查意见如下： 一、保荐人对公司《2024年度内部控制自我评价报告》的核查工作 根据上市公司内部控制自我评价报告：根据对公司财务报告内部控制是否存 在重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制 重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据对公司非财务报告内部控制是否存在重大缺陷的认定情况，于内部控制 评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 ...

公司信息 - 公司证券代码为301193，简称为家联科技，债券代码为123236，简称为家联转债[1] 会议决策 - 2025年4月24日召开第三届董事会第十七次会议[2] - 会议审议通过《关于调整公司组织架构的议案》[2] 架构调整 - 调整组织架构为完善公司治理结构等，不产生重大经营影响[2] 公告信息 - 公告日期为2025年4月26日[4]

公司架构与管理 - 公司股东大会为最高权力机构，董事会为执行机构，监事会为监督机构[8] - 董事会下设立审计委员会，审计部对其负责[11] - 设立证券部负责信息披露及投资者关系管理工作[30] 内部控制 - 2024年12月31日评价内部控制有效性，无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[2][4][6] - 纳入评价范围单位资产和营业收入占合并报表总额均为100%[7] - 建立风险评估体系和突发事件应急机制[20] - 存在非财务报告内部控制一般缺陷，拟加强法规学习等改进内控不足[49][50] 财务相关标准 - 规定财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷定量标准[44][45] - 规定非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷定量标准[47] 公司战略与制度 - 以综合人才培育战略制定人力资源体系[12] - 制定《信息披露管理制度》等保障信息披露质量[19] - 建立《内部审计制度》，审计委员会负责审计监督[31] - 制定《关联交易管理制度》规范关联交易[36] 其他 - 2024年度未发生除子公司担保外其他担保事项[35] - 2024年度对外投资管理无重大缺陷[40] - 2022年收购取得浙江家得宝科技75%股权和Sumter Easy Home, LLC 66.67%股权形成商誉资产[37]

募资情况 - 公司首次公开发行3000万股，发行价30.73元，募资总额9.219亿元，净额8.282亿元[3] 项目投资 - 截至2025年3月31日，生物降解材料及制品研发中心拟投1.0023亿元，累计投资7177.31万元，进度71.61%[6] - 澥浦厂区项目拟投2.6604亿元，累计投资2.69874亿元，进度101.44%[6] - 补充流动资金拟投1亿元，累计投资1.00048亿元，进度100.05%[6] 项目延期 - 生物降解材料及制品研发中心预定可使用状态日期从2025年6月调至2026年6月[7] - 2025年4月相关会议及机构同意部分募投项目延期，且无实质性不利影响[11][13][15][10]

财务审计 - 审计公司于2025年4月24日对家联科技2024年度财报出具无保留意见[2] 资金往来 - Weissbach 2024年初往来余额34,622.84万元，累计发生26,399.44万元，年末余额61,022.28万元[7] - 广西绿联其他应收款2024年初余额25,244.81万元等多项数据[7] - 2024年非经营性资金占用及关联往来年初余额60,735.35万元等数据[8]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额9.219亿元，净额8.281699812亿元[2] - 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额7.5亿元，净额7.4385611321亿元[4] 资金使用情况 - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票累计使用募集资金8.018828亿元，专户余额3299.05万元[4][5] - 截至2024年12月31日，向不特定对象发行可转换公司债券累计使用募集资金5.009359亿元，专户余额1.666095亿元[6][7] - 首次公开发行股票本年度投入4076.25万元，已累计投入80188.28万元[30] - 向不特定对象发行可转换公司债券本年度投入募集资金总额为50093.59万元，累计投入进度为67.34%[34] 资金置换情况 - 2022年首次公开发行股票，使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金等共计7303.74万元[20] - 2024年向不特定对象发行可转换公司债券，使用募集资金置换广西绿联预先投入募投项目自筹资金等共计25999.74万元[21] 项目投资情况 - 生物降解材料及制品研发中心建设项目承诺投资10023.00万元，截至期末累计投入6810.41万元，投资进度67.95%，预计2026年6月达预定可使用状态[30] - 澥浦厂区生物降解材料制品及高端塑料制品生产线建设项目承诺投资26604.00万元，截至期末累计投入26987.40万元，投资进度101.44%，2023年9月达预定可使用状态，实现效益13816.55万元[30] - 补充流动资金项目承诺投资10000.00万元，截至期末累计投入10004.80万元，投资进度100.05%[30] - 永久性补充流动资金项目承诺投资21190.00万元，截至期末累计投入21199.83万元，投资进度100.05%[30] - 年产12万吨生物降解材料及制品、家居用品项目投资总额74958万元，拟使用超募资金15000万元，截至2024年9月30日累计使用超募资金及其存款利息净额15185.84万元，累计投资进度101.24%[31] - 永久补充流动资金累计使用超募资金及其存款利息净额21199.83万元，累计投入进度100.05%[32] 超募资金情况 - 首次公开发行股票超募资金总额为36190万元[31] - 2021 - 2024年度超募资金累计利息及理财收入分别为20.42万元、637.23万元、73.08万元、0万元[31] - 截至2024年12月31日，超募资金账户实际余额为0.08万元[31] 其他情况 - 截至2024年12月31日，公司无变更募集资金投资项目和对外转让情况[18][19] - 2022年10月25日部分募投项目延期[31] - 2022年1月27日变更“生物降解材料及制品研发中心建设项目”实施地点[32] - 截至2024年12月31日，闲置募集资金暂时补充流动资金8000.00万元[35]

公司概况 - 公司成立于2009年，总部位于浙江宁波，在职员工2487人，2021年在深交所上市，股票代码301193[15][16] - 主营业务为生物全降解制品及塑料日用品的研发、生产与销售，生产基地总数9个，分布在浙江、广西、广东、美国、泰国[15][16] 2024年业绩 - 总温室气体排放量为71225.30tCO2e，光伏发电减排3145.65tCO2e，I - REC绿证减排57198.3tCO2e[120] - 产品合格率达98.39%，顾客客诉处理及时率100%，顾客满意度达98.43%[157][171] - 科研投入6556.03万元，研发人员252人，占公司总人数10.13%，年末有效授权专利162项，主持或参与标准35项[45] 生产与项目进展 - 宁波岚山工厂一期、广西绿联10万吨植物纤维项目全面投产，泰国工厂二期筹建与投产，立体智能仓建成投用[11] - 澥浦厂区与岚山厂区新增6194.275kW屋顶分布式光伏并网使用，年度光伏设备总发电量为6104493kWh[44] 用户数据 - 利益相关方调研回收570份调查问卷[34] - 2024年开展投资者沟通28次，发布临时和定期报告共143份[54] 未来展望 - 秉持核心价值观，深化可持续发展战略，加大研发投入，拓展业务领域[13] - 2025年拟定年度节水目标为单位产品水耗下降5%[98] 新产品与新技术研发 - 2024年推出PLA 3D打印线材[80] - 攻克PLA材质耐温、耐摔技术难题，拥有超162项国家及国际专利，主导/参与制定30 + 项标准[16][17] 市场扩张和并购 - 未提及相关内容 其他新策略 - 制定《风险与机遇控制程序》，建立风险管控机制[56] - 将气候变化治理架构融入ESG治理架构，设ESG委员会和专项小组[110] - 优先选择有环保认证和良好环境绩效的供应商，推行绿色采购政策[117]

对宁波家联科技股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与使用情况专项报告的鉴证报告 对宁波家联科技股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与使用情况专项报告的鉴证报告 科信审报字[2025]第 376 号 宁波家联科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的宁波家联科技股份有限公司（以下简称"家联科 技公司"）2024 年度《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简称 "募集资金专项报告"）执行了鉴证。 一、董事会的责任 家联科技公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易 所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和 执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在 鉴证过程中，我们实施 ...

独立董事评估 - 公司董事会对2024年3名独立董事独立性评估[1] - 3名独立董事为于卫星、赵芬、周晓燕[1] - 独立董事符合独立性要求[1]

| 证券代码：301193 | 证券简称：家联科技 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123236 | 债券简称：家联转债 | | 宁波家联科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记 及部分公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波家联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第十七次会议，逐项审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工 商变更登记及部分公司治理制度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、修订《公司章程》及部分公司治理制度的原因及依据 为进一步完善公司治理，规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规的规定，为保持《公司章程》及部分公司治理制度与法律、 法规的一致性，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程 ...