证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-62 河北工大科雅能源科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关 于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。具体内容详见公司 于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《监管指南第1号》"） 和《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，公司 ...

证券代码：301197 证券简称：工大科雅 公告编号：2024-061 河北工大科雅能源科技股份有限公司 1 根据《关于回购公司股份方案的公告》和《回购股份报告书》中关于回购股份价 格区间的相关条款，如公司在回购股份期内实施了派息、送股、资金公积金转增股本 等除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限。2023 年度权 益分派实施后，公司按照相关规定对回购股份价格区间进行相应调整，公司回购股份 价格上限由 19 元/股调整为 18.90 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 3 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号： 2024-044）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号 ——回购股份》等法律法规、规范性文件的相关规定，公司在回购期间应当在每个月 的前三个交易日内公告截至上月末的回购进展情况，现将回购股份进展情况公告如下： 一、回购股份进展情况 截至 2024 年 8 月 31 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司 股份 1,610,094 股，成交金 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 8 月 28 日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投 资项目建设和公司正常运营的情况下，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内， 使用不超过 44,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现 金管理，投资于安全性高、流动性好、保本型、期限不超过 12 个月的产品。在 上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司监事会对上述事项发表了明 确同意的意见，保荐机构出具了同意的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号）核准同意，并经深圳 证券交易所同意，公司向社会公众公开发行 3,013.5 万股人民币普通股（A 股） 并在创业板上市,发行价格为 25.50 元/股，募集资金总额 76 ...

会议审议 - 审议通过《2024年半年度报告》及其摘要[3] - 审议通过《2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》[4] - 审议通过增加经营范围并修订《公司章程》[7] - 审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要[10] - 审议通过《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》[12] 资金管理 - 拟使用不超过44000万元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[6] 人事提名 - 提名高辉女士、罗四周先生为第四届监事会非职工代表监事候选人，任期三年[8] 激励计划 - 核实《2024年限制性股票激励计划激励对象名单》，公示期不少于10天[13] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[14]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，含3名独立董事[2] - 2024年8月28日会议提名6位非独立董事与3位独立董事候选人[2] - 第四届董事会自2024年第二次临时股东大会通过起成立，任期三年[5] 股东持股 - 齐承英合计持有22,164,200股，占总股本18.39%[9] - 齐成勇合计持有3,848,400股，占总股本3.19%[12] - 齐先锴间接持有1,645,600股，占总股本1.37%[13] - 吴向东合计持有2,983,440股，占总股本2.48%[16] 人员任职 - 赵军2021年2月起任独立董事，2027年2月任期将满6年[5] - 杨立新、黄立甫在大股东母公司任职，未持股[17][18] - 刘海云、张世伟、赵军任独立董事，未持股无关联[20][21][22]

候选人资格 - 候选人及直系亲属持股不超1%，非前十自然人股东[6] - 候选人及直系亲属不在持股超5%股东或前五股东任职[7] - 候选人具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[6] 候选人承诺 - 承诺声明及材料真实准确完整，愿担责[10] - 担任独立董事期间遵守规定，勤勉尽责[11] - 出现不符资格情形及时报告并辞职[12] 其他情况 - 授权公司董秘报送信息，承担法律责任[12] - 辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[12] - 通过公司资格审查，与提名人无利害关系[2]

中信建投证券股份有限公司关于 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：工大科雅 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邵宪宝 | 联系电话：021-68801584 | | 保荐代表人姓名：李建 | 联系电话：021-68801584 | 一、保荐工作概述 | 报告事项 | 明 说 | | --- | --- | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 是，因赵小敏先生个人工作变动原 | | | 因，由李建先生接替其担任工大科雅首 | | | 次公开发行股票并在创业板上市持续 | | | 督导的保荐代表人，继续履行相关职 | | | 责。 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 | （1）2024 年 1 月，中信建投证券 | | 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 因在保荐芯天下 项目过程中未对 IPO | | | 发行人所处市场情况及同行业可比公 | | | 司情况予以充分关注并核查发行人对 | | | 终端客户的销售情况，对发行人业绩预 | | | 计情况未审慎发表专业意见并督促 ...

公司基本信息 - 公司成立于2002年11月22日，注册资本12054万元[8] - 2022年4月12日获证监会首次公开发行股票注册申请同意[8] - 2022年7月27日在深交所上市，股票代码“301197”[8] 股权激励计划 - 2024年8月28日审议通过《激励计划（草案）》等相关议案[11][40] - 激励对象64人，包括中级管理人员和核心技术（业务）骨干[13] - 拟授予163.35万股第二类限制性股票，占股本总额1.3552%，无预留权益[15] - 授予价格每股6.47元，不低于特定标准[22] - 2024 - 2026年业绩考核目标为较2023年营收增长率不低于15.00%、38.00%、65.60%，触发值分别为10.00%、26.50%、45.48%[26] - 本激励计划需摊销总费用927.16万元，2024 - 2027年分别摊销163.81万元、473.52万元、214.75万元、75.08万元[36] 计划实施程序 - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况[14] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，需60日内完成授予等程序[17] - 本次股权激励计划生效实施尚需履行多项程序[41] 合规情况 - 截至法律意见书出具日公司符合实施条件，计划内容和激励对象确定符合规定[46] - 公司未向激励对象提供财务资助，已履行现阶段法律程序[46] - 实施不存在明显损害公司及股东利益和违反法律法规情形[47]

公司简称：工大科雅 证券代码：301197 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、 释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | （四）第二类限制性股票的授予与归属条件 9 | | （五）第二类限制性股票的授予价格及确定方法 12 | | （六）激励计划其他内容 12 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 13 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 15 | | （六） 对股权激励计划授予价格定 ...

公司风险与应对 - 公司面临行业政策调整、技术创新、应收账款余额较大、人才流失及短缺、经营业绩季节性波动等风险[2] - 公司面临行业政策调整、技术创新、人才流失及短缺、经营业绩季节性波动等风险，并分别给出应对措施[65][66][67] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[72] 财务数据对比 - 本报告期营业收入9597.92万元，上年同期1.06亿元，同比减少9.32%[12] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 - 447.25万元，上年同期818.37万元，同比减少154.65%[12] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 - 7110.13万元，上年同期 - 5446.23万元，同比减少30.55%[12] - 本报告期末总资产15.47亿元，上年度末16.77亿元，同比减少7.74%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产13.12亿元，上年度末13.50亿元，同比减少2.80%[12] - 报告期内公司营业收入9597.92万元，同比减少9.32%；营业成本5594.66万元，同比减少13.34%[39] - 热网智能感知与调控系统营收4546.19万元，同比降35.31%；智慧供热应用平台营收1496.24万元，同比增68.44%[41] - 政府供热主管部门营收63.12万元，同比降18.47%；热力企业营收5763.99万元，同比降7.29%[42] - 东北营收2034.50万元，同比降39.87%；华北营收5900.25万元，同比增38.44%[42] - 直接材料成本2845.34万元，占比50.86%，同比降35.30%；直接人工成本77.36万元，占比1.38%，同比增140.15%[43] - 投资收益461.53万元，占利润总额比例 -70.06%；其他收益531.75万元，占比 -81.87%[45] - 货币资金期末余额3.93亿元，占总资产25.41%，较上年末降12.08%；应收账款期末余额4.11亿元，占总资产26.55%，较上年末升1.59%[46] - 销售费用1605.46万元，同比增2.43%；管理费用1192.58万元，同比降3.82%[39] - 财务费用 -64.39万元，同比增38.57%，主要系本期利息支出增加；所得税费用 -190.07万元，同比降2498.05%，主要系本期计提的递延所得费用减少[39] - 经营活动现金流量净额 -7110.13万元，同比降30.55%，主要系本期回款减少；筹资活动现金流量净额 -3335.49万元，同比降140.81%，主要系本期归还贷款增加[39] - 报告期投资额为951,867,525.91元，上年同期投资额为1,802,682,695.47元，变动幅度为-47.20%[50] - 2024年上半年营业总收入为9597.92万元，2023年上半年为10584.97万元[122][123] - 2024年上半年营业总成本为9914.48万元，2023年上半年为10894.96万元[123] - 2024年上半年净利润为-459.44万元，2023年上半年为810.92万元[124] - 2024年上半年归属于母公司股东的净利润为-447.25万元，2023年上半年为818.37万元[124] - 2024年上半年基本每股收益为-0.04元，2023年上半年为0.07元[124] - 2024年上半年流动负债合计为25025.06万元，2023年为33395.10万元[121] - 2024年上半年非流动负债合计为528.01万元，2023年为566.32万元[121] - 2024年上半年负债合计为25553.06万元，2023年为33961.42万元[121] - 2024年上半年所有者权益合计为129013.49万元，2023年为132609.37万元[121] - 2024年上半年负债和所有者权益总计为154566.55万元，2023年为166570.80万元[121] - 2024年上半年营业收入8620.44万元，2023年同期为9507.55万元[126] - 2024年上半年净利润为-267.03万元，2023年同期为1661.84万元[126] - 2024年上半年经营活动现金流入小计9460.13万元，2023年同期为12357.44万元[128] - 2024年上半年经营活动现金流出小计16570.26万元，2023年同期为17803.67万元[128] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为-7110.13万元，2023年同期为-5446.23万元[128] - 2024年上半年投资活动收回投资收到的现金81305.80万元，2023年同期为168138.56万元[128] - 2024年上半年投资活动取得投资收益收到的现金555.14万元，2023年同期为673.86万元[128] - 2024年上半年销售费用1684.72万元，2023年同期为1620.53万元[126] - 2024年上半年研发费用1280.08万元，2023年同期为1515.09万元[126] - 2024年上半年信用减值损失为-1336.70万元，2023年同期为-391.69万元[126] - 2024年上半年经营活动现金流入小计100,851,672.48元，现金流出小计162,462,237.68元，现金流量净额为 -61,610,565.20元；2023年上半年经营活动现金流入小计124,619,011.41元，现金流出小计160,104,317.40元，现金流量净额为 -35,485,305.99元[129] - 2024年上半年投资活动现金流入小计637,927,105.59元，现金流出小计760,991,145.00元，现金流量净额为 -123,064,039.41元；2023年上半年投资活动现金流入小计1,493,105,780.91元，现金流出小计1,602,450,917.04元，现金流量净额为 -109,345,136.13元[130] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计92,005,617.93元，现金流出小计124,969,914.27元，现金流量净额为 -32,964,296.34元；2023年上半年筹资活动现金流入小计83,013,862.74元，现金流出小计1,912,941.26元，现金流量净额为81,100,921.48元[130] - 2024年上半年现金及现金等价物净增加额为 -217,638,900.95元，期初余额为537,696,429.55元，期末余额为320,057,528.60元；2023年上半年现金及现金等价物净增加额为 -63,729,520.64元，期初余额为323,108,053.81元，期末余额为259,378,533.17元[130] - 2024年半年度归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为 -37,761,045.27元，少数股东权益本期增减变动金额为 -512,521.57元，所有者权益合计本期增减变动金额为 -38,273,566.84元[132] - 2024年半年度综合收益总额使归属于母公司所有者权益减少4,472,467.50元，少数股东权益减少121,903.20元，所有者权益合计减少4,594,370.70元[132] - 2024年半年度所有者投入和减少资本使归属于母公司所有者权益减少21,395,587.17元，少数股东权益减少2,000,000.00元，所有者权益合计减少23,395,587.17元[132] - 2024年半年度利润分配使归属于母公司所有者权益减少11,892,990.60元，少数股东权益增加1,609,381.63元，所有者权益合计减少10,283,608.97元[132] - 2024年上半年末公司所有者权益合计为13.0793838212亿元，较年初的13.1118320406亿元减少324.482194万元[135][136] - 2024年上半年综合收益总额为810.9178万元[135] - 2024年上半年对所有者（或股东）分配利润1205.4万元[135] - 2024年上半年少数股东权益为670.962901万元，较年初的608.4116万元增加62.551301万元[135][136] - 母公司2024年上半年末所有者权益合计为13.2609372615亿元，较年初减少3595.885861万元[137][138] - 母公司2024年上半年综合收益总额为 - 267.028084万元[138] - 母公司2024年上半年所有者投入和减少资本为2139.558717万元[138] - 母公司2024年上半年对所有者（或股东）分配利润1189.29906万元[138] - 公司2024年上半年所有者权益合计期末余额为12.9013486754亿元，期初余额为12.7858126292亿元，增加456.436713万元[139][140] - 公司2024年上半年综合收益总额为1661.836713万元，利润分配中对所有者（或股东）的分配为1205.4万元[140][141] 非经常性损益 - 非流动性资产处置损益3.93万元[14] - 计入当期损益的政府补助107.29万元[14] - 非金融企业持有金融资产收益175.31万元[14] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目合计6940168.98元，其中计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费4560718.00元，除上述各项之外的其他营业外收入和支出91670.74元，其他符合非经常性损益定义的损益项目256284.35元，减所得税影响额812036.66元，少数股东权益影响额（税后）21743.78元[15] - 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形[16] 主营业务介绍 - 公司主营业务包括智慧供热解决方案和智慧供热服务两大方向，智慧供热解决方案为核心业务和主要收入来源[17] - 智慧供热解决方案包括智慧供热应用平台和热网智能感知与调控系统及系列化产品[17] - 智慧供热服务包括合同能源管理、供热托管等业务[17] - 公司主营产品包括热力站自动控制系统、二网智能平衡系统、通断时间面积法热计量系统等，具备多种功能[24][25] - 智慧供热服务包括合同能源管理和供热托管业务，合同能源管理市场前景广阔[26] - 公司主营业务包括智慧供热解决方案和智慧供热服务，前者含智慧供热应用平台等两类业务，后者含供热托管和合同能源管理等两类服务[190] 产品与平台优势 - 政府级智慧供热监管平台自2016年起在石家庄等十余个地市建设完成并投入运行，石家庄市“城市智慧供热大数据管理平台”入选工信部“2020年大数据产业发展试点示范项目”[20] - 企业级智慧供热监控平台内嵌智能决策软件，可实现“一键节能”，达到“全网平衡、精准供热、按需供热、节能降耗”目标[20] - 热网智能感知与调控系统及系列化产品形成覆盖供热全流程的产品体系，分为热源及热力站自控系统、热计量及二网智能平衡系统两大类别[22] - 热源自动控制系统由热源监控中心软件等组成，能实现准无人化运行，降低人力成本[23] - 公司在智慧供热相关领域拥有多项核心技术，并通过多种产品实现产业化落地[32] - 公司研发人员占比和研发费用率在行业中处于较高水平，未来将持续加强主营业务研发投入[32] - 公司自主研发的智慧供热应用平台功能丰富，完成与鲲鹏、麒麟等产品的兼容性适配[32] - 公司智慧供热大数据综合管理服务平台获河北省一等奖，管理平台获山东省三等奖[36] 公司运营模式 - 公司盈利模式为“解决方案设计+系统集成产品+专业技术服务”复合模式[27] - 采购模式分为材料采购和外包服务采购，材料采购采用“以产定采+合理备货”模式[27] - 生产模式采用“以销定产”，包括自主生产、委托加工和外协生产三种类型[28] - 销售模式为直接销售，以招投标为主获取业务订单[29] - 研发模式主要为自主研发，设置跨部门研发协作机制[29] 公司资源与市场 - 公司建成结构合理、分工明确的技术人才团队，核心技术人员团队保持稳定[33] - 公司形成“自主研发为主，产学研合作开发为辅”的技术创新体系[34] - 公司作为一站式服务商，赢得不同类型客户信赖，多个项目中标积累客户资源[35][36] - 公司初步形成覆盖北方采暖区15个省、自治区、直辖市的营销及运维服务网络[37] - 公司总部专家团队可通过自建数据中心跨地区提供远程指导和技术