证券代码：301197 证券简称：工大科雅 河北工大科雅能源科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 河北工大科雅能源科技股份有限公司 二〇二四年八月 河北工大科雅能源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 河北工大科雅能源科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法 》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修 订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2024 年修 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | | | --- | --- | --- | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文 | | | | 件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权 | 是 | | | 益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权 | | | | 益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收 | | | | 益的计算原则、操作程序、完成期限等。 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 22 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | ...

股权激励计划基本情况 - 拟授予163.35万股第二类限制性股票，占公司股本总额12,054.00万股的1.3552%[8][34] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额的20%[9][34] - 任一激励对象通过全部在有效期内股权激励计划获授公司股票累计不超公司股本总额的1%[9][34] - 第二类限制性股票授予价格为6.47元/股[9][43] - 激励对象总人数共计64人[11][29] - 激励计划有效期最长不超48个月[11][37] 计划流程及规定 - 自股东大会审议通过之日起60日内完成激励对象授予及公告等程序，否则终止计划[14][38] - 激励对象名单公示期不少于10天[31] - 监事会在公司股东大会审议本激励计划前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[31] - 授予日必须为交易日[38] 归属安排 - 激励计划授予的第二类限制性股票分三个归属期，每期归属权益数量占授予权益总量的比例均为1/3[40] - 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限[52] 业绩目标 - 2024年营业收入较2023年增长率目标值不低于15.00%，触发值不低于10.00%[53] - 2025年营业收入较2023年增长率目标值不低于38.00%，触发值不低于26.50%[53] - 2026年营业收入较2023年增长率目标值不低于65.60%，触发值不低于45.48%[53] 归属比例 - 业绩完成度A≥Am，公司层面归属比例为100%；An≤A＜Am，归属比例为80%；A＜An，归属比例为0[53] - 激励对象绩效考核结果分优秀、良好、合格、不合格四档，归属比例分别为100%、80%、60%、0%[55] 公允价值测算 - 2024年8月28日对163.35万股第二类限制性股票公允价值预测算，标的股价12.01元/股[65] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月，历史波动率为25.5152%、22.0976%、23.3545%[65] - 无风险利率为1.50%、2.10%、2.75%，股息率为0.7782%[65] 费用摊销 - 激励计划授予的163.35万股第二类限制性股票需摊销总费用927.16万元[68] - 2024 - 2027年各年摊销费用分别为163.81万元、473.52万元、214.75万元、75.08万元[68] 数量调整 - 资本公积转增股本等情况，第二类限制性股票授予/归属数量按Q = Q0×（1 + n）调整[58] - 配股时，第二类限制性股票授予/归属数量按Q = Q0×P1×（1 + n）÷（P1 + P2×n）调整[58] - 缩股时，第二类限制性股票授予/归属数量按Q = Q0×n调整[58] - 增发新股时，第二类限制性股票授予/归属数量和授予价格不做调整[59][61] 特殊情况处理 - 激励计划实施产生的激励成本会影响公司各期经营业绩，但业绩提升将高于费用增加[69] - 公司出现特定情形激励计划终止实施，已获授但未归属的第二类限制性股票作废失效[71] - 公司控制权变更或合并、分立，激励计划不做变更[72] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选等情况，已获授但未归属的第二类限制性股票不得归属并作废失效[75] - 激励对象因公司工作职务变更，获授限制性股票按原程序进行[75] - 激励对象离职，已归属股票不作处理，未归属股票不得归属并作废失效，需缴纳已归属部分个税[76] - 激励对象退休返聘且岗位属激励范围，未归属股票可按返聘岗位归属[76] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，权益按原程序办理，董事会可决定免个人绩效考核[78] - 激励对象身故，因执行职务身故其股票由继承人继承并按原程序办理[79] 争议解决 - 公司与激励对象争议纠纷60日内未解决，可向公司所在地法院诉讼解决[80]

河北工大科雅能源科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 （2024 年 8 月） 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司 发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"股 权激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、法规和规范性文件以及《河北工大科雅能源科技股份有限公司章程》、公 司股权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 （一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织和审核本办法规定的各项考 核工作，并根据考核结果确定激励对象各归属期限制性股票的归属资格与归属数量。 1 / 4 （二）公司董事会办公室、经济运行部、人力资源部、财务部组成考核工作小组 (以下简称"考核工作小组")负责具体实施考核工作。 ...

监事会换届 - 公司第三届监事会即将届满，需换届选举[1] - 2024年8月27日选举路倩为第四届监事会职工代表监事[1] - 路倩与非职工代表监事组成第四届监事会，任期三年[1] 人员信息 - 路倩1988年4月出生，专科学历[4] - 曾任职百华悦邦采购专员，现任职公司采购经理[4] - 路倩未持股，与相关人员无关联，无任职限制[4]

| 14 | 秦占晴 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | --- | --- | --- | | 15 | 张 磊 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 16 | 田欣欣 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 17 | 李海成 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 18 | 李大伟 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 19 | 曹秀文 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 20 | 李聚兴 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 21 | 耿鹤朋 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 22 | 武 洁 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 23 | 郭 旭 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 24 | 张贵忠 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 25 | 马 超 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 26 | 齐吉星 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | 27 | 高晓宇 | 中级管理人员、核心技术（业务）骨干人员 | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于河北工大科雅能源科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河北工大科雅能 源科技股份有限公司（以下简称"工大科雅"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关规定，对工大科雅本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委会《关于同意河北工大科雅能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕745 号）核准同意，并经深圳 证券交易所同意，公司向社会公众公开发行 3,013.5 万股人民币普通股（A 股） 并在创业板上市,发行价格为 25.50 元/股，募集资金总额 76,844.25 万元，扣除相 关发行费用后实际募集资金净额为 ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司 章 程 2024 年 8 月 1 河北工大科雅能源科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照 《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是在河北工大科雅能源科技有限公司的基础上，依法整体变更设立的股 份有限公司，在河北省石家庄市高新区市场监督管理局登记注册，取得营业执照， 统一社会信用代码 91130100745411306F。 第三条 公司经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）审核并经中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币 普通股 3,013.50 万股，均为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股，于 2022 年 8 月 8 日在深交所创业板上市。 第四条 公司注册名称：河北工大科雅能源科技股份有限公司。 第五条 公司住所：石家庄高新区裕华东路 455 号润江总部国际 ...

河北工大科雅能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张世伟作为河北工大科雅能源科技股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人河北工大科雅能源科技股份有限公司提 名为河北工大科雅能源科技股份有限公司（以下简称"该公司"）第四届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过河北工大科雅能源科技股份有限公司第三届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 ☑是□否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司 董事的情形。 ☑是□否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是□否 如否，请详细说明： 如否，请详细说明： 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步 ...

☑是□否 如否，请详细说明： 河北工大科雅能源科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人河北工大科雅能源科技股份有限公司董事会现就提名刘海云女士为 河北工大科雅能源科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为河北工大科雅能源科技股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要 求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过河北工大科雅能源科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是□否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ...