本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 次会议，于 2024 年 8 月 17 日以电子邮件、传真和送达等方式发出通知，并于 2024 年 8 月 28 日以通讯表决的方式召开。本次会议由董事长张子燕召集并主 持，应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名，公司监事及高级管理人员列 席了会议。本次会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2024 年半年度报告》、《2024 年半年度报告摘要》 与会董事认真审议了公司编制的《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度 报告摘要》，一致认为报告内容真实、准确、完整地反映了公司半年度实际经营 情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本议案中的财务信息已 经公司董事会审计委员会审议通过。 证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2024-039 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 表决结果： ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行183,333,300股A股，发行价19.18元/股，募集资金总额3,516,332,694元，净额3,388,069,033.33元[1] - 截至2024年6月30日，实际累计已使用募集资金1,288,834,793.03元，尚未使用2,122,007,920.15元[4] - 截至2024年6月30日，扣除未赎回现金管理金额，加银行存款利息及收益净额，募集资金余额538,786,529.81元[4] - 公司使用募集资金置换预先投入及已支付发行费用的自有资金469,586,143.60元，2022年12月31日完成置换[11] - 公司可使用不超250,000万元闲置募集资金进行现金管理，截至2024年6月30日现金管理期末余额171,000万元[13] - “波兰华荣新建Prusice4万吨/年锂离子动力电池电解液项目”产生募集资金节余9,385.06万元，将用于永久补充流动资金[14] - 公司使用超募资金143,000万元投资项目，2024年上半年已使用10,322.23万元，累计已使用26,776.77万元[15][16] - 募集资金总额为351,633.27万元，上半年投入12,800.14万元，已累计投入125,949.38万元[25] - 累计变更用途的募集资金总额为5,000.00万元，比例为1.42%[25] - 公司本次募集资金净额为33.88亿元，超募资金21.88亿元[28] - 公司使用募集资金置换预先投入及已支付发行费用的自有资金4.70亿元，截至2022年12月31日置换完成[28] - 截至2024年6月30日，公司募集资金存放专项专户余额为5.39亿元，尚未到期的现金管理余额为17.10亿元[29] 项目投资情况 - 宁德华荣年产8万吨新材料项目已支出127,883,467.43元，截至期末投资进度80.32%，2022年11月30日达预定可使用状态，本期效益 -1016.60万元未达预计[4][25] - 张家港超威新能相关项目已支出42,579,101.55元，截至期末投资进度85.16%，预计2026年12月31日达预定可使用状态[4][26] - 宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目已支出32,850,172元，投资进度5.05%，预计延期至2028年6月30日达预定可使用状态[4][26][27] - 自贡华荣相关项目已支出201,367,865.15元，投资进度37.99%，预计2024年12月31日达预定可使用状态[4][26] - 衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解液项目已支出33,549,719元，投资进度13.42%，预计2024年6月30日达预定可使用状态[4][26] - 补充流动资金已使用354,708,600元，累计投入35,470.86万元，投资进度100%[4][26] - 波兰华荣新建项目截至期末投资进度76.14%，2022年6月30日达预定可使用状态，本期效益 -2,089.83万元未达预计[25] - 华荣化工智能化改造项目因可行性重大变化终止，5,000万元变更投向张家港超威新能项目[25][27] - 公司同意使用143,000万元超募资金投资建设3个项目，分别是宁德华荣年产40万吨锂离子电池电解液项目、自贡华荣年产30万吨锂离子电池电解液及回收2000吨溶剂项目、衢州瑞泰年产30万吨锂离子电池电解液项目[28] - 张家港超威新能项目拟投入募集资金5,000.00万元，本报告期实际投入2,399.12万元，截至期末实际累计投入4,257.91万元，投资进度85.16%[31] 其他情况 - 2024年上半年公司不存在募投项目实施地点、主体、方式变更情况[9] - 公司及时、真实、准确、完整披露募集资金存放与使用情况，无违规情况[21]

股份转让限制 - 董监高任期内和届满后六个月内每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[7] - 董监高离职后半年内所持股份不得转让[5] - 董监高因离婚分配股份后减持，任期内和届满后六个月内，双方每年转让不超各自持股25%[14] 股票买卖限制 - 公司年报、半年报公告前十五日内董监高不得买卖股票[7] - 公司季报、业绩预告、快报公告前五日内董监高不得买卖股票[7] 信息申报 - 新任董监在任职通过后2个交易日内申报个人及亲属信息[11] - 新任高管在任职通过后2个交易日内申报个人及亲属信息[11] - 现任董监高信息变化后2个交易日内申报个人及亲属信息[11] - 现任董监高离任后2个交易日内申报个人及亲属信息[11] 股份变动披露 - 董监高股份变动2个交易日内向公司报告并公告[13] - 董监高减持需提前15个交易日报告披露，每次时间区间不超三个月[13] - 减持区间内公司重大事项，董监高同步披露进展及关联[13] - 减持完成或时间届满后2个交易日报告披露完成公告[13] - 董监高股份被强制执行2个交易日内披露[14] 违规处理 - 董监高买卖股份违规，公司报告相关机构[15] - 董监高买卖股份严重违法，公司交监管部门处罚[15] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效[18]

证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2024-038 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1. 股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：公司董事会，公司第二届董事会第九次会议决议召开 2024年第二次临时股东大会。 3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的相关规定。 4. 会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2024年9月10日（星期二）下午2:30 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为2024年9月10日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统开始投票的时间为2024年9月10日上午9:15，结束时间为2024年9月10日 下午15:00。 5. 会议的召开方式：本次会议采用现场表决和网络投票相结合的方式召开 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""保荐人"）作为江苏瑞泰新能 源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材""公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定，就瑞泰新材部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流 动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 实施张家港超威新能年产 4000 吨锂电池/超级电容器电解质新材料及 5,737.9 吨 化学原料（副产品）项目的议案》及《关于使用部分超募资金实施项目的议案》， 将原拟投入"华荣化工智能化改造项目"的募集资金变更投入实施"张家港超威 新能年产 4,000 吨锂电池/超级电容器电解质新材料及 5,737.9 吨化学原料（副产 品）项目"，并使用超募资金新增募投项目"宁德华荣年产 40 万吨锂离子电池电 解液项目" ...

证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2024-036 关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]541 号）核准，并经深圳证券交 易所同意，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股） 股票 183,333,300 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 19.18 元 /股，募集资金总额为人民币 3,516,332,694.00 元，扣除发行费用人民币 128,263,660.67 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 3,388,069,033.33 元，其中超募资金为人民币 2,188,069,033.33 元。上述募集资金已于 2022 年 6 月 14 日划付至公司指定账户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 6 月 14 日对上述资金到位情况进行了审验，并出具了《江苏瑞泰新能源材料股 份有限公司验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA15006 号）。 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 募集资金永久补充流动资金 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行183,333,300股A股，发行价19.18元/股，募集资金总额3,516,332,694元，净额3,388,069,033.33元[1] - 原募集资金投资项目总计130,164.11万元，拟投入120,000万元，后变更5,000万元投向新项目[3][4] - 调整后拟用超募资金143,000万元投资新项目，项目合计总投资455,878万元[5][6] - 截至2024年8月7日，募集资金总额351,633.27万元，累计投入128,274.84万元[7] 项目投入情况 - 波兰华荣4万吨/年锂离子动力电池电解液项目拟投入39,326.39万元，已投入29,941.33万元[7] - 宁德华荣8万吨新材料项目拟投入31,309.32万元，已投入25,148.15万元[7] - 华荣化工新建实验楼和环保设施提升项目拟投入8,893.43万元，已投入4,354.37万元[7] - 张家港超威新能项目拟投入5,000万元，已投入4,866.67万元[7] 资金管理情况 - 截至2024年8月7日，闲置募集资金现金管理未到期余额211,000万元[8] - 工商银行定期存款50,000万元，预计年化收益率1.7%[9] - 截至2024年8月7日，公司募集资金专户余额为12317.89万元[11] - 公司拟使用不超过220000万元闲置募集资金进行现金管理，资金自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用，单个产品使用期限不超过12个月[14] - 公司有多笔不同银行不同类型的结构性存款，有不同金额和预计年化收益率[10] - 2024年8月22日，公司董事会和监事会审议通过使用闲置募集资金进行现金管理的议案[21][22] - 公司使用闲置募集资金购买低风险理财产品，不涉及风险投资行为[15] - 公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不影响项目建设和日常经营，可提高资金使用效率[20] - 监事会同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理[23] - 保荐机构认为公司使用闲置募集资金进行现金管理事项合规，无异议[24]

会议情况 - 公司第二届监事会第六次会议于2024年8月22日召开，4名监事全出席[2] 资金管理 - 公司拟用不超22亿闲置募集资金现金管理[3] 项目决策 - 监事会同意部分募投项目结项并补充流动资金[5] - 监事会同意部分超募项目延期[7] 议案表决 - 相关议案表决均全票通过，部分需股东大会审议[3][5][7]

募集资金支取 - 1次或12个月以内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独董[6] 募投项目论证 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证项目[12] 节余资金使用 - 节余资金低于500万元且低于项目募集净额5%，使用可豁免程序[13] - 节余资金达项目募集净额10%且高于1000万元，使用需股东大会审议[14] 募集资金存放 - 募集资金应存于董事会批准专户，超募资金也存专户[6] 三方监管协议 - 公司应在募集资金到账1个月内签三方监管协议[6] 募集资金用途 - 募集资金原则用于主营业务，不得用于委托理财等财务及高风险投资[10] 资金支出审批 - 募投项目投资资金支出需按规定分级审批[10] 资金置换 - 公司可用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，6个月内进行[14] 闲置资金管理 - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月[14] 超募资金使用 - 单次用超募资金达5000万元且达总额10%以上，需股东大会审议[18] - 12个月内，永久补充流动资金和还贷的超募资金累计不超总额30%[19] 投资计划调整 - 募投项目年度实际用资与预计差异超30%，公司应调整计划[24] 资金使用检查 - 内部审计部门至少每季度检查资金存放与使用情况[23] - 董事会每半年核查项目进展并披露专项报告[23] - 保荐或独董至少每半年现场检查资金存放与使用情况[24] 闲置资金补充 - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不超12个月[16] - 补充流动资金后12个月内不进行高风险投资及为非控股子公司提供资助[19] 募投项目变更 - 拟变更募投项目，董事会审议后2个交易日公告并提交股东大会[20] 资金归还 - 补充流动资金到期应归还专户，无法归还需提前审议并公告[17]

资金使用 - 公司获批使用不超25亿元闲置募集资金进行12个月现金管理[2] - 衢州瑞泰用1.5亿元闲置募集资金买中国银行挂钩型结构性存款[2][3] 产品信息 - 5000万元产品2024年8月2日起息，2024年11月5日到期，预计年化收益率1.2%或2.3%[2] - 1亿元产品2024年8月2日起息，2025年2月6日和2月7日到期，预计年化收益率1.4%或2.31%[2][3] 过往收益 - 工商银行50000万元定期存款实际收益3712500元[11] - 建设银行50000万元定期存款实际收益7500000元[11] - 建设银行58000万元单位人民币定制型结构性存款实际收益1844124.46元[11] - 交通银行30000万元定期存款实际收益2775000元[11] - 中国银行5000万元挂钩型结构性存款实际收益94027.4元[11] 未到期产品 - 工商银行35000万元挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款未到期[12] - 交通银行30000万元蕴通财富定期性结构性存款未到期[12] - 中国银行两笔共28000万元挂钩型结构性存款未到期[12] 其他情况 - 公司及子公司与受托方无关联关系[4] - 现金管理有政策、市场、流动性等风险[5][6][7] - 公司采取选择优质金融机构等风险控制措施[8] - 现金管理不影响公司运营和募资计划，可提高资金效率[9] - 公司使用募集资金现金管理未改变资金用途[10] - 公司及子公司累计未到期现金管理余额211000万元，未超授权额度[12]