江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，恪 尽职守，勤勉尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了 公司和股东尤其是社会公众股东的利益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责 的情况汇报如下： 一、基本情况 本人朱萍，1975 年 06 月生，本科学历，律师。1998 年 8 月至 2007 年 6 月 在常熟市人民法院工作；2007 年 6 月起至 2016 年 11 月任江苏竹辉律师事务所 律师；2012 年 6 月起至 2018 年 5 月任常熟市国瑞科技股份有限公司独立董事； 2013 年 12 月起至 2019 年 12 月任江苏国泰独立董事；2020 年 12 月至 2023 年 4 月任常熟市景弘盛通信科技股份有限公司独立董事；2016 年 12 月至今任国浩律 师 ...

二〇二五年四月二十四日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年修订）的规定，独立董事应 当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对 在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 基 于此，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 现任独立董事贾金平、周中胜、单锋的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经董事会核查独立董事在公司的履职情况，结合独立董事签署的相关自查 文件，上述独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附 属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司及其附属企 业担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（2023 年修订）中对独立董事独立性的相关要求。 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 ...

一、独立董事的基本情况 本人周中胜，1978 年 10 月生，厦门大学会计学博士，中国社科院应用经济 学博士后，中国注册会计师（非执业）。现任苏州大学商学院教授、博士生导师、 商学院副院长，兼任苏州高新产业股份有限公司（600736）独立董事、东吴证券 股份有限公司（601555）独立董事、东吴人寿保险股份有限公司监事。现任本公 司第二届董事会独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 报告期内，公司共召开 7 次董事会，本人均亲自出席（现场方式 1 次，通讯 方式 6 次），没有缺席和委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。本人 对本年度董事会上的各项议案经认真审议后均投了赞成票，无提出异议的事项， 也无反对、弃权的情形。报告期内，公司召开 3 次股东大会，本人列席 3 次股东 大会。 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人作为江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，2024 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 ...

财务数据关键指标变化 - 公司2024年净利润大幅下滑，主要由于电池材料价格持续下降及参股企业天际股份亏损13.61亿元，导致公司确认投资损失8141.55万元[4] - 2024年营业收入为21.02亿元，同比下降43.47%[22] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为8460万元，同比下降81.86%[22] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为2221万元，同比下降96.09%[22] - 2024年基本每股收益为0.12元/股，同比下降81.25%[22] - 2024年加权平均净资产收益率为1.19%，同比下降5.52个百分点[22] - 2024年末资产总额为100.14亿元，同比下降8.53%[22] - 2024年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-6489万元，显著低于前三季度[24] - 2024年非经常性损益合计为291.27万元，主要包括政府补助613.58万元[28] - 2024年第一季度至第四季度营业收入分别为5.56亿元、4.96亿元、5.54亿元和4.96亿元[24] - 2024年第一季度至第四季度经营活动产生的现金流量净额分别为-6024万元、2759万元、-1.14亿元和1.69亿元[24] - 2024年营业收入21.02亿元，同比下降43.47%[44] - 2024年归母净利润8460.09万元，同比下降81.86%[44] - 2024年度公司营业收入为21.02亿元，同比下降43.47%[62] - 归属于上市公司股东净利润为8460.09万元，同比下降81.86%[62] - 扣除非经常性损益的净利润为8168.83万元，同比下降81.59%[62] - 公司2024年营业收入为21.02亿元，同比下降43.47%[64] 成本和费用 - 报告期内公司管理费用和折旧摊销成本显著增加，主要因在建及新投产项目较多[4] - 销售费用同比下降9.33%至27,262,102.86元[86] - 财务费用同比增加55.46%至-39,367,029.75元，主要因借款利息支出增加和利息收入减少[86] - 研发费用同比下降17.81%至72,219,505.10元[86] - 原材料成本占营业成本比重为82.47%，同比下降46.45%，人工工资成本占营业成本比重为4.51%，同比上升8.94%[80] 各条业务线表现 - 电子化学品收入占比94.64%，同比下降44.80%至19.89亿元[64] - 有机硅材料收入占比4.73%，同比下降7.31%至9935.8万元[64] - 化工行业毛利率为19.90%，同比下降0.63个百分点[66] - 电子化学品销售均价同比下降38.2%[70] - 公司化工行业产能利用率为20.20%，产量为84,122吨[71] - 锂离子电池电解液产品循环寿命达常温1C循环3000圈以上[69] - 磷酸铁锂体系电解液循环寿命达常温1C循环10000圈以上[70] - 化工行业营业收入为21.02亿元，同比下降43.47%，营业成本为16.84亿元，同比下降43.02%，毛利率为19.90%，同比下降0.63%[72] - 电子化学品营业收入为19.89亿元，同比下降44.80%，营业成本为16.19亿元，同比下降43.85%，毛利率为18.62%，同比下降1.38%[72] - 有机硅材料营业收入为9935.80万元，同比下降7.31%，营业成本为6117.46万元，同比下降10.67%，毛利率为38.43%，同比上升2.32%[72] 各地区表现 - 内销收入占比74.16%，同比下降45.63%至15.59亿元[64] - 外销收入占比25.84%，同比下降36.21%至5.43亿元[64] - 内销营业收入为15.59亿元，同比下降45.63%，营业成本为12.63亿元，同比下降44.82%，毛利率为18.96%，同比下降1.19%[72] - 外销营业收入为5.43亿元，同比下降36.21%，营业成本为4.20亿元，同比下降36.84%，毛利率为22.61%，同比上升0.78%[72] - 境外销售收入占公司整体业务总收入约25.84%[76] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务未发生重大不利变化，但行业竞争加剧导致财务指标与行业趋势一致[6] - 电池材料市场需求扩大但价格持续下行，行业处于深度调整期，企业面临成本控制和技术创新挑战[6] - 锂离子电池材料市场需求预计将持续扩张，受益于新能源汽车、储能和消费电子行业发展[52] - 电池材料市场需求扩大但行业竞争加剧，主要产品价格持续下行，新能源电池材料行业处于深度调整期[122] - 电子化学品2024年度销售额同比减少且毛利率下降，导致公司盈利同比减少[126] - 公司原材料成本占营业成本比重较大，原材料价格波动对营业成本及毛利率有较大影响[130] - 公司在固态电池、半固态电池、锂硫电池以及钠离子电池等新型电池材料方面持续进行研发投入与积累[129] - 光学膜行业国产化将为细分板块的光学材料带来更多机会[122] - 功能性硅烷市场需求预计将稳定增长，中国已成为世界最大的生产、出口与消费国[122] - 公司计划通过规模化发展、技术创新、业务拓展、产业延伸和人才培育等路径增强竞争实力[123] - 公司将持续研发创新，重点在电解液性能、新型添加剂、新型电池材料及光学材料等方面加强研发[124] - 公司计划巩固与主要原材料供应商的战略合作，提高供应链稳定性和竞争力[130] - 公司面临安全生产及环保风险，可能需进一步加大安全和环保投入[130] 其他重要内容 - 公司拟以7.33亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），合计分红约7333.33万元[7] - 公司总股本为7.33亿股，分红方案不涉及送红股或资本公积金转增股本[7] - 公司参股企业天际股份2024年亏损13.61亿元，导致公司确认投资损失8141.55万元[44] - 公司确认对天际股份的投资损失8141.55万元[62] - 参股公司天际股份2024年亏损136,088.46万元，公司按权益法核算确认投资损失8,141.55万元[121] - 公司持有天际股份5.99%股权并拥有一个董事席位[121] - 公司与FREYR Battery Norway AS签订的锂离子电池电解液销售合同金额为3.42亿元，但协议内容发生重大变化，后续履行存在重大不确定性[78] - 前五名客户合计销售金额为1,604,124,129.05元，占年度销售总额的76.31%[82] - 第一名客户销售额为585,769,596.15元，占年度销售总额的27.87%[82] - 第二名客户销售额为505,612,080.92元，占年度销售总额的24.05%[82] - 前五名供应商合计采购金额为810,057,989.92元，占年度采购总额的58.57%[84] - 第一名供应商采购额为284,627,794.50元，占年度采购总额的20.58%[84] - 第二名供应商采购额为271,497,126.90元，占年度采购总额的19.63%[84] - 经营活动现金流入同比下降48.84%，从45.84亿元降至23.45亿元[90] - 经营活动产生的现金流量净额大幅下降96.09%，从5.69亿元降至0.22亿元[90] - 投资活动现金流出同比激增161.15%，从31.63亿元增至82.60亿元[90] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降864.02%，从3.60亿元净流入转为27.51亿元净流出[90] - 筹资活动现金流入同比下降42.42%，从20.46亿元降至11.78亿元[90] - 货币资金占总资产比例从47.07%降至26.09%，减少20.98个百分点[93] - 长期借款占总资产比例从6.44%增至10.68%，增加4.24个百分点[93] - 交易性金融资产公允价值变动损益为3.06亿元[95] - 报告期投资额同比下降45.18%，从11.75亿元降至6.44亿元[98] - 受限资产总额达8.21亿元，其中货币资金受限0.63亿元[97] - 公司出口收入占一定比例，随着海外业务扩展可能持续增加，人民币汇率波动可能导致汇兑损益[132] - 锂离子电池电解液主要原材料六氟磷酸锂价格波动性大，近期行业增速放缓且产能增速远大于需求增速，竞争加剧可能导致业绩大幅下滑[134] - 公司在波兰、韩国等地设有子公司，境外收入为营业收入重要组成部分，境外市场受政策法规、政治经济局势等多因素影响[134] - 应收账款存在坏账风险，主要客户为锂电池行业知名企业但行业竞争加剧可能影响回款[133] - 公司通过客户信用评估、动态调整信用限额、催收策略等措施应对应收账款风险[133] - 公司积极开拓全球优质客户并优化客户结构以应对业绩下滑风险[134] - 公司成立专门研究部门应对境外经营风险，研究目标市场政治经济环境并遵守当地法律法规[135] - 公司通过完善治理结构、加强团队建设等措施应对管理风险以适应快速扩张[132]

财报披露 - 公司2024年年度报告全文及摘要拟于2025年4月26日披露[1] 业绩说明会 - 公司定于2025年4月29日15:00 - 17:00举办2024年度业绩说明会[1] - 业绩说明会采用网络远程方式，在深圳证券交易所互动易平台举行[1] - 投资者可登录互动易云访谈参与业绩说明会[1] - 出席业绩说明会人员有董事兼总裁马晓天等，特殊情况参会人员可能调整[1] 问题征集 - 公司提前向投资者公开征集2024年度业绩说明会问题[2] - 投资者可提前登录“互动易”平台“云访谈”栏目提问[2] - 公司将在信息披露允许范围内重点回答投资者普遍关注问题[2] - 活动交流期间投资者仍可登录活动界面互动提问[2]

资金使用 - 公司拟用不超22亿元闲置募集资金现金管理，12个月内滚动使用[2] - 公司用4.55亿元闲置募集资金认购中信证券信智锐盈系列【361】期收益凭证[3] - 公司及子公司累计使用暂时闲置募集资金现金管理未到期余额16.88亿元[14] 产品收益 - 工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款-专户型2024年第264期F款预计年化收益率1.2%-2.49%，实际收益434.56万元[12] - 交通银行蕴通财富定期性结构性存款190天（挂钩汇率看涨）预计年化收益率1.65%-2.52%，实际收益257.67万元[12] - 工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款-专户型2024年第274期z款预计年化收益率1.2%-2.49%，实际收益364.29万元[12] - 工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2024年第363期K款预计年化收益率1.40%-2.49%，实际收益438.43万元[13] - 中信证券信智衡盈系列【89】期收益凭证预计年化收益率1.40%-3.50%，实际收益105.75万元[13] - 中信证券信智衡盈系列【99】期收益凭证预计年化收益率1.40%-3.50%，实际收益191.1万元[13] - 中信证券信智衡盈系列【109】期收益凭证预计年化收益率1.25%-3.15%，实际收益93万元[13] - 中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）预计年化收益率1.2%-2.97%，实际收益5.26 - 59.81万元[12][13] - 中信银行共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款17282期预计年化收益率1.05%-2.20%，实际收益50.28万元[13] - 中信证券信智锐盈系列【361】期收益凭证预计年化收益率1.30%-3.40%[3] 产品信息 - 中信证券信智锐盈系列【361】期收益凭证起息日2025年4月10日，到期日2025年7月8日[3] 风险与监督 - 中信证券信智锐盈系列【361】期收益凭证存在认购、募集失败、市场等多种风险[4][5][6][7] - 财务部负责提出购买理财产品申请并实施操作，跟踪进展[9] - 合规法务部负责合规审查[9] - 审计部对募集资金使用情况日常监督和定期审计[9] - 独立董事、监事会对募集资金使用情况监督检查[9] 资金管理优势 - 公司使用闲置募集资金现金管理不影响日常经营，可提高资金效率[10][11]

利润分配 - 公司就2024年度利润分配向投资者征求意见[1] - 征求意见期限至2025年4月11日17:00[1] - 投资者通过rt - public@rtxc.com反馈意见并注明相关内容及提供证明材料[1]

资金使用 - 公司拟用不超22亿元闲置募集资金现金管理，12个月内滚动使用[1] - 衢州瑞泰用8800万元买中行人民币结构性存款[3] 投资收益 - 2024年多笔存款有实际收益，如7月1日3.5亿工行存款收益4345561.64元[9] 风险控制 - 公司采取多部门监督、信息披露等控现金管理投资风险[6][7] 未到期余额 - 公司及子公司闲置募集资金现金管理未到期余额198,800万元[12] 产品信息 - 多款银行结构性存款及中信证券收益凭证有不同金额和收益[10][11]

资金使用 - 公司拟用不超22亿元闲置募集资金现金管理，12个月内滚动使用[1] - 公司及子公司累计未到期现金管理余额20亿元（含本次），未超授权额度[15] 产品认购 - 公司认购中信证券2.4亿元商品增利系列【1】期收益凭证，2025-3-26起息，2025-6-23到期[3] 收益情况 - 工商银行2024年第264期F款结构性存款收益434.56万元，预计年化1.2%-2.49%[13] - 交通银行蕴通财富结构性存款收益257.67万元，预计年化1.65%-2.52%[13] - 工商银行2024年第274期z款结构性存款收益364.29万元，预计年化1.2%-2.49%[13] - 中国银行挂钩型结构性存款收益79.89万元，预计年化1.29%或2.96%[13] - 中国银行另一挂钩型结构性存款收益194.50万元，预计年化1.3%或2.97%[13] - 中信银行共赢智信结构性存款收益50.28万元，预计年化1.05%-2.20%[14] - 工商银行2024年第363期K款结构性存款收益438.43万元，预计年化1.40%-2.49%[14] - 中信证券信智衡盈系列【89】期收益凭证收益105.75万元，预计年化1.40%-3.50%[14] 风险与监督 - 收益凭证存在认购、募集失败、市场等多种风险[4][5][6][7] - 财务部负责购买申请、操作及跟踪，合规法务部负责审查，审计部监督审计[9][11] - 独立董事、监事会、持续督导机构监督核查资金使用情况[11] 信息披露 - 公司将按深交所规定披露投资理财及损益情况[10]

资金使用 - 公司拟用不超22亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月内滚动使用[2] - 截至公告日，公司及子公司闲置募集资金现金管理未到期余额199500万元，未超授权额度[16] 投资产品 - 公司购买中信证券4款收益凭证，金额分别为1.15亿、1亿、1亿、1亿，起息日2025 - 3 - 19，到期日2025 - 9 - 15[2][3] - 4款收益凭证为本金保障型浮动收益凭证，预计年化收益率2.60%或1.00%[2][3] - 公司在多家银行进行多种存款投资，金额从5000万元到45000万元不等，预计年化收益率在1.05% - 3.50%之间[13][14][15] 风险与监督 - 收益凭证存在认购、募集失败、市场等多种风险[5][6][7][8][9][10] - 公司多部门及独立董事、监事会、持续督导机构对资金使用进行管理和监督[11] 收益情况 - 公司在各银行存款实际收益从94027.4元到4384263.67元不等[13][14]