浙江通力传动科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 公司于2020年12月召开2020年第四次临时股东大会选举我为公司董事会独 立董事，本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 作为浙江通力传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独 立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席 会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利 益。现将2023年度工作情况报告如下： 本人 1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经 济师，注册会计师。1980 年 7 月至 1994 年 11 月，本人任温州热处理厂会计； 1994 年 12 月至 1997 年 5 月，任温州建诚会计师事务所项目负责人；1997 年 6 月至 1999 年 12 月，任温州鹿城会计师事务所项目负责人；2000 年 1 月至今， 任温州东瓯会计师事务所有限责任公司执行董事兼总 ...

业绩总结 - 立信对公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] - 2023年度控股股东往来发生及偿还金额均为72,000元[8] - 2023年度子公司非经营性往来发生额16,045,377.36元[8] - 2023年度非经营性资金占用等累计发生16,117,377.36元[8] 报告信息 - 报告编制于2024年4月25日[6] - 报告仅供披露2023年年报使用[4]

人员情况 - 截至2023年12月31日，立信会所合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名、签过证券服务审计报告的注会693名[2] 审计相关 - 2023年续聘立信会所为审计机构，其对2023年度财报出具标准无保留意见报告[3][5] - 审计委员会建议继续聘请立信会所为2024年度审计机构[7][8] - 2024年4月22日审计委员会通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[10]

业绩总结 - 2023年公司营业收入46,796.07万元，同比增长0.10%[3] - 2023年公司归母净利润8,075.54万元，同比下降16.55%[3] - 2023年公司扣非归母净利润7,072.66万元，同比下降9.97%[3] 会议情况 - 2023年召开6次董事会，审议35项议案[5] - 2023年召开4次股东大会，审议17项议案[6] 未来展望 - 2024年完善法人治理结构，补充规章制度和流程[10] - 2024年做好信息披露，确保信息及时准确完整[10] - 2024年积极开展投资者关系管理，加强互动沟通[10]

募集资金情况 - 公司首次公开发行1700.00万股，每股发行价37.02元，募集资金总额6.2934亿元，净额5.5864637606亿元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金使用2.297768151亿元，利息净额907.386237万元，余额3.3812265944亿元[2] - 累计变更用途的募集资金总额为10000万元，占比17.90%[17] 资金使用与置换 - 2023年1月13日，公司用募集资金置换预先投入自筹资金6957.48万元和发行费用687.47万元，总额7644.95万元[8] - 2023年使用承兑汇票支付募投项目金额1136.44万元，已置换753.00万元[11] 项目投资调整 - 2023年3月29日和4月14日，“新增年产5万台工业减速机智能工厂技改项目”投入资金由2.047813亿元调至1.047813亿元[7] - 公司拟用调整的1亿元及超募资金2.146199亿元投资“通力智能装备（杭州）有限公司高端传动装备智造项目”[20][22] 各项目投资进度 - “新增年产5万台工业减速机智能工厂技改项目”本报告期投入9347.91万元，进度89.21%[17] - “研发中心升级技改项目”本报告期投入1050.16万元，进度20.83%[17] - “补充流动资金”本报告期投入9000万元，进度100.00%[17] - “通力智能装备（杭州）有限公司高端传动装备智造项目”本报告期投入3579.61万元，进度11.38%[17] 资金管理 - 2023年1月13日，公司同意用不超过4亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月内可循环滚动[11] - 截至2023年12月31日，募集资金银行活期存款2.2734765944亿元、保本理财产品1.10775亿元[5]

审计机构聘任 - 公司拟续聘立信为2024年度审计机构，聘期一年[1] - 聘任事项需提交股东大会审议通过后生效[10] 审计机构情况 - 截至2023年末，立信有合伙人278名等[2] - 2023年业务收入50.01亿元等[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务[2] - 截至2023年末，已提取职业风险基金1.66亿元等[3] 审计相关风险 - 立信一审判决对保千里案承担15%补充赔偿责任，涉80万[3] - 近三年受行政处罚1次等，涉75人[3] 审计费用 - 2024年度审计费用由董事会提请授权管理层协商确定[8]

关联交易 - 2024年度与浙江云禾关联交易预计不超2000万元[1] - 2024年已发生关联交易5.25万元，2023年为0元[5] 关联方情况 - 浙江云禾注册资本2000万元，2023年8月成立[6] - 通力科技控股95%，2023年营收0，净利润 -3.4万元[7][8] 其他 - 关联交易以市场公允价协商定价，需股东大会审议[2][9] - 保荐机构对2024年度关联交易预计无异议[14]

业绩总结 - 2023年度合并报表归母净利润80755428.29元，可供分配利润336089459.69元[1] - 2023年度母公司净利润75996042.98元，可供分配利润331330074.38元[1] 利润分配 - 拟10股派5元（含税），共派54400000元（含税）[2] - 2024年4月25日董监事会通过预案，待股东大会审议[5][6]

股东大会安排 - 2024年4月25日召开第六届董事会第四次会议决定5月20日开2023年年度股东大会[1] - 现场会议时间为2024年5月20日14:45，网络投票9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年5月13日[3] 投票相关 - 议案7、8关联股东回避，对中小投资者表决单独计票[4] - 投票代码为"351255"，简称为"通力投票"[11] - 深交所交易系统和互联网投票时间为5月20日9:15 - 15:00[11] 登记信息 - 登记时间为2024年5月17日9:00 - 17:00，截止17:00（信函或传真）[5] 其他 - 委托有效期自签署日至2023年年度股东大会结束[14] - 股东大会审议多项议案，含2023年度董事会等报告[14] - 投票人意见及委托、登记需填信息要求[14][15][16][17]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比100%[5] 内控缺陷标准 - 财务报告内控缺陷按营收和资产总额错报比例划分[19][23] - 非财务报告内控缺陷有定量和定性标准[22][27] 公司制度建设 - 建立规范法人治理结构和议事规则[6] - 制定多项制度确保各业务环节管理[7][8][11][12][14] 未来展望 - 继续完善内控，规范执行并强化监督检查[29]