资金占用制度 - 制度建立防止控股股东等占用公司资金长效机制[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 占用限制 - 控股股东经营性往来不得占用资金[5] - 不得用多种方式占用资金[5][6] 责任与自查 - 董事长是防占用和清欠第一责任人[8] - 财务负责人保证财务独立并报告[8] - 财务部门定期自查非经营性资金往来[9] 清偿规定 - 被占用资金原则上现金清偿[11] - 非现金资产清偿需遵守4条规定[11] 法律责任 - 公司违规给投资者造成损失可追究责任[13]

人员构成 - 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书[3] 交易权限 - 多类交易指标低于一定比例或金额时，总经理对非关联方交易有决定权[8][9] - 与关联自然人成交30万元以下、关联法人成交300万元以下且低于净资产绝对值0.5%交易，总经理有决定权[10] 融资审批 - 总经理审批年度银行信贷计划外单笔低于总资产3%的融资合同[10] 会议安排 - 总经理办公会议原则上每月召开一次，可开临时会议[19] 细则说明 - 明确“交易”“关联交易”范围，规定适用规则及解释生效事宜[25][27][28][29]

控股子公司定义 - 公司控股子公司指持有其50%以上股份或能决定董事会半数以上成员当选或能实际控制的公司[2] 证券投资规定 - 证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前应经董事会审议并披露[8] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，投资前除披露外还应提交股东会审议[8] 对外投资岗位与控制 - 对外投资业务不相容岗位包括项目可行性研究与评估、决策与执行等[6] - 公司建立对外投资业务岗位责任制，确保不相容岗位分离、制约和监督[6] - 公司应加强投资可行性研究、评估与决策环节控制，重大投资项目需报董事会或股东会批准[12] 重大投资项目流程 - 公司对重大投资项目应编制建议书、进行可行性研究和独立评估[12] - 公司对重大投资项目决策审批时应审查项目合规性等方面[13] 委托理财要求 - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[8] - 公司董事会应跟踪委托理财资金状况，出现异常及时采取措施[9] 投资实施与管理 - 加强投资实施方案管理，明确出资信息，方案及变更需经有权部门批准[16] - 委托投资要调查受托企业情况，签订合同并采取风险防范措施[16] - 指定专门人员跟踪投资项目，掌握被投资公司情况，可派人管理[16] - 对派驻人员建立适时报告和业绩考评机制[16] 投资收益与安全 - 加强投资收益控制，按会计核算制度核算[16] - 被投资公司股权变化要办理产权变更手续[16] - 定期与被投资公司核对账目，保证投资安全完整[17] 投资减值与处置 - 定期检查投资项目减值情况，按规定执行计提标准和审批程序[18] - 加强投资处置环节控制，规范收回、转让、核销的决策和审批程序[20] 投资后续管理 - 建立投资项目后续跟踪评价管理机制[20]

突发事件管理 - 公司制定制度维护资产安全、保障投资者利益[2] - 处理遵循保护投资者利益、及时公开信息等原则[4] 应急组织与流程 - 应急领导小组由董事长任组长、总经理任副组长[5] - 各部门负责人是预警预防第一负责人[7] - 预警信息向应急领导小组汇报[9] 处理与保障 - 应急处理向监管部门汇报并制订计划[11] - 做好通信、队伍等应急保障工作[12] 评估与问责 - 处理后全面评估并完善制度流程[13] - 实行领导负责制和责任追究制[15]

内部审计设置 - 公司设内部审计部，保持独立性且负责人向董事会负责[5] - 内部审计范围包括财务、内控和专项审计[8] 内部审计职责 - 内部审计部有权要求被审计单位报送资料等[12] - 主要职责包括评估内控、审计会计资料等[13] 工作汇报与考核 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告工作[14] - 审计委员会参与对内部审计负责人的考核[15] 内部控制相关 - 公司内部控制评价由内部审计部负责[15] - 审计委员会督导内部审计部至少每半年检查重大事件和资金往来情况[17] 整改与机制 - 公司建立审计发现问题整改机制，被审计单位及时整改[19] - 公司将内控执行情况作为绩效考核指标并建立追责机制[23] 保障与处罚 - 公司及所属子公司应保障内部审计工作正常开展和经费[21] - 对拒绝提供资料等行为的单位和个人提出处罚建议[23] - 对利用职权谋私等行为的内审人员给予相应处罚[23] 制度管理 - 内部审计部门应建立工作底稿和档案管理制度[25] - 本制度由董事会负责解释[26] - 本制度经董事会审议通过后生效[27]

浙江通力传动科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江通力传动科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《浙江通力传动科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司管理及报送内幕信息知情人相关信息，适用本制度。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事 会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传 送。 第二章 内幕信息及内幕 ...

网络投票服务申请 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票服务[2] - 公司应在股东会通知发布日次一交易日申请开通并录入投票信息[6] 投票信息处理 - 公司应在股权登记日次一交易日完成投票信息复核[6] - 公司应在网络投票开始日前两个交易日提供全部股东资料电子数据[6] 投票时间 - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日交易时间[8] - 互联网投票系统9:15开始，现场股东会结束当日15:00结束[10] 表决权相关 - 股东表决权数量是名下相同类别股份数量总和[13] - 集合类账户受托股份数计入出席股东表决权总数[15] - 累积投票提案中股东每股选举票数与应选人数相同[19] 中小投资者定义 - 中小投资者指非董高及非5%以上股份股东的其他股东[18] 投票数据处理 - 公司现场投票结束后通过互联网获取网络投票数据[19] - 公司委托信息公司合并计票并获取数据[19] - 公司及律师确认投票数据合规性并形成表决结果[19] 异议处理与披露 - 对投票数据有异议向深交所及信息公司提出[19] - 公司按规定披露法律意见书及表决结果[19] 投票结果查询 - 股东会结束次日通过交易系统投票股东可查结果[19] - 股东可通过互联网系统查一年内网络投票结果[19] 细则说明 - 细则未尽事宜依国家法律和公司章程执行[21] - 细则“以上”含本数[21] - 细则由公司董事会负责解释和修订[21]

投资者关系管理规范 - 档案保存期限不得少于三年[6] - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[5] - 开展应遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] 业绩说明会与沟通机制 - 可在年报披露后十五个交易日内举行业绩说明会[11] - 建立与投资者重大事件沟通机制[9] 投诉与说明会安排 - 承担投资者投诉处理首要责任[9] - 说明会采取便于参与方式，会前公告征集问题[10] 调研与信息披露 - 接受调研妥善接待并履行披露义务[13] - 与调研方沟通除特定情形需其出具资料并签承诺书[26] 互动易平台管理 - 通过互动易与投资者交流，指派专人处理信息[17] - 发布信息和回复提问保证公平性[19] - 建立并执行信息发布及回复内部审核制度[21]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 股权激励披露 - 公司应在股东会审议股权激励计划前5日披露审核及公示说明[9] 会议通知 - 常规提前3日，紧急提前24小时书面通知[13] 会议举行与决议 - 须三分之二以上成员出席方可举行[14] - 决议经成员过半数通过，一人一票[14][15] 会议方式与委托 - 以现场召开为原则，举手表决或投票表决[17] - 委员委托需在表决前提交授权委托书[17] - 独立董事委托需书面进行[18] 委员撤销 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销委员职务[20] 会议记录 - 需制作记录，载明独立董事意见并签字[20] - 包含召开日期、地点、议程等内容[24] - 载明表决方式和结果[21] 会议通报与保密 - 通过议案及结果次日通报董事会[21] - 出席人员有保密义务[21] 文件保存 - 会议记录等由证券部保存，期限不少于十年[21] 规程生效 - 本规程经董事会审议通过后生效[26]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准无权签署担保文件[4] - 可担保对象需具独立法人资格、较强偿债能力并满足特定条件[5] - 财务部为担保日常管理部门，负责登记备案与注销[20] 担保审批 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[12] - 多项超净资产或总资产比例及为特定对象担保需提交股东会[12] 担保后续 - 被担保人到期未还款15个交易日内启动追偿程序[26] - 控股子公司为合并报表内主体担保需及时披露[29] 信息披露 - 批准的对外担保须披露总额，独立董事年报专项说明[31] - 已披露担保特定情形应及时披露[31] 违规处理 - 董事会建立核查制度处理违规担保，追讨追责相关责任人[31][33]