报告披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[10] - 应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[10] - 应在会计年度前3个月、前9个月结束后的1个月内披露季度报告[10] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日向深交所书面申请[10] 报告审计与审议 - 定期报告财务信息经审计委员会审核，成员过半数同意后提交董事会审议[12][50] - 年度报告财务会计报告应经会计师事务所审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[14] 业绩预告 - 公司预计年度经营业绩和财务状况出现特定情形，应在会计年度结束后1个月内预告，如净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等[17] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[22][36][48] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[25] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需披露[25] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需披露[25] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需披露[25] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需披露[25] - 与关联自然人发生成交金额超过30万元的交易需经程序并披露[28] - 与关联法人发生成交金额超过300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需经程序并披露[28] - 诉讼涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元需披露[30] - 营业用主要资产被查封、扣押等超总资产30%需立即披露相关情况及影响[34] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况变化需及时披露[36] - 公司发生重大亏损、重大债务违约等风险事项应立即披露情况及影响[34] - 公司变更名称、经营范围等情形需及时披露[36] - 公司订立重要合同可能对经营成果产生重大影响需及时披露[36] 担保与披露流程 - 董事会审议担保事项，须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[26] - 定期报告由高级管理人员编制草案，审计委员会审核财务信息，董事会审议，董事会秘书组织披露[38] - 临时报告由证券部草拟，董事会秘书审核，重大事项提请审批后由董事会秘书披露[39] - 重大事件发生时董事等应立即报告，董事会秘书评估审核后披露[41] 信息披露责任与管理 - 公司董事长对信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责组织和协调[46] - 证券部为公司信息披露事务管理部门，在董事会秘书直接领导下工作[46] - 董事会秘书应定期对公司相关人员开展信息披露制度培训，并通报给持股5%以上股东[47] - 董事会全体成员对信息披露内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任[48] - 高级管理人员需保证所提供披露文件材料内容真实、准确、完整[51] - 公司控股股东、实际控制人应履行信息披露义务，保证披露信息真实、准确、完整等[54] - 控股股东、实际控制人持股或控制公司情况发生较大变化等7种情形应及时告知公司[54] 内幕信息管理 - 内幕信息在部门内部流转需征得部门负责人同意，部门之间流转需相关分管负责人共同批准[43] - 公司对外提供内幕信息须经相关职能部门主要负责人批准以及董事会秘书审核批准[44] - 公司应建立内幕信息知情人登记管理制度并加强保密[63] - 内幕信息知情人包括公司及相关人员、交易场所等人员[60] - 内幕信息是涉及公司经营等未公开且影响股价的信息[61] 文件保管与责任追究 - 证券部对董事等履行信息披露职责相关文件保管期限不少于10年[57] - 信息披露文件保管期限不少于10年[74] - 控股子公司应及时报送月度、季度、年度会计报表到公司财务部[75] - 控股子公司重大事件发生时应立即履行报告义务[75] - 违反相关法规致信息披露重大差错等情况应追究相关人员责任[79] - 公司证券部是信息披露重大差错责任追究执行部门[81] - 任何组织或个人可向证券部举报信息披露问题[81] - 证券部审核举报属实后组织处理并报董事会[81] - 董事会裁决前应听取责任人意见[81] - 各部门应执行董事会裁决，证券部监督执行[81] 制度生效与解释 - 本制度由董事会负责解释，经董事会审议通过后生效[84]

人员构成 - 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书[3] 交易权限 - 多类交易指标低于一定比例或金额时，总经理对非关联方交易有决定权[8][9] - 与关联自然人成交30万元以下、关联法人成交300万元以下且低于净资产绝对值0.5%交易，总经理有决定权[10] 融资审批 - 总经理审批年度银行信贷计划外单笔低于总资产3%的融资合同[10] 会议安排 - 总经理办公会议原则上每月召开一次，可开临时会议[19] 细则说明 - 明确“交易”“关联交易”范围，规定适用规则及解释生效事宜[25][27][28][29]

突发事件管理 - 公司制定制度维护资产安全、保障投资者利益[2] - 处理遵循保护投资者利益、及时公开信息等原则[4] 应急组织与流程 - 应急领导小组由董事长任组长、总经理任副组长[5] - 各部门负责人是预警预防第一负责人[7] - 预警信息向应急领导小组汇报[9] 处理与保障 - 应急处理向监管部门汇报并制订计划[11] - 做好通信、队伍等应急保障工作[12] 评估与问责 - 处理后全面评估并完善制度流程[13] - 实行领导负责制和责任追究制[15]

控股子公司定义 - 公司控股子公司指持有其50%以上股份或能决定董事会半数以上成员当选或能实际控制的公司[2] 证券投资规定 - 证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前应经董事会审议并披露[8] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，投资前除披露外还应提交股东会审议[8] 对外投资岗位与控制 - 对外投资业务不相容岗位包括项目可行性研究与评估、决策与执行等[6] - 公司建立对外投资业务岗位责任制，确保不相容岗位分离、制约和监督[6] - 公司应加强投资可行性研究、评估与决策环节控制，重大投资项目需报董事会或股东会批准[12] 重大投资项目流程 - 公司对重大投资项目应编制建议书、进行可行性研究和独立评估[12] - 公司对重大投资项目决策审批时应审查项目合规性等方面[13] 委托理财要求 - 公司进行委托理财应选合格专业理财机构并签书面合同[8] - 公司董事会应跟踪委托理财资金状况，出现异常及时采取措施[9] 投资实施与管理 - 加强投资实施方案管理，明确出资信息，方案及变更需经有权部门批准[16] - 委托投资要调查受托企业情况，签订合同并采取风险防范措施[16] - 指定专门人员跟踪投资项目，掌握被投资公司情况，可派人管理[16] - 对派驻人员建立适时报告和业绩考评机制[16] 投资收益与安全 - 加强投资收益控制，按会计核算制度核算[16] - 被投资公司股权变化要办理产权变更手续[16] - 定期与被投资公司核对账目，保证投资安全完整[17] 投资减值与处置 - 定期检查投资项目减值情况，按规定执行计提标准和审批程序[18] - 加强投资处置环节控制，规范收回、转让、核销的决策和审批程序[20] 投资后续管理 - 建立投资项目后续跟踪评价管理机制[20]

内部审计设置 - 公司设内部审计部，保持独立性且负责人向董事会负责[5] - 内部审计范围包括财务、内控和专项审计[8] 内部审计职责 - 内部审计部有权要求被审计单位报送资料等[12] - 主要职责包括评估内控、审计会计资料等[13] 工作汇报与考核 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告工作[14] - 审计委员会参与对内部审计负责人的考核[15] 内部控制相关 - 公司内部控制评价由内部审计部负责[15] - 审计委员会督导内部审计部至少每半年检查重大事件和资金往来情况[17] 整改与机制 - 公司建立审计发现问题整改机制，被审计单位及时整改[19] - 公司将内控执行情况作为绩效考核指标并建立追责机制[23] 保障与处罚 - 公司及所属子公司应保障内部审计工作正常开展和经费[21] - 对拒绝提供资料等行为的单位和个人提出处罚建议[23] - 对利用职权谋私等行为的内审人员给予相应处罚[23] 制度管理 - 内部审计部门应建立工作底稿和档案管理制度[25] - 本制度由董事会负责解释[26] - 本制度经董事会审议通过后生效[27]

浙江通力传动科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江通力传动科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《浙江通力传动科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重 大影响的参股公司管理及报送内幕信息知情人相关信息，适用本制度。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事 会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传 送。 第二章 内幕信息及内幕 ...

网络投票服务申请 - 公司召开股东会除现场投票外应提供网络投票服务[2] - 公司应在股东会通知发布日次一交易日申请开通并录入投票信息[6] 投票信息处理 - 公司应在股权登记日次一交易日完成投票信息复核[6] - 公司应在网络投票开始日前两个交易日提供全部股东资料电子数据[6] 投票时间 - 深交所交易系统网络投票时间为股东会召开日交易时间[8] - 互联网投票系统9:15开始，现场股东会结束当日15:00结束[10] 表决权相关 - 股东表决权数量是名下相同类别股份数量总和[13] - 集合类账户受托股份数计入出席股东表决权总数[15] - 累积投票提案中股东每股选举票数与应选人数相同[19] 中小投资者定义 - 中小投资者指非董高及非5%以上股份股东的其他股东[18] 投票数据处理 - 公司现场投票结束后通过互联网获取网络投票数据[19] - 公司委托信息公司合并计票并获取数据[19] - 公司及律师确认投票数据合规性并形成表决结果[19] 异议处理与披露 - 对投票数据有异议向深交所及信息公司提出[19] - 公司按规定披露法律意见书及表决结果[19] 投票结果查询 - 股东会结束次日通过交易系统投票股东可查结果[19] - 股东可通过互联网系统查一年内网络投票结果[19] 细则说明 - 细则未尽事宜依国家法律和公司章程执行[21] - 细则“以上”含本数[21] - 细则由公司董事会负责解释和修订[21]

投资者关系管理规范 - 档案保存期限不得少于三年[6] - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[5] - 开展应遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] 业绩说明会与沟通机制 - 可在年报披露后十五个交易日内举行业绩说明会[11] - 建立与投资者重大事件沟通机制[9] 投诉与说明会安排 - 承担投资者投诉处理首要责任[9] - 说明会采取便于参与方式，会前公告征集问题[10] 调研与信息披露 - 接受调研妥善接待并履行披露义务[13] - 与调研方沟通除特定情形需其出具资料并签承诺书[26] 互动易平台管理 - 通过互动易与投资者交流，指派专人处理信息[17] - 发布信息和回复提问保证公平性[19] - 建立并执行信息发布及回复内部审核制度[21]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] 股权激励披露 - 公司应在股东会审议股权激励计划前5日披露审核及公示说明[9] 会议通知 - 常规提前3日，紧急提前24小时书面通知[13] 会议举行与决议 - 须三分之二以上成员出席方可举行[14] - 决议经成员过半数通过，一人一票[14][15] 会议方式与委托 - 以现场召开为原则，举手表决或投票表决[17] - 委员委托需在表决前提交授权委托书[17] - 独立董事委托需书面进行[18] 委员撤销 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销委员职务[20] 会议记录 - 需制作记录，载明独立董事意见并签字[20] - 包含召开日期、地点、议程等内容[24] - 载明表决方式和结果[21] 会议通报与保密 - 通过议案及结果次日通报董事会[21] - 出席人员有保密义务[21] 文件保存 - 会议记录等由证券部保存，期限不少于十年[21] 规程生效 - 本规程经董事会审议通过后生效[26]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准无权签署担保文件[4] - 可担保对象需具独立法人资格、较强偿债能力并满足特定条件[5] - 财务部为担保日常管理部门，负责登记备案与注销[20] 担保审批 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会[12] - 多项超净资产或总资产比例及为特定对象担保需提交股东会[12] 担保后续 - 被担保人到期未还款15个交易日内启动追偿程序[26] - 控股子公司为合并报表内主体担保需及时披露[29] 信息披露 - 批准的对外担保须披露总额，独立董事年报专项说明[31] - 已披露担保特定情形应及时披露[31] 违规处理 - 董事会建立核查制度处理违规担保，追讨追责相关责任人[31][33]