交易审批规则 - 交易涉及资产等指标占比达 10%以上且满足金额条件，由董事会批准[5] - 交易涉及资产等指标占比达 50%以上且满足金额条件，提交股东大会审议[5]

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事独 立性自查情况表》，认为公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 普蕊斯（上海） 医药科技开发股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司董事会 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为普蕊 斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"普蕊斯"、"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关规定，对普蕊斯 2023 年度（"报告期"）募集资金存放与使用情况进行了审慎 核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]256 号）同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.80 元，募集资金总 额为 702,000,000.00 元，扣除不 ...

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司聘任的独立董事应具有独立性，在公司任职的独立董事在其他 境内上市公司同时担任独立董事的家数不超过 2 家，独立董事应确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会设数名独立董事，独立董事的人数应不少于公司董事会 人数的三分之一；担任公司独立董事的人员中，应至少包括一名会计专业人士。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法 律、行政法规、规范性文件和《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 ...

第一章 总则 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治 理结构，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会（"委员会"）是经股东大会批准设立的董事会专门工作 机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向 董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主 持委员会工作，主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生，须具备会计或 财务管理相关的专业经验。 第六条 审计委 ...

业绩总结 - 2023年期初往来资金余额73.01万元[7] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）19.77万元[7] - 2023年度偿还累计发生金额0万元[7] - 2023年期末往来资金余额83.01万元[7] 其他 - 立信会计师事务所2024年4月25日对2023年度财报出具无保留意见审计报告[2] - 汇总表于2024年4月25日获董事会批准[7]

公司规模与业务 - 公司成立于2013年，是大数据驱动型临床研究服务商[18] - 累计助力国内外140余个产品获批上市[16] - 截至2023年末，累计参与SMO项目超3000个[21] - 员工人数为4186人，业务人员超4000人[21] - 临床试验机构可覆盖能力为1300余家，服务范围覆盖全国近190个城市[21] - 在执行项目数量为1832个[22] - 服务超过900家临床试验机构[22] 财务与合同 - 2022年5月新增不含税合同金额突破10亿元[24] 社会责任 - 向云南省江城县康平镇捐款30万元建设坚果基地，覆盖2个行政村，受益613人，含85名脱贫户[27] 公司治理 - 截至报告期末，董事会成员9人，其中独立董事3人，女性董事1人[38] - 2023年度，召开董事会6次，专门委员会12次[39] - 2023年度，召开监事会6次[40] - 2023年度，召集召开股东大会3次，审议通过15项议案[42] - 更新法人治理相关制度，明确职责分工和权限划分[46] 合规与风险 - 开展合规培训活动，聚焦董监高履职规范等多方面内容[47] - 要求员工在业务中保持诚信，尽调潜在客户以防范欺诈和洗钱[50] - 禁止与同行形成价格联盟，确保价格形成机制合法透明公平[50] - 内审部每年审查内部控制系统，识别并评估腐败风险[56] - 截至2023年12月31日，自查不存在腐败风险及重大重要缺陷[57] - 2023年度，举报程序产生的报告数量0件，确认的贪污腐败事件数量0件[74] - 与腐败和贿赂有关的罚款、处罚或和解金额0元[74] - 2023年度，发生信息安全事件数量为0件[83] 知识产权 - 截至23年末，持有著作数量48件，在审专利数量1件[68] - 2024年4月17日收到国家知识产权局授予1项发明专利的通知书[69] 投资者关系 - 2023年股东大会召开3次，互动易问题回复数37个，回复率100%，接待投资者调研131场次，举办业绩说明会1场次[90] - 报告期内通过巨潮资讯网依规披露公告67份[92] 质量管理 - 质量管理体系涵盖270余份SOP制度文件[96] - 2023年项目接受NMPA现场核查63次、FDA核查2次、EMA核查1次，核查通过率均为100%[105] - 2023年接受13次申办方/CRO供应商稽查，结果均为通过[105] - 2023年内部完成3000 + 次协同访视，40 + 次项目质量稽查[108] 技术研发 - 2023年通过基于既往3000 + 项目的绩效大数据，自主研发临床试验大数据融合建模及统计分析服务平台[118] - 已通过400 + 个SSU项目和600 + 个入组项目做印证，与项目计划的匹配率分别为97.89%和94.38%[119] - 通过将近190个城市与900多家有临床检验资质的医院进行数据整合，构建信息平台、预测建模平台和临床大数据平台[125] 市场合作 - 2023年6月亮相第十五届中国国际药物信息大会（DIA），进行交流分享[127] - 2023年11月与厦门市海沧区政府成功签订战略合作协议[127] 供应商管理 - 目标供应商中已签署供应商行为准则的百分比为89.4%[157] - 100%采购员接受可持续采购培训[158] - 制定《供应商管理制度》《供应商评估机制》等规范供应商管理[133] - 建立供应商激励机制和“首选供应商计划”激励优质供应商[147] - 开展供应链管理相关主题分享和培训促进供应商多元化[154] 员工管理 - 2023年男性员工279人，女性员工3907人，少数民族员工211人，残疾员工13人[166] - 高级管理层中女性员工比例为75%，少数民族员工数量为1人[166] - 2023年净增548个就业岗位，提供4186个就业岗位，二次入职员工63位[166] - 男女员工薪酬差异为2.46%[167] - 2023年度发生雇佣童工和强制劳工相关案件0起，针对童工或强迫劳动现象每年审核检查12次[181] - 2023年度发生举报歧视或骚扰事件0起，100%的员工接受过多元化、歧视和/或骚扰培训[184] - 2023年招聘残疾人13名，并设置残疾人便利设施[186] - 2023年发布人才培养“优蕊计划”，为优秀高校毕业生启动全方位发展绿色通道[195] - 全年累计培训时长人均103.2小时，每月开展全员培训[196] - 2023年内部线上培训系统视频量达17,000 +，新人学习时长人均279小时[198] - 2023年接受培训的员工占总员工100%[198] - 2023年接受过定期绩效和职业发展评估的员工占总员工100%[198] - 2023年接受过职业或技能相关培训的员工占总员工100%[198] - 2022年开始实施限制性股票激励计划，为137名激励对象授予共计116万股[199] - 建立公平有效的晋升机制和岗位评估体系，提供多通道发展路线[195] - 制定内部转岗转地机制，员工可按需提出相关需求[195] - 为员工提供平等培训机会，设立培训部搭建完善体系[196]

财报披露 - 《2023 年度报告》及其摘要于 2024 年 4 月 29 日披露于巨潮资讯网[1] 业绩说明会 - 2024 年 5 月 10 日 15:00 - 17:00 举行，地点为上海证券报·中国证券网路演中心，方式为网络文字互动[1] - 出席人员包括董事长等[1] - 投资者可于 2024 年 5 月 10 日 15:00 前提问题[2] 咨询信息 - 咨询机构为公司董事会办公室，电话 021 - 60755800，邮箱 IR@smo - clinplus.com[4]

普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作 细则。 第二条 薪酬与考核委员会（"委员会"）是董事会按照股东大会决议设立的 专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董 ...

证券代码：301257 证券简称：普蕊斯 公告编号：2024-012 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 公司董事会听取了总经理杨宏伟先生汇报的《2023 年度总经理工作报告》， 认为 2023 年度管理层充分、有效地执行了股东大会和董事会的各项决议，该报 告客观、真实、准确的地反映了管理层 2023 年度主要工作及成果。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 经审议，董事会认为：《2023 年度董事会工作报告》充分反映了公司 2023 年度的董事会履职情况，内容真实、准确、完整。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议及通讯相结合的形 式召开，本次会议通知及会议资料已于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、电 ...