募资情况 - 公司首次公开发行1500万股A股，每股发行价46.8元，募集资金总额7.02亿元，净额6.3036755738亿元[1] 项目投入 - 临床试验站点扩建项目累计投入19270.22万元，投入进度101.42%[5] - 大数据分析平台项目累计投入2920.43万元，投入进度32.32%[5] - 总部基地建设项目累计投入1032.95万元，投入进度6.89%[5] - 补充流动资金累计投入20492.16万元，投入进度102.46%[5] - 四个项目累计投入43715.76万元，投入进度69.35%[5] 资金使用 - 公司使用自有资金支付募投项目款项，后等额置换到基本户[4][6] - 董事会、监事会同意该资金使用方式，保荐人无异议[8][9][10]

业绩相关 - 纳入评价范围单位含公司和4家子公司，资产总额和营业收入占比均为100%[2] 内部控制标准 - 财务报告内部控制缺陷评价有利润总额、资产总额等潜在错报定量标准[7] - 非财务报告内部控制缺陷评价有直接财产损失金额定量标准[9] 内部控制情况 - 内部控制评价报告基准日，无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 自基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[1] - 2024年12月31日，无财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[34][35] - 报告期内无影响内部控制有效性的其他重大事项[36] 公司治理 - 2024年召开3次股东大会、5次董事会会议和5次监事会会议[12] - 董事会下设战略与可持续发展委员会，负责研究并建议长期发展战略和重大投资决策[14] 制度建设 - 截至2024年12月31日，制定多项制度管理货币资金等业务[23][24][26][27][28][29][31] - 截至2024年12月31日，建立健全反腐败内部控制体系[33] 外部评价 - 立信会计师事务所认为公司于2024年12月31日保持了有效的财务报告内部控制[37] - 2024年度保荐人对公司进行核查，认为现有内部控制制度符合要求且保持有效[38][39] 其他 - 公司对外披露《2023年度环境、社会和公司治理报告》[17]

普蕊斯（上海）医药科技 开发股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2024年度 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA12145号 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限 公司（以下简称"普蕊斯"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报 告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 普蕊斯公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2025 年度日常关联交易额度预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为普蕊 斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"普蕊斯"、"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对普蕊斯 2025 年度日常 关联交易额度预计事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司日常经营的需要，普蕊斯预计与公司参股子公司铨融（上海）医药 科技开发有限公司（以下简称"铨融上海"）发生日常性关联交易，预计 2025 年 度上述日常关联交易总额不超过人民币 860 万元（不含税）。 2025 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十二 次会议审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易额度预计的议案》，其中董事会 5 票同意，4 票回避，0 票反对，0 票弃权的表决结果审 ...

北京国枫律师事务所 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购价格调整及回购注销事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN200-7 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 北京国枫律师事务所 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购价格调整及回购注销事项的 法律意见书 国枫律证字［2022］AN200-7 号 北京国枫律师事务所（以下称"本所"）接受普蕊斯（上海）医药科技开发股份 有限公司（以下称"普蕊斯"或"公司"）的委托，担任公司实行"普蕊斯（上海） 医药科技开发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划"（以下称"本次激励计划"） 的专项法律顾问，并已出具了"国枫律证字［2022］AN200-1 号"《北京国枫律师事 务所关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划的 法律意见书》、"国枫律证 ...

普蕊斯(上海)医药科技开发 股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-89 | 审 计 报 告 信会师报字[2025]第 ZA12143 号 普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了普蕊斯(上海)医药科技开发股份有限公司（以下简称 普蕊斯）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为 ...

合规与监管 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 向深圳证券交易所报告次数为0次[4] - 报告期内保荐人及公司未被中国证监会和深交所采取监管措施[9] 日常工作 - 查询公司募集资金专户为每月一次[3] - 列席公司股东大会1次，已阅会议文件[3] - 现场检查次数为1次，检查报告按规定报送，无主要问题[3] - 发表专项意见次数为5次[3] - 对上市公司培训次数为1次，日期为2024年3月29日[4] 承诺与合同 - 公司及股东各项承诺均已履行[7] - 本报告期公司重大合同均正常履行，无无法履行的重大风险[8]

本人刘学，1962 年出生，中国国籍，北京大学光华管理学院博士，现任北 京大学光华管理学院组织与战略系教授、首药控股(北京)股份有限公司、广西东 呈酒店管理集团股份有限公司独立董事职务。 普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 独立董事刘学先生 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》 等的有关规定，在 2024 年度工作中，定期了解公司的财务和运营情况，忠实履 行独立董事的相关职责，积极出席公司召开的相关会议，认真仔细审阅各项会议 议案及相关材料，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，努 力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度任职期间本 人履行独立董事的职责情况报告如下： 一、基本情况 | 独立董事 | 应出席会 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席会议 | 是否连续两次未 ...

股权相关 - 2022年1月28日公司经注册首次发行1500万股普通股，5月17日上市[6] - 2022年10月25日首次授予限制性股票97.50万股，10月28日上市[6] - 2023年9月8日预留授予限制性股票18.50万股，9月12日上市[6] - 2023年度每10股转增3股，合计转增1834.8万股[6] - 公司注册资本7900.477万元，股份总数7900.477万股，每股1元[6][15] - 各发起人持股情况：石河子市玺泰252.538万股（25.2538%），新疆泰睿438.102万股（43.8102%），石河子市睿新209.36万股（20.936%），平潭弘润盈科和张晶均50万股（5%）[15] 股份限制 - 公司收购股份不得超已发行股份总额10%，应3年内转让或注销[20] - 发起人股份1年内不得转让，公开发行前股份上市1年内不得转让[22] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[22] 股东权益与责任 - 董监高、5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[22] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[27] - 连续180日以上单独或合计持股1%以上股东可请求监事会或董事会诉讼[28] - 5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[31] 股东大会 - 年度股东大会每年1次，应在上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 连续90日以上单独或合计持股10%以上股东可自行召集和主持[44][47] - 董事会收到相关请求10日内反馈是否召开临时股东大会[44][45] - 单独或合计持股1%以上股东可在股东大会召开10日前提临时提案[49] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[61] 董事会 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[112] - 董事会决定2亿元以内银行融资[80] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知[84] 董监高相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任，兼任高管董事不超总数1/2[73] - 独立董事人数占比不低于1/3，至少1名会计专业人士[76] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[87] - 监事任期每届3年，任期届满可连选连任[95] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[102] - 成熟期无重大资金支出，现金分红比例最低80%；有重大支出，最低40%；成长期有重大支出，最低20%[104] - 现金分配利润不少于当年可分配利润10%[105] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[102] - 会计师事务所聘期1年，解聘提前15天通知[111] - 公司合并、减资应10日内通知债权人，30日内公告[118][119]

会议情况 - 2024年独立董事亲自出席5次董事会会议[4] - 2024年公司召开3次股东大会，独立董事列席3次[5] - 2024年公司召开4次审计委员会会议[6] - 2024年第三届董事会独立董事专门会议召开2次[7] 报告披露 - 公司按时编制并披露多份报告[15] 审计与激励 - 2024年续聘立信会计师事务所为审计机构[17] - 2022年限制性股票激励计划部分解除限售条件成就[18] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提供建议[20]