一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见 经核查，报告期内公司未发生控股股东及其他关联方占用公司资金情形，不 存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形，亦不存在以前 年度发生并延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。 二、关于公司对外担保情况的独立意见 苏州英华特涡旋技术股份有限公司独立董事 关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情况的 专项说明及独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范 性文件和《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，本着实事求是、认 真负责的工作态度，基于独立客观判断的立场，对关于控股股东及其他关联方占 用公司资金和对外担保情况进行了核查，并发表如下独立意见： 丁国良 孟宇欢 陈庆樟 2023 年 8 月 24 日 经核查，报告期内经公司董事会、股东大会审批的新增对外担保额度（不含 对子公司的担保）合计为 0.00 万元；截至报告期末，已审批的对外担保额度合 计为 10,000 万元。报告期内，对外担保累计实际发生额合计为 0.0 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届董 事会第四次会议于2023年8月24日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2023 年 8 月 14 日通过电子邮件方式送达全体董事。本次会议由公司董 事长陈毅敏先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事 和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》和《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2023-013 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 特此公告。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司董事会 经全体董事审议并表决，会议审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》 符合法律、行政法规、中国证券 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2023-014 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 1、第二届监事会第四次会议决议。 二、监事会会议审议情况 经全体监事审议并表决，会议审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议案》 经审议，监事会认为：公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》 符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，内容 真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）第二届监 事会第四次会议于2023年8月24日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开， 会议通知于 2023 年 8 月 14 日通过电子邮件方式送达全体监事。本次会 ...

上海市锦天城律师事务所 关于 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2023 年第三次 临时股东大会的法律意见书 致：苏州英华特涡旋技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州英华特涡旋技术股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第三次临时股东大 会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规章和其他规范性文件以及《苏州英 华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必 要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、 资料的电子版和副本，并得到公司如下保 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2023-011 一、通知债权人的原由 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"公司"）于 2023 年 7 月 26 日召开第二届董事会第三次会议和 2023 年 8 月 11 日召开 2023 年第三次 临时股东大会，分别审议通过了《关于吸收合并全资子公司暨变更部分募集资金投 资项目实施主体的议案》，为进一步优化公司管理架构，提高运营效率，降低管理 成本，同意公司对全资子公司常熟英华特环境科技有限公司（以下简称"英华特环 境"）进行吸收合并。本次吸收合并完成后，英华特环境的法人资格将依法注销， 英华特环境的全部业务、资产、债权、债务、人员及其他一切权利和义务由公司依 法承继。公司将作为经营主体对吸收的资产和业务进行管理。 二、需债权人知晓的相关信息 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，合并双方债权人自接 到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告披露之日起 45 日内，可以凭有效 债权证明文件及凭证向合并双方共同指定联系人申报债权，要求清偿债务或者提供 相应的担保。相关债权人未在上述规定期限内行使上述权利的，本次吸收合并 ...

证券代码：301272 证券简称：英华特 公告编号：2023-010 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 8 月 11 日（星期五）14:30 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 11 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为:2023 年 8 月 11 日 9:15 至 15:00 期间的任意 时间。 2、召开地点：江苏省苏州市常熟市东南街道银通路 5 号苏州英华特涡旋技术股 份有限公司会议室。 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长陈毅敏先生 6、本次股 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动时间为2023年7月24 - 25日 [1] - 活动地点在公司会议室 [1] - 参与单位包括睿郡资产、招银理财、工银瑞信基金等多家机构 [1] - 上市公司接待人员有董事长、总经理陈毅敏，副总经理蒋华等 [1] 公司业务情况 - 主要从事涡旋压缩机的研发、生产和销售，产品用于热泵、商用空调、冷冻冷藏设备等制冷（制热）设备 [2] - 是国内第一家实现批量生产并向市场持续稳定供货的内资涡旋压缩机企业，也是国内出货量最大的制冷涡旋压缩机国产品牌厂商 [2] - 积极布局电驱动车用涡旋应用市场，目前销售主要应用于商用车，如顶装式驻车空调，积极推进乘用车市场 [2] 产品竞争优势 - 技术创新优势：在节能高效、可靠性高、噪音低的涡旋式压缩机及其应用技术研制开发方面成果丰硕，核心技术源于自主理解和研发创新 [2] - 产品优势：能根据客户需求和行业趋势及时调整产品设计和研发方向，产品竞争力强 [2] - 产品性价比优势：2013年6月实现涡旋压缩机量产，产品品质、工艺技术等对标国际知名品牌，质量和性能优势显著 [2] - 客户支持与服务优势：相比外资品牌有优势（文档未详述） [2] 应对风险措施 - 合理安排外币结构和数量，适当开展外汇衍生品交易，锁定价格，规避和防范汇率或利率风险 [3] 未来业绩增长驱动 - 抓住“国产替代”机遇，巩固和强化市场，因涡旋压缩机市场外资品牌高度垄断，国产品牌综合竞争实力提升 [3] - 积极布局电驱动车用涡旋应用市场，做好创新研发和技术储备，打造第二增长曲线 [3][4]

上市信息 - 公司股票于2023年7月13日在深交所上市[3] - 本次发行价51.39元/股，发行后总股本为58,515,700股[10][38] - 上市无流通限制及锁定安排的股票数量为13,875,140股，有流通限制或锁定安排的股票数量为44,640,560股[38] 业绩数据 - 2020 - 2022年主营业务收入分别为29922.56万元、38248.38万元和44764.34万元，复合增长率为22.31%[20] - 报告期内主营业务毛利率分别为30.38%、21.75%和25.95%[22] - 2021年度和2022年度经审计归属于母公司所有者的净利润分别为4,869.43万元和7,036.56万元[42] 股权结构 - 控股股东、实际控制人陈毅敏发行前直接和间接合计控制31.49%股份，与一致行动人合计控制51.02%股份，发行后稀释至38.27%[30][32] - 发行后、上市前公司股东户数为19281户，前10名股东持股合计4257.4100万股，占比72.76%[59][60] 发行情况 - 发行市盈率分别为32.05倍、42.74倍、33.89倍、45.19倍，发行市净率为3.20倍[67][68] - 网上最终发行709.55万股，占比48.50%，网上发行中签率为0.0232157712%[71] - 本次发行募集资金总额为75183.57万元，扣除发行费用后，募集资金净额为65644.73万元[73] 风险提示 - 本次发行可能存在上市跌破发行价的风险[14] - 公司每股收益和加权平均净资产收益率等指标可能短期内下降[15] - 公司业绩可能受宏观经济周期、房地产调控政策影响[16] 未来规划 - 公司拟新建年产50万台涡旋压缩机项目等募集资金投资项目，先自筹资金启动部分项目[114] - 公司制定募集资金管理制度，实施专户存储制度[116] - 公司建立全面内控组织架构，加强风险管控[117] 承诺事项 - 控股股东等承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理发行前股份[93][94] - 公司若招股书等资料有虚假记载等影响发行条件，5个交易日内启动回购全部新股程序[133] - 控股股东等违规减持所得归公司，剩余股份锁定期延长6个月[140]

发行信息 - 公司首次公开发行股份1463.00万股，占发行后总股本比例为25%[9] - 每股发行价格为人民币51.39元，发行市盈率45.19倍，发行市净率3.20倍[9][47] - 发行后总股本为5851.57万股[9] - 发行日期为2023年7月4日，招股说明书签署日期为2023年7月10日[9] 经营业绩 - 2020 - 2022年公司主营业务收入分别为29,922.56万元、38,248.38万元和44,764.34万元，复合增长率22.31%[33] - 2020 - 2022年公司归母净利润复合增长率为19.69%，2022年为7036.56万元，同比增44.50%[72] - 2020 - 2022年公司扣非归母净利润复合增长率为18.17%，2022年为6653.98万元，同比增56.89%[72] - 2023年1 - 3月公司营业收入8086.64万元，同比增长28.04%，归母净利润748.58万元，同比增长73.53%，扣非归母净利润684.32万元，同比增长90.54%[82][83] - 2023年1 - 6月预计营业收入23811.30 - 24971.13万元，同比上升26.32% - 32.48%；预计归母净利润2770.05 - 3222.91万元，同比上升24.50% - 44.85%；预计扣非归母净利润2670.05 - 3102.91万元，同比上升25.91% - 46.32%[84][85] 市场份额 - 2019 - 2021年公司涡旋压缩机全球市占率分别为1.0%、1.2%和1.4%，位列全球第八[58] - 2020 - 2022年公司涡旋压缩机中国市场市占率分别为4.52%、4.99%和5.59%，连续三年排名全国第六[59] - 热泵应用公司2020 - 2022年市场占有率从16.97%升至18.80%[59] - 冷冻冷藏应用公司2020 - 2022年市场占有率从13.73%升至15.99%[59] - 商用空调领域公司市占率从2018年的0.73%升至2022年的2.59%[61] 技术研发 - 英华特涡旋压缩机可靠性按10年使用寿命设计，10年后能效降低不超国标允许的5%，噪音增加不超3分贝[19] - 截至2022年12月31日，公司及其子公司已取得境内发明专利9项和实用新型专利37项，正在申请境内发明专利21项、实用新型专利6项和PCT专利2项[63] - 公司参与制定国家、行业标准4项[63] 募投项目 - 本次募集资金投资项目投资总额55506.00万元，募集资金投资额52866.00万元，包括新建年产50万台涡旋压缩机项目等[90] - 募投项目达产后每年新增500,000台涡旋压缩机及200,000台新能源车用涡旋压缩机生产能力[118] - 募投项目完成后固定资产投入增加39,039.70万元，每年新增折旧约2,715.57万元[119] 股东相关 - 公司制定上市后三年股东分红回报规划，每年现金分配利润不低于当年可供分配利润的10%[28] - 发行前控股股东陈毅敏直接和间接合计控制31.49%股份，与一致行动人合计控制51.02%股份，发行后稀释至38.27%[43][44] 其他 - 公司主要从事涡旋压缩机研发、生产和销售，产品用于热泵、商用空调等制冷（制热）设备[29] - 报告期各期直接材料占营业成本比例超70%[32] - 2020 - 2022年公司主营业务毛利率分别为30.38%、21.75%和25.95%，2021年下降8.64个百分点，2022年提升4.21个百分点[35] - 报告期内公司通过经销模式实现的收入分别为18,688.63万元、21,795.39万元和27,837.79万元，占比分别为62.46%、56.98%和62.19%[36] - 报告期各期末公司应收账款账面价值分别为3,246.04万元、4,389.03万元和5,956.55万元，占比分别为11.22%、10.61%和12.16%[37] - 报告期各期末公司应收账款周转率分别为12.03、9.53和7.60，整体呈下降趋势[38] - 公司经营业绩可能受宏观经济周期性波动、房地产调控政策影响[29] - 全球和中国涡旋压缩机市场形成美日韩欧品牌垄断格局，公司面临竞争加剧、市场占有率下降风险[31] - 公司目前主要产品为“英华特INVOTECH”涡旋压缩机，涵盖四大系列[50] - 公司采购的原材料主要包括电机、涡旋铸件毛坯等五大类[51] - 公司主要采用“以销定产”的生产模式，部分工序委托外协厂商完成[52] - 公司主要客户包括佛山市天之润电器有限公司等经销商客户[54] - 2015 - 2022年，前五大外资品牌中国市场占有率从96.07%降至80.29%[57] - 2018 - 2021年全球涡旋压缩机市场规模为1565.2万台、1566.4万台、1488.7万台和1680.3万台，2019 - 2021年全球市场增长率分别为0.1%、 - 5.0%和12.9%[66] - 2018 - 2021年美国涡旋压缩机销量为653.3万台、678.5万台、718.6万台和830.5万台，2019 - 2021年美国市场增长率分别为3.9%、5.9%和15.6%[66] - 2015 - 2022年中国涡旋压缩机总销量在414.45 - 559.11万台之间，销售总额在79.36 - 102.71亿元之间[70] - 2022年末公司资产总额49003.01万元，归属于母公司所有者权益28447.68万元[80] - 2022年公司研发投入占营业收入的比例为3.42%[80] - 公司选择的上市标准为最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000万元[86] - 截至招股说明书签署日，公司不存在公司治理的特殊安排[87] - 截至招股说明书签署日，公司不存在其他对发行人有重大影响的未披露事项[91] - 报告期内公司对美国市场销售收入占营业收入比例分别为1.77%、1.71%和1.67%[104] - 报告期各期公司汇兑损益分别为226.35万元、181.78万元和 - 343.95万元[108] - 公司2018 - 2020年和2021 - 2023年按15%的税率缴纳企业所得税[111] - 2020 - 2022年扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率分别为43.47%、20.49%和26.09%[121] - 英华特制冷设立时郭华明出资122.04万元占81.36%，文茂华出资27.96万元占18.64%，注册资本150.00万元[126] - 英华特有限以截至2019年10月31日净资产74,920,163.91元为基础，按1:0.5339比例折为40,000,000股股份公司股本[130] - 2020年10月增资，珠海芷恒、美的智能和萧山浩澜分别以2800万元、2800万元和1200万元认购160万股、160万股和68.57万股股份，合计388.57万股，增资价格17.50元/股，占增资后总股本8.86%[134] - 公司拥有1家控股子公司常熟英华特环境科技有限公司，注册资本28860.00万元，实收资本6900.00万元[145] - 2022年3月31日公司拟调整组织架构，原供应链部下属采购工程部、先期制造工程部和质量部合并为质量工程部等[142] - 截至招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人直接或间接持有的发行人股份不存在质押、冻结或诉讼纠纷等情况[148] - 持有发行人5%以上股份的8位股东合计持股39374100股，占比89.72%[149] - 2014 - 2016年度公司净利润之和低于1200万元[198] - 2017年12月，四人合计向协立创投和君实协立无偿转让2.35%股权，对应注册资本23.50万元[198] - 本次发行均为新股发售，原股东不公开发售股份[196]

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 发行结果公告 保荐人（主承销商）：国金证券股份有限公司 特别提示 苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"英华特"或"发行人"）首 次公开发行 14,630,000 股人民币普通股（A 股）（以下简称"本次发行"）并在 创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员 会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2023〕1049 号）。本次发行的保荐人（主承销商）为国金证券股份有限公司（以下简称"保 荐人（主承销商）"）。发行人的股票简称为"英华特"，股票代码为"301272"。 发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 14,630,000 股， 本次发行价格为 51.39 元/股。全部为新股发行，无老股转让。 本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均 数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称"公募 基金"）、全国社会保障基金（以下简称"社保基金"）、基本养老保险基金（以 下简称"养老金"）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称"年金基金"）、 ...