苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会议事规则 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范苏州英华特涡旋技术股份有限公司（下称"公司"）董事会议 事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管理工作 的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，结合《苏州英华特 涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况， 制定本规则，作为董事及董事会运行的行为准则。 第二条 董事会的组成 公司设董事会，由股东会选举产生，对股东会负责。 董事会由 9 名董事组成，其中董事长 1 人，职工董事 1 人，独立董事 3 人且 至少包括一名会计专业人士。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人。 第四条 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与 ...

会议审议 - 独立董事专门会议审议7类事项，前3类半数同意施行，后4类提交董事会[4][5] - 可研究依法公开征集股东权利等其他事项[6] 会议召集 - 定期或不定期召开，过半数推举召集人[8] - 定期提前五日、不定期提前三日通知，紧急情况不限[8] 会议出席 - 应亲自出席，不能则书面委托，远程参会算亲自出席[9][10] 会议决议 - 决议需全体独立董事过半数同意，意见应明确[10][12] 会议其他 - 可多种方式召开，通讯表决签字视为出席并同意[12] - 相关人员提供支持配合，记录保存十年，有保密义务[15][16][17] - 制度经董事会批准生效，解释权归董事会[18]

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规 定，适用于董事会秘书。 第二章 董事会秘书的任职资格、聘任与解聘 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验，并取 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为加强苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息报送和使用管理的规范 性，确保公平信息披露，避免内幕交易，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《苏州英华特涡旋技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、财务数据、统计 数据及正在策划或需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司董事会 尚未在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会规定条件的媒体公 布。 第三条 本制度适用于公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子公司和 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位 或个人。 第四条 公司对外信息报送实行分级 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 投资者关系管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律、法规、规范性 文件及《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则: ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《苏州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"或 者"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《苏州英华特涡旋技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员及本制度第二十四条列示 的自然人、法人或者其他组织（以下简称"其他规定主体"）所持（登记在其名 下和利用他人账户持有）本公司股份及其 ...

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 内部审计管理制度 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，提高内部审计 工作质量，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率和效果，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件及《苏州英华特涡旋技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指由公司内部审计机构人员，对公司内 部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种监督和评价活动。 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及其一致行动人属于关联人[5][6] 关联交易决策金额标准 - 与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万元或低于最近一期经审计净资产绝对值0.5％，由董事长或授权人士决定并报董事会备案[12] - 与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[13] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[14] 关联交易计算原则 - 向关联方委托理财以发生额为计算标准，连续十二个月内累计计算适用相关规定[14] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的关联交易，按累计计算原则适用规定[14] 日常关联交易规定 - 公司可合理预计日常关联交易年度金额，实际执行超出需重新履行程序和披露义务[15] - 年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[15] - 日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行审议和披露义务[16] 关联交易审议程序 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决，不将其有表决权股份数计入表决[20] - 关联交易事项需独立董事专门会议审议，全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[23] 关联交易披露及豁免 - 公司披露关联交易按规定提交文件资料，内容符合《上市规则》[25] - 部分关联交易可豁免提交股东会审议，如参与公开招标、获赠现金等[25] - 部分关联交易可免予按关联交易履行义务，如现金认购发行证券等[25] 新增关联人交易规定 - 合并报表范围变更新增关联人，此前已签协议且履行的交易可免审议程序[26] 关联交易文件保存 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存，期限为十年[30] 制度实施与修改 - 本制度自股东会审议通过后实施生效，修改亦同[31]

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 4、法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 3、持有公司 5%以上股份的股东、公司关联人和公司的实际控制人； 第一章 总 则 第一条 为规范苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依 法规范运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《苏 州英华特涡旋技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是指将所有可能对公司股票及其衍生品种交 易价格或者投资决策产生较大影响的信息或 ...