公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 内审部门和审计委员会按规定开展工作[2] 信息披露 - 已披露公告与实际情况一致，无应披露未披露重大事项[2] 资金管理 - 建立防关联人占用资金制度，关联交易合规公允[2] - 募集资金签订三方监管协议且无违规使用[3] 业绩与承诺 - 公司业绩无大幅波动，与同行无明显异常[3] - 公司及股东完全履行相关承诺[3] 其他 - 现场检查对应2024年度，2025年4月22日进行[1] - 现场检查未发现问题[4]

业务开展 - 2023年12月13日公司同意开展不超1000万美元外汇衍生品交易业务，期限一年可循环[1] - 2024年度公司未开展外汇衍生品投资业务，期初、期末无余额[2] 业务风险 - 外汇衍生品交易业务存在汇率波动等风险[3][4] 应对策略 - 公司加强汇率研究，适时调整策略避免汇兑损失[5] - 制订制度并严格操作，重视应收账款管理[5] - 外汇套期保值以经营为基础，仅与有资质机构合作[5] 合规情况 - 保荐人认为公司2024年度证券与衍生品投资情况合规[6][7]

业绩总结 - 2024年度公司营业收入为5.97亿元，上年同期为5.55亿元，同比增长7.52%[6][184][186] - 本期净利润为7416.54万元，上年同期为8739.44万元[22][196] - 本期税金及附加为279.73万元，同比下降8.52%[22][187] - 本期销售费用为1953.47万元，同比增长24.24%[22][187] - 本期研发费用为4860.98万元，同比增长86.17%[22][189] - 本期投资收益为1257.93万元，同比增长113.63%[22][190] 财务数据 - 期末存货账面余额为6239.50万元，跌价准备为66.14万元，账面价值为6173.35万元[7] - 期末流动资产合计为825,526,975.62元，上年年末为977,427,528.40元[19] - 期末流动负债合计为165,806,544.66元，上年年末为155,327,866.76元[19] - 期末非流动资产合计为387,960,218.00元，上年年末为187,065,410.88元[19] - 期末非流动负债合计为16,916,620.80元，上年年末为10,805,162.61元[19] - 期末资产总计为1,213,487,193.62元，上年年末为1,164,492,939.28元[19] 审计相关 - 审计认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则编制，公允反映财务状况和经营成果[3] - 审计将收入确认和存货可变现净值确定为关键审计事项[6][7] 未来展望 - 公司财务报表以持续经营为编制基础，不存在对持续经营能力产生重大疑虑的事项[34][35] 新产品和新技术研发 - 本期研发费用为4860.98万元，同比增长86.17%[22][189] 市场扩张和并购 - 无相关内容 其他新策略 - 2024年10月1日起，公司将预计产品质量保证费计提比例从1.00%调整到0.50%[132]

合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 发表非同意意见所涉问题及结论意见次数为0次[3] - 向本所报告次数为0次[4] 工作频率 - 查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] 检查与培训 - 现场检查次数为1次[3] - 培训次数为1次，日期为2025年4月22日[4] 承诺与整改 - 首次公开发行时承诺已履行[7] - 国金证券因罗普特IPO督导问题被警示，已提交整改报告[8]

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[4] - 注册会计师负责审计意见及披露非财务重大缺陷[5] 内部控制情况 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司2024年12月31日财务报告内控重大方面有效[7][8]

培训情况 - 国金证券于2025年4月22日对英华特相关人员进行持续督导培训[1] - 培训方式为集中授课，对象为董监高及中层以上管理人员[1] - 培训内容围绕违法典型案例和常见违规事项[1] 培训效果 - 加深公司人员对法律法规和业务规则的了解[4] - 提高公司及人员规范运作意识和对资本市场的理解[4] - 有助于提高公司规范运作和信息披露水平[4]

募集资金情况 - 公司公开发行1463万股，发行价每股51.39元，募集资金75183.57万元，净额65644.73万元[1] - 截至2024年12月31日，项目投入累计30195.58万元，利息收入净额累计1495.14万元[4] - 应结余募集资金36944.29万元，实际结余37405.92万元，差异-461.63万元[4] - 实际结余含银行账户余额8119.36万元、理财产品余额28500万元、回购股份专户余额786.56万元[4] - 差异系未置换发行费用442.45万元、印花税16.42万元和登记结算公司费用2.76万元[4] - 公司首次公开发行股票超募资金为12778.73万元[15] 资金使用决策 - 2023年7月26日同意用10183.79万元置换募投自筹资金，442.45万元置换发行费用[11] - 2023年7月26日拟使用不超5.2亿元闲置募集资金现金管理，额度12个月内有效[12] - 2024年7月31日拟使用不超4.3亿元闲置募集资金现金管理，期限2024年8月11日至2025年8月10日[13] - 2023年7月26日同意使用3800万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额29.74%[16] - 2024年同意使用不超5600万元超募资金购买土地使用权[17] - 2024年8月23日拟使用2000 - 3200万元超募资金回购公司股份用于股权激励[17] 理财产品投资 - 宁波银行单位结构性存款7202307909购买金额3700万元，预计年化收益率1.00%或2.85%，2023年12月29日至2024年4月1日[14] - 宁波银行单位结构性存款7202407327购买金额2500万元，预计年化收益率1.00%或2.85%，2024年4月10日至2024年7月10日[14] - 招商银行点金系列看跌三层区间92天结构性存款购买金额2000万元，预计年化收益率1.48%或2.90%或3.10%，2023年10月30日至2024年1月30日[14] 项目投资进度 - 募集资金总额65644.73万元，本年度投入12789.16万元，累计投入30195.58万元，累计投入进度46.00%[28][29] - 新建年产50万台涡旋压缩机项目承诺投资17360.00万元，截至期末累计投入17476.82万元，投资进度100.67%，预计2024 - 12 - 31达预定可使用状态[28] - 新建涡旋压缩机及配套零部件的研发、信息化及产业化项目承诺投资30506.00万元，截至期末累计投入783.50万元，投资进度2.57%，预计2026 - 12 - 31达预定可使用状态[28] - 补充流动资金承诺投资5000.00万元，截至期末累计投入5007.69万元，投资进度100.15%[28] - 超募资金总额12778.73万元，已使用6927.58万元，使用进度54.21%[29] - 超募资金永久补充流动资金3800.00万元，占超募资金总额29.74%[29] - 超募资金购买土地使用权已投入1713.83万元，投资进度30.60%[29] - 超募资金回购公司股份已投入1413.75万元，投资进度44.18%[29] 其他事项 - 2023年7月17日公司与多家银行签订《募集资金三方监管协议》[5] - 2023年12月13日同意增加募投项目实施地点[8] - 2024年4 - 5月同意变更募投项目实施地点[10] - 2023年7月26日同意部分募投项目实施主体变更[10] - 天健会计师事务所认为公司2024年度募集资金专项报告如实反映实际情况[24] - 保荐人认为公司2024年度募集资金存放和使用符合规定，无违规情形[25] - 新建年产50万台涡旋压缩机项目截至2024年12月31日结余募集资金19525.45元，拟永久补充流动资金[30] - 尚未使用的募集资金将有序用于公司承诺的募集资金投资项目[30]

苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2024 年度，公司共召开 7 次董事会和 4 次股东大会，本人没有出现缺席或 连续两次未亲自出席会议的情况。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符 合法定程序，本人对董事会审议的各项议案及公司其他事项均投了赞成票，没有 提出异议、反对和弃权的情形。 （二）出席董事会专门委员会会议情况 1 2024 年度，本人作为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，忠实履行独立董事职责，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事独立性和专业性的作 用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇 ...

会议情况 - 2024年召开7次董事会和4次股东大会，独立董事均出席且无异议[4] - 2024年独立董事出席多次专门委员会会议及3次专门会议[6] 决策事项 - 2024年通过续聘审计机构、补选董事等多项议案[10][11] - 2024年通过限制性股票激励计划相关议案[11][12] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职提建议[13]

2024 年度独立董事述职报告 苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2024 年度，本人作为苏州英华特涡旋技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定，忠实履行独立董事职责，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事独立性和专业性的作 用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 陈庆樟，男，1973 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，江苏大 学载运工具运用工程专业，教授。1998 年 7 月至 2002 年 8 月，于江西农业大学 汽车拖拉机教研室担任讲师；2002 年 9 月至 2008 年 7 月，完成硕士、博士阶段 教育；2008 年 8 月至今，于常熟理工学院汽车工程学院担任教授。 ...