金禄电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 金禄电子科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 目 录 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 决策程序 | 4 | | 第五章 | | 会议召开与通知 4 | | 第六章 | | 议事与表决程序 6 | | 第七章 | 附 则 | 8 | 第一章 总 则 第一条 为完善金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，优化公司董事会和经理层的组成结构，促使董事会提 名及任免董事、高级管理人员的程序更加科学和民主，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《金禄电子科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金禄电子科技股份有限 公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司董事会设立提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是根据《公司章程》设立的专门工作机构， 在 ...

金禄电子科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 金禄电子科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 目 录 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 一般原则 | 2 | | 第三章 | 信息披露义务 | 4 | | 第四章 | 恪守承诺和善意行使控制权 | 7 | | 第五章 | 买卖公司股份行为规范 | 12 | | 第六章 | 则 附 | 14 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善金禄电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《金禄电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的 行为和信息披露等相关工作。本规范中对控股股 ...

| 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 2 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 决策程序 8 | | 第五章 | 会议的召开与通知 9 | | 第六章 | 议事与表决程序 10 | | 第七章 | 回避制度 13 | | 第八章 | 附 则 14 | 金禄电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第三条 审计委员会所作决议，应当符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《公司章程》以及本工作细则的规定。审计 委员会决议内容违反有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或 者《公司章程》、本工作细则的规定的，该项决议无效。审计委员会 决策程序违反有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者《公 司章程》、本工作细则的规定的，自该决议作出之日起六十日内，有 关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事 组成，其中独立董事应当过半数。审计委员会成员应当具备履行审计 委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 三分之一以 ...

| 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 投资者关系管理的机构及人员 3 | | 第三章 | | 投资者关系管理的目的、原则、对象、沟通内容及方式 6 | | 第四章 | | 投资者关系管理的形式及要求 9 | | | | 一、电话、传真、电子邮件及网站 9 | | | | 二、投资者说明会及股东会 10 | | | | 三、投资者关系互动平台 12 | | | | 四、接受调研及采访 14 | | | | 五、投资者关系管理档案 16 | | | 六、投诉处理机制 | 17 | | 第五章 | 附 | 则 18 | 金禄电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、 规范运作，提升公司的投资价值，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易 所上市 ...

| 第一章 | 总 1 | 则 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 一般规定 1 | | | 第三章 | 职责分工 5 | | | 第四章 | 管理流程 6 | | | | 一、风险识别 6 | | | | 二、风险分析 8 | | | | 三、风险评价 8 | | | | 四、风险应对 9 | | | | 五、风险监控及报告 12 | | | 第五章 | 附 13 | 则 | 金禄电子科技股份有限公司 风险管理制度 第三条 本制度所称"风险"是指未来的不确定性对公司实现其 经营目标的影响。本制度所称"风险管理"是指围绕战略目标，通过在 管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险 管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标 提供保证的过程和方法。 第四条 按照公司目标的不同，公司风险可分为：战略风险、经 营风险、财务风险和法律风险。 （一）战略风险：没有制定或者制定的战略不正确，影响战略目 标实现的负面因素。 （二）经营风险：经营决策不当，妨碍或者影响经营目标实现的 负面因素。 （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风 险和舞弊风险。 ...

金禄电子科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第三条 本制度所称"重大信息"是指对公司证券及其衍生品种 的交易价格或者投资决策可能产生较大影响的信息，包括但不限于定 期报告、业绩预告、业绩快报、涉及收入及利润的统计数据、达到信 息披露标准的重大事项等。本制度所称"未公开"是指公司尚未在《公 司章程》指定的信息披露媒体或者网站上正式公开披露。 第一条 为加强金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公司" 或者"本公司"）对外信息报送和使用的管理，有效防范泄露内幕信息、 内幕交易等违法违规行为，根据《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《金禄电子科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第四条 在公司公开披露定期报告、业绩预告、业绩快报前，公 金禄电子科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司和 公司董事、高级管理人员及其他获取或者知悉公司未公开重大信息的 相关人员（以下简称"内部涉密人员"） ...

金禄电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 金禄电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 目 录 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 独立董事的任职条件 2 | | 第三章 | | 独立董事的独立性 4 | | 第四章 | | 独立董事的提名、选举、聘任和更换 6 | | 第五章 | | 独立董事的职责 8 | | 第六章 | | 独立董事专门会议 14 | | 第七章 | | 公司为独立董事提供必要的条件 18 | | 第八章 | 附 | 则 20 | 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进金禄电子科技股份有限 公司（以下简称"公司"或者"本公司"）规范运作，维护公司整体利益， 有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《金禄电子科技股份有限公司章程》 ...

委托理财管理制度 目 录 金禄电子科技股份有限公司 金禄电子科技股份有限公司 委托理财管理制度 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 审批权限 | 2 | | 第三章 | | 管理部门与执行程序 3 | | 第四章 | | 内部报告与信息披露 5 | | 第五章 | 风险控制 | 6 | | 第六章 | 附 则 | 7 | 第一章 总 则 第一条 为了规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的委托理财业务，强化委托理财行为的内部控制，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《金禄电子科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、 基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理 人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品 的行为（不包含使用自有资金进行定期存款、购买大额存单等情形）。 公司使用闲置募 ...

| 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 决策程序 | 4 | | 第五章 | | 会议召开与通知 5 | | 第六章 | | 议事与表决程序 7 | | 第七章 | 回避制度 | 10 | | 第八章 | 附 则 | 11 | 金禄电子科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第三条 战略与可持续发展委员会所作决议，应当符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》以及本工作细则的 规定。战略与可持续发展委员会决议内容违反有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件或者《公司章程》、本工作细则的规定的，该 项决议无效。战略与可持续发展委员会决策程序违反有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件或者《公司章程》、本工作细则的规定 的，自该决议作出之日起六十日内，有关利害关系人可向公司董事会 提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第四条 战略与可持续发展委员会由三名董事组成，其中应至少 有一名独立董事。战略与可持续发展委员会成员应当具备履行战略与 可持续发展委员 ...

| 第一章 | 则 总 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 子公司管理基本原则 2 | | 第三章 | | 子公司的设立 3 | | 第四章 | | 子公司的治理结构 4 | | 第五章 | | 子公司经营管理 6 | | 第六章 | | 子公司财务管理 8 | | 第七章 | | 内部审计监督 9 | | 第八章 | 信息报告 | 9 | | 第九章 | 附 则 | 10 | 第三条 本制度适用于本公司所有子公司。公司委派（或者任命） 至各子公司的董事、监事、高级管理人员应严格执行本制度，并应依 照本制度及时、有效地做好子公司的管理、指导、监督等工作。 第四条 本公司作为子公司的股东，按公司投入子公司的资本额 享有对子公司的资产收益权、重大事项的决策权、高级管理人员（含 董事、监事和经理层）的选任权和审计监督权等。 第五条 本公司对子公司实行集权和分权相结合的管理原则。对 高级管理人员的任免、重大投资决策（包括股权投资、债权投资、重 大固定资产投资、重大项目投资等）、年度经营计划及考核等将充分 行使管理和表决权利；同时，赋予各子公司经营者日常经营管理工作 的自主权，确保其 ...