内部控制缺陷认定 - 财务报告资产总额错报额一般缺陷<0.5%资产总额，重要缺陷0.5%资产总额≤错报<3%资产总额，重大缺陷≥3%资产总额[8] - 财务报告营业收入错报额一般缺陷<0.5%营业收入，重要缺陷0.5%营业收入≤错报<3%营业收入，重大缺陷≥3%营业收入[8] - 财务报告利润总额错报额一般缺陷<3%利润总额，重要缺陷3%利润总额≤错报<5%利润总额，重大缺陷≥5%利润总额[8] - 非财务报告直接资产损失金额一般缺陷<0.5%资产总额，重要缺陷0.5%资产总额≤错报<3%资产总额，重大缺陷≥3%资产总额[11] - 非财务报告直接资产损失金额一般缺陷<0.5%营业收入，重要缺陷0.5%营业收入≤错报<3%营业收入，重大缺陷≥3%营业收入[11] - 非财务报告直接资产损失金额一般缺陷<3%利润总额，重要缺陷3%利润总额≤错报<5%利润总额，重大缺陷≥5%利润总额[11] 公司面临风险 - 面临医疗事故或纠纷风险，影响声誉和经营业绩[2] - 面临人力资源短缺风险，难持续吸引和培养人才[3] - 面临管理挑战，因投资并购和业务规模扩大[4] - 面临强监管压力，新《公司法》2024年7月1日实施将压实责任[7] 公司治理结构 - 2023年召开4次股东大会[18] - 董事会由9名成员组成，其中独立董事3名[18] - 监事会由3名监事组成，设主席1名[19] - 《公司章程》于2023年5月26日、6月16日分别经相关会议审议通过[19] 公司内控措施 - 日常费用报销等业务采取分级审批制度[29] - 建立独立董事制度，审计委员会由两位独立董事和一位董事组成[18] - 设立独立内部审计机构，审计部门人员熟悉业务、具备胜任力[18] - 风险防范意识强，风险管理机制完善[25] - 制定完整风险控制管理规定[26] - 建立相关控制政策和程序[27] - 拟采取六项措施持续提升内部控制[34][35][36] 内控评价情况 - 内部控制自我评价报告基准日，不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[37] - 自基准日至发出日，未发生影响内控有效性评价结论的因素[37] - 保荐机构认为法人治理结构健全[38] - 保荐机构认为现行内部控制制度和执行情况符合法规及监管要求[38] - 保荐机构认为公司在重大方面保持有效内部控制[38] - 保荐机构认为《2023年度内部控制自我评价报告》反映了内控建设及运行情况[38]

募集资金情况 - 2023年4月27日公司A股发行募集资金净额106,163.91万元[1] - 截至2023年12月31日，支付发行费用10,057.50万元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金余额78,017.58万元[4] - 2023年度投入募集资金总额为28,990.00万元[19] - 累计变更用途的募集资金总额为30,000.00万元，比例为28.26%[19] - 超募资金总额为56,163.91万元，已使用16,000.00万元[21] 项目进展 - 补充流动资金项目投入12,990.00万元，投资进度100.00%[19] - 首都医科大学三博脑科医院建设项目预计2025年12月31日达预定可使用状态[19] - 首都医科大学三博脑科医院建设项目拟投入30,000.00万元，期末投资进度0.00%[24] - 公司将湖南三博未使用募集资金用于首都医科大学项目[24] 管理与审批 - 公司制定《募集资金管理办法》，经董事会和股东大会审议通过[5] - 公司与银行及保荐机构签署监管协议[6] - 募投项目变更经董事会、监事会和股东大会审议通过[24] 资金使用规范 - 公司按规定披露募集资金情况，无违规情形[13] - 立信会计师事务所认为2023年度专项报告如实反映情况[15]

三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体 监事严格依照《公司法》《证券法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》等 有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，维护公司 和全体股东的利益。通过列席和参加公司召开的董事会会议和股东大会，通过审 阅定期报告并听取公司生产经营情况的汇报，及时掌握公司生产经营、重大事项、 财务状况、内控建设等情况，充分行使对公司董事会及其成员和公司高级管理人 员的监督职能，促进公司规范运作。现将监事会在 2023 年度的主要工作报告如 下： 一、 报告期内监事会的工作情况 报告期内，监事会共召开七次会议，会议的召集、召开、出席会议的人数和 表决程序等，均符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定 要求。会议召开的具体情况如下： 1、公司第二届监事会第十一次会议于 2023 年 3 月 11 日在公司会议室以现 场结合通讯的方式召开，会议由监事会主席蒋慧敏女士主持，会议审议通过了《公 司监事辞职及提请股东大会补选监事》《公司 2022 年度内部控制鉴证报告的议 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投 资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 70,000.00 万 元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起 12 个月内均可使用。在上述额度和期限内，资金可滚动使用，单个现金管理产品的 投资期限不超过 12 个月。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本次 ...

关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三博脑科医 院管理集团股份有限公司（以下简称"三博脑科"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用闲置募 集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）39,612,900 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 29.60 元/股。本 ...

会议情况 - 2023年召开8次董事会会议和4次股东大会[4] - 2023年9月20日选举董事长等并聘任高管[16] - 2023年10月27日审议通过部分募资项目延期议案[19] - 2023年12月审议通过部分募资项目变更议案[20] 独立董事 - 2023年独立董事履职情况良好[5] - 2024年将开展专门会议工作并继续履职提建议[8][22]

三博脑科医院管理集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10251 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 c.mof.gov.cn） 进行查验 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10251号 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的三博脑科医院管理集团股份有限公司 (以下简称"三博脑科"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报 告(以下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 三博脑科董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号 -- 公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10250 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪24LJM0954X 之信会计师事务所(特殊普通合伙 CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10250 号 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东: 我们审计了三博脑科医院管理集团股份有限公司(以下简称"三 博脑科")2023年度的财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及母 公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并 于 2024 年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZB10249 号 的无保留意见审计报告。 三博脑科管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 6 日（星期一）15:00-16:30 在全景网举办 2023 年度业绩说明会，本次年度业 绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平 台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理张阳先生，财务负责人乔明 浩先生，独立董事 JIANGNAN CAI（蔡江南）先生，董事会秘书、副总经理胡 卫卫先生，保荐代表人赵陆胤女士。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 4 月 29 日（星期一）15：00 前访问 https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进 入问题征集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的 问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 证券代码：301293 证券简 ...

审计机构聘任 - 2023年5月22日审计委员会同意聘任立信，5月26日董事会通过，6月16日股东大会审议通过[2][3][7] 立信情况 - 2023年末立信合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名，签过证券报告注会693名[2] - 2023年立信业务收入50.01亿，审计收入35.16亿，证券收入17.65亿[2] - 2023年立信为671家上市公司提供年报审计服务[2] 审计沟通 - 2024年1、2月审计委员会与立信沟通审计工作[7] - 2024年4月12日审计委员会听取汇报提建议，监督询问内控测试情况[8] 审计评价 - 审计委员会认为立信按时完成审计，行为规范，报告客观完整[10] - 审计委员会建议立信提供增值服务[10]