独立董事 2023 年度述职报告 （刘骏民） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘骏民，男，1950 年 1 月出生，博士学历。1968 年至 1972 年，在蓟 县插队；1973 年至 1978 年，天津拖拉机厂工人；1978 年至 1982 年，南开大 学本科学习；1982 年至 1992 年，天津财经学院讲师；1992 年至今，历任南开 大学经济学院副教授、教授。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 三博脑科医院管理集团股份有限 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 三博脑科医院管理集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 三、 | 财务报表附注 | 1-85 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10249 号 三博脑科医院管理集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称三博 脑科）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 | 项目 | 2023 年末 | 2022 年末 | 变动比例 | | --- | --- | --- | --- | | 货币资金 | 822,122,353.04 | 600,393,729.11 | 36.93% | | 交易性金融资产 | 762,413,520.56 | 10,000,287.68 | 7523.92% | | 应收账款 | 96,678,611.41 | 69,209,382.12 | 39.69% | | 预付款项 | 69,515.80 | 10,459,189.88 | -99.34% | | 其他应收款 | 6,210,052.82 | 18,230,554.83 | -65.94% | | 存货 | 31,336,288.86 | 31,698,067.00 | -1.14% | | 合同资产 | 53,455.38 | - | 0.00% | | 其他流动资产 | 14,729,242.10 | 2,195,463.64 | 570.89% | | 流动资产合计 | 1,733,613,039.97 | 742,186,674.26 | ...

内部控制情况 - 公司于2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][6] - 纳入评价范围的主要业务和事项包括治理结构、发展战略等[7] - 重点关注的高风险领域有医疗、人力资源、管理、监管风险[8][9][10][11] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定性标准包括董事等严重舞弊、多次更正已公布财务报告等[13] - 财务报告内部控制重要缺陷迹象包括未依照公认会计准则选择和应用会计政策等[13][15] - 财务报告内部控制缺陷评价有资产总额、营业收入、利润总额错报额定量标准[14] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷有直接资产损失金额标准[23] 公司治理 - 2023年公司召开4次股东大会，召集、召开程序及表决均合法有效[25] - 公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名[25] - 公司监事会由3名监事组成，设主席1名[26] - 公司于2023年5月26日、6月16日分别修订《公司章程》并审议通过[27] 控制措施 - 公司指导各医院严格执行诊疗指南等控制医疗风险[8] - 公司通过搭建平台等措施控制人力资源风险[10] - 公司针对日常费用报销等业务采取分级审批制度[36] - 公司建立了交易授权控制等相关控制政策和程序[35] - 公司建立了完善的授权审批制度，对不同交易性质进行分级授权[36] - 公司通过董事会等检查保证内部控制活动有效运行[38] 未来策略 - 公司将建立“三博基本法”，强化独立董事履职保障约束[41] - 公司将优化组织架构、完善流程制度体系，加强风险评估体系建设[41][42] - 公司将加强对内部控制管理制度和业务流程的执行，防范项目风险[43] - 公司将强化内部审计工作，结合运营情况确定重点审计领域[43] - 公司将加强对内控制度执行的日常督导，借助中介机构推动高质量发展[43]

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （JIANGNAN CAI（蔡江南）） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人 JIANGNAN CAI（蔡江南），男，1957 年 6 月出生，卫生政策专业， 博士研究生学历。1985 年至 1987 年，任复旦大学经济学院助教；1987 年至 1990 年，任华东理工大学经济研究所所长及讲师；1996 年至 1999 年，任美国凯罗药 品经济咨询公司高级研究员；1999 年至 2012 年，任美国麻省卫生福利部高级研 究员；2006 年至 2010 年，任复 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024- 011 三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2023 年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况进行了核查；同时立信会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）对公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况进行了核查，并出具了专项报告。具体内容公告 如下： 2、立信出具的《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》 【信会师报字[2024]第 ZB10250 号】。 三博脑科医院管理集团股份有限公司董事会 2023 年度，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况， 也不存在以前年度发生并累积至 2023 年 12 月 31 日的控股股东 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-007 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）本次回购股份的价格上限为 90 元/股，若未来资本市场发生重大变化 导致公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施 或只能部分实施的风险。 （2）本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划，若未来股权激励或员 工持股计划计划未获董事会和股东大会审议批准，或激励对象未达到行权条件或 放弃认购，可能出现本次回购的股份无法在三年内全部授出而被注销的风险。 （3）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经 营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本 次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或 终止本次回购方案的风险。 （4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程 中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。公司将在回购期限内根据市场情 况择机做出回购决策并予以实施，并根 ...

公司董事会对股东大会负责，正确行使职权。2023 年共计召开了 8 次董事 会会议，会议决议及执行情况如下： 1、2023 年 3 月 11 日，召开第二届董事会第十九次会议，全体九名董事出 席会议，会议审议并全票通过了以下议案： （1） 《公司最近三年审计报告（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日止）》 三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》规定，认真贯彻 执行股东大会的各项决议，逐步完善公司治理结构，规范公司运作，积极应对各 种挑战，做了以下工作： 一、 董事履行职责情况 2023 年，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，切 实执行股东大会的决议，充分发挥董事会职能作用。各位董事本着维护股东权益 和公司利益的原则，认真勤勉地为公司的规范运作和正确决策努力。 二、 2023 年度董事会会议、股东大会会议情况 （一）本年度公司召开董事会会议情况 （2） 《公司 2022 年度内部控制鉴证报告的议案》 （3） 《 ...

（庄一强） 各位股东及股东代表： 本人作为三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等的相关规定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人庄一强，男，1964 年 2 月出生，博士学历。2004 年至 2012 年，任广 州艾力彼管理顾问有限公司总裁；2012 年至 2015 年，任中国医院协会副秘书 长；2015 年至今，任广州艾力彼管理顾问有限公司总裁。 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开了 8 次董事会会议和 4 次股东大会，本人出席会议 情况如下： | | | | 出席董事会情况 | | | 出席股东大会情况 | ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市公司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益 相关者的利益，根据《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 等的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应 当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际 控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 上市公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一。其 中，至少包括 1 名会计专业人士。公司审计委员会成员应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数 并担任 ...