广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公 司"）重大经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策 机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广东 绿通新能源电动车科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 公司应指定董秘办负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投 资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第二章 决策范围 第四条 本制度所指的重大经营及投资事项包括除公司日常经营活动之外发 生的下列类型的事项： （一）购买或者 ...

兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为广东 绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"绿通科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对绿通科技变更 部分募投项目实施地点并延期的相关情况进行了核查，具体如下： 一、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东绿通新能源电动车科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2678 号）同意注册，公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,749.00 万股，每股发行价格为人民 币 131.11 元，募集资金总额为人民币 229,311.39 万元，扣除与本次发行有关的 费用人民币 19,189.96 万元（不含增值税）后募集资金净额为人民币 210,121.43 万元。 公司本次公开发行募集资金已于 2023 年 3 月 1 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 | | 公司简称：绿通科技 股票代码：301322 | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合 ...

证券代码：301322 证券简称：绿通科技 公告编号：2023-077 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 关于变更部分募投项目实施地点并延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"或"绿通科技"） 于 2023 年 11 月 17 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次 会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点并延期的议案》，为更好地规范 公司研发和生产管理体系，提升公司研发和生产整体效率，公司拟将首次公开发 行股票募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）之"研发中心建设项目"的实施 地点由现有厂区西南侧变更为现有厂区西北侧，并将其达到预定可使用状态的日 期由 2025 年 3 月延期至 2025 年 9 月（以下简称"本次事项"）。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定， 本次事项在公司董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、 监事会对本次事项发表了 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：绿通科技 证券代码：301322 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 | 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | | （二）限制性股票的来源、数量 7 | | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 10 | | | （五）激励计划的授予与归属条件 10 | | | （六）激励计划其他内容 13 | | | 五、独立财务顾问意见 | 14 | | （一）限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | | （五）对上市公司是否为激励对象 ...

第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应占二分之一以 上。 第五条 薪酬与考核委员会委员组成人员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任。 主任委员在薪酬与考核委员会委员内选举产生，并报请董事会批准。 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《广东绿通新能源 电动车科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二三年十一月 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzhou, Guangdong 510623, P. R. China 电话/Tel : +86 20 2826 1688 传真/Fax : +86 20 2826 1666 www.zhonglun.com 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的有关法律、法规、规范性文件及行业自律规则的规定发表法律意见。本所认定 某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、法规、规范性文 件和行业自律规则为依据，同时也充分考 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，提高公司发展规划水平，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中国人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《广东绿通新能源电动车科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战 略委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员在战略委员会委 员内选举产生，并报请董事会批准。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担 ...

广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善 公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，增强公司董事、高级管理人员、 核心骨干团队对实现公司持续、快速、健康发展目标的责任感、使命感，充分调 动其积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司 发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下称 "股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司股权激励计划的顺利进行，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司股权激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、总则 （一）考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核 对象的进行考评。 （四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。 三、考核体系 激励对象获授的权益能否归属将根据公司 ...

证券代码：301322 证券简称：绿通科技 公告编号：2023-074 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东绿通新能源电动车科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十四次会议通知于 2023 年 11 月 14 日以电子邮件、微信方式送达公司全体董 事、监事及高级管理人员。本次会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场 结合通讯方式召开，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中傅冰生、吴德军、 姜永宏、李峻峰以通讯方式出席会议。 本次会议由董事长张志江先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了本 次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规 定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，并以记名投票方式表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步完善公司法人治理结构，健全公司激励约束机制，充分调动公司 ...