ESG管理架构 - 董事会是ESG工作领导和决策机构，决定战略和目标，审议批准制度和报告[8][9] - 战略委员会是研究和指导机构，下设工作组为执行单位[8] ESG职责履行 - 制定ESG管理制度，适用于公司及子公司[2][3] - 坚持履行ESG职责，实现社会效益和经济效益统一[5] 股东与债权人权益 - 完善治理结构，公平对待股东，提供网络投票便利[12] - 制定稳定利润分配政策和方案回报股东[12] - 保障财务稳健，兼顾债权人利益并通报重大信息[13] 其他利益相关方 - 依法保护职工权益，建立人力资源管理制度[15] - 确保产品和服务符合质量标准，提供良好售后服务[18] - 积极践行绿色发展，参与生态文明和污染防治工作[10] - 遵守环保法规，执行行业标准，加强污染治理和资源节约[20] - 行政部门协调与社区关系，考虑社区利益[22] - 积极参加所在地区社会公益活动[22] 信息披露与制度生效 - 履行ESG职责，形成报告并自愿披露[24] - 涉及重大事项及时履行信息披露义务[24] - 制度由董事会负责制定、修改和解释，自审议通过之日起生效[27]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[3] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[3] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[4] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括特定股东及其董高人员等[5] - 发现违规2个工作日内报送处理结果[11] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[11] 责任与执行 - 董事会保证档案真实准确完整，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档事宜[2] - 审计委员会监督登记管理制度实施[2] 信息披露与制度 - 证券办是唯一信息披露机构[2] - 制度与法规冲突时遵照法规执行[15] - 制度由董事会负责解释与修订[15] - 制度自董事会通过之日起生效[15] 公司信息 - 福建南王环保科技股份有限公司日期为2025年12月11日[16]

管理责任 - 公司董事长为投资者关系管理第一责任人，董事会秘书为具体负责人[5] 工作主要职责 - 拟定制度、组织活动、处理诉求等[6] 工作开展方式 - 多渠道、多方式开展，如官网、新媒体等[8] 信息披露 - 在指定平台及时披露，不得用新闻发布代替公告[8] 股东会安排 - 为股东参会提供便利并提供网络投票方式[9] 说明会召开 - 积极召开业绩、分红等说明会[9] - 特定情形如现金分红未达规定时召开[10] - 年报披露后及时召开业绩说明会并提前征集问题[9] 网络沟通渠道建设 - 在官网开设专栏[10] - 定期报告公布网站和邮箱地址，变更及时公告[10] - 网站放置相关信息，开设论坛、设公开电子信箱交流[11] 活动安排 - 定期报告结束后举行分析师会议等活动，尽量公开可直播[11] - 收集中小投资者问题，答复关注度高的问题[12] 沟通方式 - 与投资者一对一沟通，避免选择性信息披露[12] - 安排投资者现场参观、座谈，实行预约制度[12] 咨询电话 - 设立专门投资者咨询电话，保证工作时间畅通[13] 重大事项处理 - 受关注或质疑时召开说明会，相关负责人参加[13] 特定对象沟通 - 沟通前要求其签署承诺书[13] 投资者权益维护 - 支持配合投资者依法行使权利及维护权益活动[15] 处理诉求 - 承担首要责任，依法处理、及时答复[15]

董事提名 - 公司董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东可提名董事候选人[4] 投票规则 - 每位股东累积表决票数为持有的有表决权股份数乘以本次股东会选举董事人数之积[7] - 选举非独立董事和独立董事时，投票权分别为持有的股份数乘以对应待选出人数的乘积[7] - 所投董事选票数不得超最高限额，候选董事人数不能超应选人数[7] - 选票数超最高或候选人数超应选，所有选票视为弃权[8] - 选票总数小于或等于有效选票数，选票有效，差额部分视为放弃表决权[8] 当选规则 - 董事候选人以获得投票表决权数多少决定是否当选，得票多者当选，且当选董事获投票表决权数不得低于出席股东会股东所持股份总数的二分之一[11] - 中选董事候选人数超过应选人数，得票多者当选[11] - 当选人数少于应选董事且不足《公司章程》规定的董事会成员人数三分之二以上，应对未当选董事候选人另行选举[11]

重大事项报告标准 - 持有5%以上股份股东及其一致行动人为报告义务人[4] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易标的营业收入占最近一年经审计营收10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润、产生利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 与关联自然人交易30万元以上需报告[9] - 与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值千分之五以上需报告[9] - 诉讼涉及金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[10] - 主要资产被抵押、质押或报废超30%需报告[11] - 持有5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化需关注[14] - 购买合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元为重要合同[15] - 销售等合同金额占最近一期经审计主营业务收入50%以上且超1亿元为重要合同[15] - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况应报告[16] 报告要求 - 重大事项报告义务人应第一时间报告董事长和董秘[17] - 重大事项进展或变化应及时报告[17] - 知悉重大信息后应第一时间报告并保密[18] - 规定时点最先发生当日报告[19] - 还应报告重大事项进展情况[19] 报告形式与部门 - 报告形式包括书面、电话等[20] - 证券办是唯一授权披露信息部门[22] 制度相关 - 公司实行重大事项实时报告制度[23] - 证券办和董秘负责定期报告[23] - 内部信息报告义务人应制定报告制度并指定联络人[23] - 证券办负责内部重大信息归集、管理[24] - 董事等人员未公开信息前应保密[24] - 向政府报送含未披露信息材料需通知董秘[25] - 董秘应定期或不定期培训相关人员[25] - 未及时上报重大事项追究责任[25] - 制度自董事会审议通过日起生效[28]

制度目的 - 规范公司互动易平台信息发布和回复管理，提升公司治理水平[2] 平台要求 - 公司应在监管规定时间内及时回复投资者问题[4] - 不得通过平台披露未公开重大信息等多项要求[4][6][7] 管理职责 - 公司证券办为对口管理部门，董秘负责策划等工作[10] 内部流程 - 互动易平台信息发布和回复有收集等内部流程[10] 制度生效与修订 - 制度自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释与修订[12]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下属全资、控股子公司[2] 资金与交易管理 - 资金占用分经营性和非经营性两种[2] - 限制关联方经营性资金占用，不得多种方式提供资金给关联方[3][4] - 关联交易按制度决策实施[5] 风险控制 - 严格控制对外担保风险，关联股东回避表决[5] 监督与惩处 - 设立防范领导小组，财务部不定期检查杜绝非经营性占用[7] - 董事等协助纵容侵占资产将受处分[9] 制度生效与管理 - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订[11]

信息披露义务人 - 包括持股5%以上的大股东等[2] 定期报告 - 包括年度、中期和季度报告[11] - 年度报告财务会计报告需经规定会计师事务所审计[11] - 半年度报告特定情形时财务会计报告需审计[12] - 会计年度结束之日起4个月内编制完成年度报告[12] - 会计年度上半年结束之日起2个月内编制完成中期报告[12] - 会计年度第3、9个月结束之日起1个月内编制完成季度报告[12] 业绩预告 - 预计年度经营业绩或财务状况特定情形，会计年度结束之日起1个月内进行[13] - 利润总额、净利润或扣非后净利润三者孰低为负且扣除后营业收入低于3亿元需进行[13] 临时报告 - 包括董事会、股东会决议公告等，重大事件涵盖公司变更名称等多项内容[16] 需关注情况 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等[9,24] 信息披露义务履行 - 董事会决议、签署协议等时点履行重大事件信息披露义务[18] - 重大事件难以保密等情形及时披露现状及风险因素[18] 责任人 - 董事长为信息披露事务管理第一责任人，董事会秘书负责具体事务[22] 其他责任 - 信息披露义务人积极支持公司信息披露工作[23] - 公司与外界沟通不得提供内幕信息[24] - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人情况变化告知公司[24] - 公司向特定对象发行股票时相关方配合信息披露[28] - 公司董事等报送关联人名单及关联关系说明[29] - 公司解聘、更换会计师事务所说明具体原因和其陈述意见[27] - 公司董高对信息披露真实性等负责[27] - 董事长等对临时报告、财务会计报告负主要责任[27] - 公司控制信息知情者范围，相关人员负保密责任[27] - 对无依据外部报送要求公司拒绝[28] 违规处理 - 违反制度擅自披露等行为公司追究责任[29] - 控股股东等接受监管，未配合将被追究责任[29] - 部门及子公司重大事件未报告公司追究责任[29] 存档管理 - 公司对外公告实行电子及实物存档管理[30] 制度执行 - 制度与法规冲突按法规执行，由董事会解释并生效[32]

股东会召开规则 - 年度股东会每年一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形应在两个月内召开[2] - 单独或合计持10%以上股份股东请求，临时股东会应两月内召开[2] 股东会提案与通知 - 单独或合计持1%以上股份股东可在股东会前十日提临时提案[10] - 召集人在年度股东会二十日前、临时股东会十五日前通知股东[10] 股东会相关时间规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[11] - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则提前两日公告[12] - 网络投票开始不早于现场会前一日下午3:00，不迟于当日上午9:30，结束不早于现场会结束当日下午3:00[15] 股东会投票制度 - 单一股东及其一致行动人权益股份超30%或选两名以上独董用累积投票制[18] 股东会决议相关 - 会议记录保存不少于10年[22] - 以减资为目的回购普通股决议需经出席股东表决权2/3以上通过[23] - 股东60日内可请求撤销违法违规决议（轻微瑕疵除外）[23] - 作出回购决议次日公告[23] - 通过派现等提案应在会后两月内实施[22] 公司与日期 - 公司为福建南王环保科技股份有限公司[28] - 日期为2025年12月11日[28]

第一条 为规范福建南王环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及《福建南王环保科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保证 关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关 联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人和关联关系 福建南王环保科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制本公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织 ...