提名委员会组成 - 由三名董事组成，二名为独立董事[4] 提名与选举 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 任期 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] 会议规则 - 提前三天通知，三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过，表决方式多样[11] 实施 - 规则自董事会审议通过之日起实施[13]

董秘设置 - 公司设一名董事会秘书，为指定联络人及高管，对董事会负责[2] 任职条件 - 近三十六个月受处罚或多次通报批评者不得担任董秘[4] 职责与聘任 - 董秘负责多项职责，由董事长提名，经董事会聘任或解聘[7][11] 履职协助与解聘 - 聘任董秘同时应聘任代表协助，特定情形一个月内解聘[11] 空缺处理与责任 - 空缺超三月董事长代行，决议违法董秘担责[13][15]

证券代码：301368 证券简称：丰立智能 公告编号：2025-041 一、董事会会议召开情况 浙江丰立智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次 会议于 2025 年 9 月 26 日以电话、电子邮件等方式通知全体董事，于 2025 年 9 月 29 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。本次会议由公司董事长王友利 先生召集和主持，应出席董事（含独立董事）9 人，实际出席董事 9 人，公司高 级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关 规定。 浙江丰立智能科技股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于公司<2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案>的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司证 券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，以及公司股东会 授予了董事会办理与本次发行相关事宜的授权，公司修订并编制了《 ...

浙江丰立智能科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江丰立智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人的管理，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》《内幕信息知 情人登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司以及公司的董事、高级管理人员及其 他相关人员。 第三条 本制度所指信息，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票 交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、 需要报批的重大事项等。 第四条 董事会办公室是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是公 司对外报送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信息的管理工作。 董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。公司对外 报送信息应当经董事会秘书审核批准。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露相关法律、法规、 规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递 ...

预案章节 涉及内容 修订情况 封面 封面 更新封面预案名称、日期 公司声明 公司声明 更新本次发行已履行的审议程 序 重大事项提示 重大事项提示 更新本次发行已履行的审议程 序 释义 释义 根据公司最新治理结构更新释 义内容 第一节 本次发 行股票方案概要 七、本次发行方案已取得的批准以及尚 需呈报批准程序 更新本次发行已履行的审议程 序 第三节 董事会 关于本次发行募 集资金使用的可 行性分析 二、项目方案概述及必要性、可行性分 析 1、更新部分募集资金投资项目 实施主体 2、更新募集资金投资项目备案 环评进展情况 第四节 董事会 关于本次发行对 公司影响的讨论 与分析 六、本次股票发行相关的风险说明 更新本次发行相关风险因素 第五节 公司利 润分配政策及执 一、公司利润分配政策 根据《公司章程》变动更新利 润分配政策 一、关于公司向特定对象发行 A 股股票预案修订的情况 | 预案章节 | 涉及内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 行情况 | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江丰立智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日 召开的第三届董事会第九次会议审议通过了公司 2025 年度向特定对象发行 A 股 股票（以下简称"本次发行"）的相关议案。 证券代码：301368 证券简称：丰立智能 公告编号：2025-042 浙江丰立智能科技股份有限公司关于 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案(修订稿) 披露的提示性公告 浙江丰立智能科技股份有限公司 董事会 2025 年 9 月 30 日 《浙江丰立智能科技股份有限公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿）》（以下简称"预案"）及相关公告于 2025 年 9 月 30 日在符合条件的 信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请广大投资者注意查 阅。 本次发行预案及相关文件披露事项不代表审批、注册部门对于本次发行相关 事项的实质性判断、确认或批准，预案所述公司本次发行相关事项尚需深圳证券 交易所审核通过及中国证券监 ...

第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括但不限于年度财务报告存在 重大会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快 报存在重大差异等情形。具体包括以下情形： 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高浙江丰立智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《浙江丰立智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 营业用主要资产一次超30%被查封等属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] 管理责任与人员 - 董事会负责内幕信息管理工作，董事会秘书组织实施[2] - 内幕信息知情人包括公司董事、高管等[9] 信息披露与报送 - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录至深交所[15] - 发现内幕信息知情人违规，2个工作日内报送情况及处理结果[22] - 内幕信息知情人违规受处罚，报送结果至浙江监管局和深交所备案并公告[23] 档案管理 - 内幕信息知情人档案自记录日起至少保存10年[16] - 相关主体分阶段送达完整内幕信息知情人档案，不晚于信息公开披露时间[14] 登记与审批 - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求登记[14] - 内幕信息流转有审批程序[16] 违规处理 - 为重大项目制作专项文件人员擅自泄露信息，公司可解除合同并追究责任[23] 制度执行与修订 - 制度由董事会负责解释和修订，修订需报董事会批准[25] - 制度自董事会审议通过之日起实行[25] 记录与填报 - 内幕信息事项一事一记，不同事项知情人档案分别记录[28] - 填报获取内幕信息方式包括会谈、电话等[28] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划、合同订立等[28] 重大事项 - 重大事项需制作进程备忘录并让相关人员签名确认[15] - 重大事项进程备忘录记录参与人员、时间、方式等[31]

内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江丰立智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制建设，规范公司经营和运作，防范和化解公司各类风险，增强财务信息可 靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理水平，保证国 家法律法规切实得到遵守，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》 及其配套指引文件、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实现内 部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； 浙江丰立智能科技股份有限公司 （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第五条 审计委员会负责监督公司内部控 ...

子公司定义 - 全资子公司指公司投资且直接或间接持股比例为100%的子公司[2] - 控股子公司指公司直接或间接持股比例超过50%等实际控制的公司[2] 子公司管理 - 子公司召开重大会议需提前十日征求公司意见[6] - 子公司在建工程和对外投资项目投运后需十日内书面报告运营情况[14] 财务相关 - 子公司财务人员（部分除外）由公司财务部统一委派管理[12] - 子公司应与公司实行统一会计制度并定期报送财务报表和资料[12] - 子公司融资需事先论证，经审核后报公司批准[14] 投资审批 - 子公司对外投资建议和分析需报公司总经理、董事长审批[17] 重大事项 - 子公司应建立重大事项报告制度并及时报告重大信息[19] 关联交易 - 子公司关联交易需遵守相关规定，负责人需书面报告经审批和披露后实施[21][31] - 子公司不得违规与关联方交易，防止关联方占用资源[32] 审计相关 - 子公司需配合公司完成内外部审计，提供真实资料[23][24] - 公司审计部负责对子公司审计，报告经审批后子公司需执行[23][24] 参股子公司 - 参股子公司应健全治理结构，公司通过股东代表等行使职权[26] - 公司股东代表等对参股子公司重大决策应征求意见并表决[26] - 公司委派人员应督促参股子公司提供财务报表和报告[26]