江苏协昌电子科技集团股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告暨 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规 定和要求，现将江苏协昌电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责 情况的报告汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称"北京大华国 际" 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截止 2023 年 12 月 31 日，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 3、诚信记录 北京大华国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 ...

一、重要声明 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏协昌电子科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏协昌电子科技集团股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能 ...

江苏协昌电子科技集团股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301418 证券简称：协昌科技 公告编号：2024-019 二、投资者参与方式 1、本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资 者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次业绩说明会。 2、为充分尊重投资者、提升交流的针对性，广泛听取投资者的意见和建议， 现就公司 2023 年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可于 2024 年 4 月 30 日（星期二）中午 12:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj 或扫描下方二维码， 进入问题征集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注 的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 （问题征集专题页面二维码，扫码自动匹配移动端) 江苏协昌电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 19 日在巨潮资讯网披露《2023 年年度报告》及摘要。为便于广大投资者进 ...

江苏协昌电子科技集团股份有限公司 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 董事会 2024年04月19日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等 规定并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，江苏协昌 电子科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事的独 ...

| | 编制单位：江苏协昌电子科技集团股份有限公司 | | | 单位：万元 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 控股股东、 | | | | | | | | | | | | 实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企 | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | | — | — | — | | | | | | | | | 前控股股东 | | | | | | | | | | | | 、实际控制 | | | | | | | | | | | | 人及其附属 | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | 其他关联方 | | | | | | | | | | | | 及其附属企 | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | 控股股东、 实际控制人 | | | | | | | | | - | | | 及其附 ...

募集资金情况 - 2023年8月公开发行1833.3334万股普通股，每股51.88元，募资951,133,367.92元，净额847,948,627.61元[2] - 截至2023年12月31日，募资总额951,133,367.92元，专用账户余额184,437,442.30元[2][3] - 各银行募集资金初存866,297,363.77元，余额184,437,442.30元[6] - 超募资金金额为42,743.64万元[18] 资金使用与管理 - 单次或十二个月内累计支取达5000万元（或募资净额20%孰低）需知会保荐代表人[4] - 同意用不超84000万元闲置募资和不超50000万元闲置自有资金现金管理，额度12个月有效[6] - 2023年用闲置募资买理财产品未到期金额439,500,000.00元[9] - 2023年无变更募投项目或对外转让、置换情况[11] - 募资使用信息及时、真实、准确、完整，无违规[12] 项目投入情况 - 募资总额84,794.86万元，本年度投入23,000.00万元[16] - 承诺投资项目募资承诺总额42,051.22万元，本年度投入11,000.00万元[16] - 超募资金投向总额42,743.64万元，本年度投入12,000.00万元[16] - 补充流动资金项目期末累计投入11,000.00万元，进度100%[16] - 超募资金补充流动资金项目期末累计投入12,000.00万元，进度100%[16] 资金决策与项目变更 - 同意用12,000.00万元超募资金永久补充流动资金[18] - 将原三个募投项目合并变更为新项目，涉及41,942.90万元募资[18,19] - 变更后项目实施地点和主体均有变化[19]

合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 发表非同意意见所涉问题及结论意见为0次[4] - 向本所报告次数为0次[4] 工作频率 - 查询公司募集资金专户次数为每月一次[3] 检查培训 - 现场检查次数为1次[3] - 培训次数为1次，日期为2024年4月15日[4] 公司表现 - 公司各方面未发现问题[5] - 公司及股东履行多项承诺[6][7] 人员事项 - 保荐代表人未变更，无重大事项报告[8]

培训情况 - 国金证券于2024年4月15日对协昌科技相关人员集中授课培训[1] - 培训对象为公司董监高及中层以上管理人员[1] - 培训内容涉及信息披露、减持规则等[1] 培训影响 - 加深公司人员对监管法规和业务规则了解[3] - 提高公司及人员规范运作意识和资本市场理解[3] - 有助于提高公司规范运作和信息披露水平[3]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为4.4944969553亿元[5] - 本期营业收入为449,449,695.53元，上期为537,060,229.22元[27] - 本期营业利润为100,652,424.09元，上期为130,704,551.92元[27] - 本期净利润为83,386,244.34元，上期为106,082,367.53元[27] - 本期基本每股收益和稀释每股收益均为1.36元，上期均为1.93元[27] 财务状况 - 截止2023年12月31日公司应收账款原值为9508.957238万元[8] - 截止2023年12月31日公司计提的预期信用损失为817.554615万元[8] - 公司流动资产期末余额为1,619,587,262.05元，期初余额为708,015,927.02元[23] - 公司非流动资产期末余额为78,052,700.11元，期初余额为80,703,653.94元[23] - 公司资产总计期末余额为1,697,639,962.16元，期初余额为788,719,580.96元[23] - 公司流动负债期末余额为79,403,978.41元，期初余额为102,881,241.70元[25] - 公司非流动负债期末余额为16,468,749.77元，期初余额为15,405,977.23元[25] - 公司负债合计期末余额为95,872,728.18元，期初余额为118,287,218.93元[25] - 公司股东权益合计期末余额为1,601,767,233.98元，期初余额为670,432,362.03元[25] 现金流量 - 本期经营活动现金流入小计为303,119,992.01元，上期为351,788,309.11元[29] - 本期经营活动现金流出小计为198,474,907.47元，上期为240,380,433.32元[29] - 本期经营活动产生的现金流量净额为104,645,084.54元，上期为111,407,875.79元[29] - 本期投资活动产生的现金流量净额为 - 547,895,936.91元，上期为1,607,993.42元[29] - 本期筹资活动产生的现金流量净额为848,850,879.42元，上期为 - 218,941.50元[29] - 本期现金及现金等价物净增加额为405,600,027.05元，上期为112,796,927.71元[29] 股本变动 - 2023年8月公司公开发行1,833.33万股，首次公开发行股票后股份总额变更为7,333.33万股，注册资本为7,333.33万元[48] - 上年年末股本为55,000,000.00元，本年增加8,333,334.00元[44] 子公司情况 - 公司本期纳入合并范围的子公司共5户，较上期增加3户，减少0户[51] 会计政策 - 公司自2023年1月1日起执行财政部2022年发布的《企业会计准则解释第16号》相关会计政策[195] - 公司以12个月作为一个营业周期，并以此作为资产和负债的流动性划分标准[59] - 公司以人民币为记账本位币[60] 税收政策 - 增值税境内销售等税率为13%，城市维护建设税按实缴流转税税额的5%征收，教育费附加按实缴流转税税额的5%征收，企业所得税应纳税所得额税率为25%[199] - 江苏协昌电子科技集团股份有限公司所得税税率为25%，张家港凯诚软件科技有限公司和张家港凯思半导体有限公司为15%，凯美半导体(苏州)有限公司、协昌电子科技(苏州)有限公司、协昌电驱动科技(苏州)有限公司为20%[199] - 子公司张家港凯诚软件科技有限公司销售自行开发生产软件产品，增值税按13%法定税率征收后，实际税负超过3%的部分即征即退[200]

2023年度独立董事述职报告 （孙卫权） 江苏协昌电子科技集团股份有限公司 （二）董事会专门委员会履职情况 2023年度，本人作为公司审计委员会主任委员、提名委员会委员，积极履行职 责，按时参加专门委员会会议，认真审议会议的相关议案，报告期内本人董事会专 门委员会履职情况如下： | 委员会名称 | | 召开日期 | | | | 会议内容 | | 提出的重要意 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | 见和建议 | | 第四届董事会审计 | | | | | 审议事项《: | 关于变更 2023 | 年度审计 | | | | 2023 | 年 12 | 月 | 5 日 | | | | 审议通过 | | 委员会 | | | | | | 机构的议案》 | | | 作为审计委员会主任委员，本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》的规 定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告、内部审计等相关 工作进行审核并提出合理建议，并对公司《内部审计制度》提出修订意见，以及对 于变更的2023年度审计机构资质 ...