资金管理 - 制度适用于公司与控股股东等的资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 防范措施 - 防止经营性资金往来被占用[6] - 不得多种方式提供资金给关联方[6] 责任机制 - 董事会负责防范资金占用管理[9] - 控股股东占用资金造成损失应赔偿[11] - 建立“占用即冻结”机制，现金清偿[11]

内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强规范运作、保护投资者权益[2] - 内部控制要素包括八项[4][5] - 内部控制活动涵盖所有营运环节[6] 子公司与关联交易管理 - 公司加强对控股子公司管理控制，建立绩效考核制度[8] - 关联交易遵循原则，明确审批权限和程序[10] - 审议关联交易需了解情况、确定价格[11] - 董事及高管有义务关注关联方侵占公司利益问题[12] 对外担保管理 - 对外担保遵循原则，严格控制风险[14] - 调查被担保人情况，必要时评估风险[16] - 妥善管理担保合同及资料，及时报告异常[16] - 财务部专人关注被担保人情况并定期报告[17] - 对外担保展期且继续担保，符合条件可免重新审批[17] 投资管理 - 公司按规定履行重大投资审批[20] - 衍生产品投资应制定程序并限定规模[20] - 委托理财应选合格受托方并签合同[20] 内控监督与评价 - 内部审计部门定期检查内控缺陷并提建议[22] - 董事会依据内审报告形成内控自我评价报告[22] - 注册会计师审计出具财务报告内控评价意见[23] - 公司应于四个月内披露内控自评和注会评价意见[23] - 公司将内控执行情况作为考核指标并建立追责机制[23]

制度范围 - 制度适用公司及下属各分子公司[2] 资金支付 - 货币资金支付业务含申请、审批、复核、办理四程序[4][5] 资金管理 - 现金定期盘点由出纳进行，会计监盘，资金主管不定期抽盘[6] - 出纳定期向银行索取对账单并与银行存款明细账核对[6] - 其他货币资金应按规定核算并及时清理账户[8] 关联交易 - 防止控股股东及关联方违规占用或转移资金等[9] - 不得为关联方提供拆借等资金[10] - 注册会计师审计需对关联方占用资金出具专项说明[10] - 与关联方交易按制度履行审议程序，关联方回避表决[10] 人员借款 - 不得向董事及高级管理人员提供借款[10]

战略委员会组成 - 由3名董事组成，至少1名独立董事[4] - 设召集人1名，由公司董事长担任[4] 会议规则 - 每年至少召开1次会议，召集人或2名以上委员可要求临时会议[9] - 会议应提前3日通知，紧急情况除外[9] - 2/3以上委员出席方可举行[12] - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[21] 委员管理 - 委员连续2次不出席会议，董事会可罢免[12] - 人数低于规定人数2/3时，董事会应增补，未达前暂停职权[4] 其他 - 会议记录保存期为10年[14] - 对董事会负责，决议和提案提交审议[7]

组织架构 - 公司董事会是投资者关系管理决策与执行机构[4] - 董事会秘书是投资者关系管理工作负责人，证券部是职能部门[4] - 审计委员会是投资者关系管理监督机构[5] 工作原则与对象 - 投资者关系工作原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[6] - 投资者关系管理服务对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[8] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、法定信息等[9] - 沟通方式有公司公告、股东会、公司网站等[10] 信息披露 - 信息披露分法定和非法定，均由董事会秘书负责发布[16][17] 会议安排 - 股东会召开要考虑股东参会便利，会前与投资者充分沟通[19][31] - 年度报告披露后公司应及时召开业绩说明会，提前征集投资者提问[20] - 特定情形下公司应按规定召开投资者说明会[36] 接待考察与调研 - 对外接待投资者考察调研由证券部安排并回答问题[22] 其他规定 - 公司应支持配合投资者合法维权活动[23][24] - 分析师会议等活动尽量公开，可网上直播[25][42] - 公司可安排投资者到公司或项目现场参观[30] - 公司可聘请投资者关系顾问处理相关事务[31] - 公司避免出资委托证券分析师发表表面独立报告[32] - 公司避免以媒体采访等形式披露未公开重大事件信息[34] - 公司多渠道开展投资者关系管理工作，建立重大事件沟通机制[35] - 办法自董事会审议通过之日起生效[38]

独立董事任职资格 - 原则上最多在3家境内上市公司（含本公司）担任独立董事[3] - 公司设3名，至少包括一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及配偶等不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及配偶等不得担任[5] 独立董事提名及任期 - 董事会、合计持股1%以上股东可提候选人[7] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年，满6年36个月内不得被提名[8] 独立董事职务解除及补选 - 任期届满前可依法定程序解除，提前解除应披露理由[9] - 不符合规定应停止履职并辞职，未辞董事会应解除[9] - 辞职或被解除致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[9] - 辞职应提交书面报告，致比例低于要求，报告下任填补后生效，60日内补选[10] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体过半数同意[11] - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议解除[13] - 审计等委员会中应过半数并担任召集人[14] - 特定事项过半数同意后提交董事会审议[16] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15天[16] - 2名以上书面要求延期提议未被采纳，应向深交所报告[17][18] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[18] - 工作记录至少保存十年[18] - 部分事项需经专门会议审议[19] - 发表独立意见应明确清晰并含多方面内容[20] 公司对独立董事支持 - 保存向其提供资料至少10年[22] - 专门委员会会议原则上提前三日提供资料信息[21] - 提供履职所需工作条件和人员支持[21] - 保证享有与其他董事同等知情权[21] - 及时发董事会会议通知并提供资料[21] - 两名及以上认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[22] - 聘请中介机构等费用由公司承担[23] - 可建立责任保险制度[23] 其他 - 津贴标准由董事会拟订经股东会审议通过后生效并在年报披露[23] - 建立与中小股东沟通机制[23]

募集资金支取与使用 - 1次或12个月内累计从专户支取超5000万元或净额20%，公司及银行通知保荐或独财[7] - 使用节余募集资金低于500万且低于净额5%，可豁免程序并年报披露[13] - 使用节余募集资金达或超净额10%且高于1000万元，需股东会审议[13] 募投项目管理 - 搁置超1年，公司重新论证并经董事会审议报股东会决定是否继续[11] - 超完成期限且投入未达计划金额50%，公司重新论证并报股东会[11] - 年度实际使用与预计差异超30%，公司调整投资计划并披露[24] 监管协议与资金置换 - 募集资金到账后1个月内签三方监管协议[7] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上6个月内实施[14] 资金存放与使用限制 - 审慎选银行开专户，专户不得存非募集资金或作他用[5] - 确保使用与招股或说明书承诺一致，不得擅自改变用途[11] - 不得用于委托理财（现金管理除外）等财务性及高风险投资[11] 内部检查与披露 - 内部审计部门至少每半年检查存放与使用情况[23] - 董事会每半年度核查进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[24] - 当年有使用，聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[25] 闲置资金补充流动资金 - 单次使用不得超12个月[16] - 到期归还至专户，全部归还后2个交易日内公告[17] 超募资金与项目变更 - 至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[18] - 改变投资项目实施地点，董事会审议通过后及时公告[23] 违规认定 - 超审议程序额度、期限或用途且情形严重，视为擅自改变用途[21] - 鉴证结论为“保留结论否定结论”等，董事会分析理由并提出整改措施[25]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 特定情形下公司需在2个月内召开临时股东会[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，计算基准日为股东提出书面要求之日[4][5] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[8] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议通过[8] - 公司及控股子公司对外担保总额超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保须经股东会审议[8] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保须经股东会审议[8] - 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元须经股东会审议[8] - 公司与关联人发生的交易（担保除外）金额超过3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，应提交股东会审议[9] 股东会流程相关 - 董事会收到独立董事、审计委员会或股东召开临时股东会提议/请求后，应在10日内书面反馈，同意则在5日内发通知[12][13] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[18] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[18] - 年度股东会召集人应在召开20日前公告通知股东，临时股东会应在召开15日前公告通知[18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且确认后不得变更[18] 董事提名与投票 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上有表决权股份的股东有权提名新董事候选人[19] - 提名新董事候选人应在股东会召开10日前提交相关资料[20] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[25] 股东会主持与记录 - 董事长不能履职时由半数以上董事共同推举1名董事主持股东会[26] - 审计委员会召集人不能履职时由过半数审计委员会成员共同推举1名成员主持股东会[26] - 现场出席股东会有表决权过半数股东同意可推举会议主持人继续开会[26] - 会议记录等资料保存期限为10年[28] 股东会决议相关 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[29] - 连续十二个月内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[30] - 董事会等可公开征集股东投票权，无最低持股比例限制[30] - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议[35] - 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后两个月内实施具体方案[28] - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等，股东会决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[28] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[32] - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[33] - 股东会决议应及时公告，列明出席股东等相关信息[34]

委托理财资金 - 委托理财用闲置自有、募集及超募资金，不挤占正常运营和项目建设资金[4] 额度审议 - 占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露[7] - 占50%以上且超5000万元还需股东会审议[7] 额度使用 - 使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超委托理财额度[7] 管理流程 - 财务部编制年度委托理财规划、业务经办[13] - 审计部对理财产品进行日常监督[17] 合作要求 - 与金融机构签书面合同明确相关内容[10][13][18] - 选资信、财务良好等理财机构为受托方[5][17][18] 禁止行为 - 不得将理财产品授予个人或其他公司投资[18] 责任追究 - 违规致公司受损或收益低预期追究相关人员责任[18]

信息披露规范 - 公司信息披露应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载等[6] - 公司应公平对待所有股东，禁止选择性信息披露[6] - 公司相关方作出公开承诺应及时披露并全面履行[7] 披露内容与时间 - 公司应披露定期报告、临时报告等，定期报告含年度、中期报告，年度报告财务会计报告需审计[11] - 年度报告应在会计年度结束4个月内披露，半年度报告2个月内，季度报告1个月内[31] 重大事件披露 - 发生重大事件投资者未得知时公司应立即披露临时报告[13] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[14] 管理与责任 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理[21] - 董事长是信息披露事务第一责任人，董事会秘书负责组织协调[22] 内幕信息管理 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[48] - 公司应及时登记知悉内幕信息的人员信息[50] 违规处理 - 若公司董事等失职致信息披露违规，公司可给予处分并要求赔偿[41] - 若公司信息披露违规被处罚，董事会应检查制度并处分责任人[42]