财务数据 - 2026年度公司及其附属公司在财务公司每日最高存款余额不超2亿元[2] - 2026年度财务公司向公司及其附属公司提供需用授信额度的每日使用余额不超5亿元[2] - 2026年度财务公司向公司及其附属公司提供非占用授信额度金融服务年收费上限0.05亿元[2] - 截至2024年末，亨通财务总资产62.08亿元，净资产16.54亿元，2024年营收10278.99万元，净利润6090.05万元[5] - 至2025年9月末，亨通财务总资产61.44亿元，净资产16.76亿元，2025年1 - 9月营收6922.65万元，净利润3974.22万元[5] - 截至2025年9月30日，公司及子公司在亨通财务存款余额69.17万元，贷款余额0元[18] 股权结构 - 亨通集团间接控制公司36.67%股份，为间接控股股东[6] - 亨通集团持有亨通财务52%股份，是控股股东[6] 利率政策 - 公司及其附属公司在财务公司存款利率不低于同期境内商业银行及财务公司其他成员单位同种类存款利率[10] - 公司及其附属公司在财务公司贷款利率不高于央行规定及财务公司其他成员单位同种类贷款利率[10] 风险防控 - 财务公司当年亏损超注册资本金30%或连续3年亏损超10%，领导小组应启动风险处置程序[20] - 公司制定《关于接受亨通财务有限公司金融服务的风险处置预案》，成立领导小组和工作小组防控风险[19] - 公司形成《关于与亨通财务有限公司开展金融服务业务的风险评估报告》，认为业务风险可控[20] 会议审议 - 2025年12月15日，公司召开第四届董事会审计委员会第十五次会议，审议通过相关议案[21] - 2025年12月15日，公司召开第四届董事会独立董事第五次专门会议，审议通过相关议案[23] - 2025年12月17日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过相关议案，关联董事回避表决[27] - 关联交易议案尚需提交公司股东会审议[28] 各方意见 - 董事会审计委员会认为关联交易符合规定，同意签署《金融服务框架协议》[22] - 独立董事专门会议认为关联交易合理，风险处置预案有效，同意提交董事会审议[23] - 保荐人华泰联合证券对公司与亨通财务签署协议暨关联交易事项无异议[29]

授信与担保 - 公司及控股子公司2026年度拟申请不超30.00亿元综合授信[2] - 亨通集团为公司提供不超20.00亿元连带责任担保[5] - 年初至公告披露日，亨通集团累计担保金额为0.00亿元[10] 集团数据 - 截至2025年9月30日，亨通集团总资产11,605,021.26万元，净资产3,751,857.48万元[6] - 2025年1 - 9月，亨通集团营收6,768,463.10万元，净利润285,412.19万元[6] 会议情况 - 公司于2025年12月15 - 17日召开多次会议审议相关议案[11][13][14] 核查情况 - 保荐人对公司2026年度授信及担保事项无异议[16] - 华泰联合证券对公司相关事项核查，涉及保荐代表人何森、刘天宇[17][19]

关联交易金额 - 2026年度公司与关联方日常关联交易预计总金额不超过3515.50万元[1] - 2025年1 - 9月同类关联交易实际发生总金额为1668.73万元[1] 各项交易预计与实际 - 向江苏亨通国际物流有限公司购买运输服务2026年预计总额1500万元，2025年1 - 9月发生982.760184万元[2] - 向苏州亨通凯莱度假酒店有限公司购买餐饮住宿2026年预计总额5.5万元，2025年1 - 9月发生4.013483万元[2] - 向江苏亨通数字智能科技有限公司购买金蝶接口erp开发2026年预计总额100万元，2025年1 - 9月发生132.671123万元[2] - 向江苏亨通绿能科技有限公司购电2026年预计总额150万元，2025年1 - 9月发生75.904719万元[4] - 向亨通文旅发展有限公司购买工程审计服务2026年预计总额10万元，2025年1 - 9月发生0元[4] - 向亨通集团有限公司购买工程审计服务等2026年预计总额50万元，2025年1 - 9月发生37.243592万元[4] - 向荣盛盟固利及其关联方出售商品2026年预计总额1700万元，2025年1 - 9月发生436.139381万元[4] 关联交易占比与差异 - 2025年江苏亨通国际物流有限公司运输服务实际发生额占同类业务比例100%，与预计金额差异24.40% [5] 关联方信息 - 关联方江苏亨通国际物流有限公司注册资本10000万元人民币[7] - 关联方苏州亨通凯莱度假酒店有限公司注册资本24000万元人民币[7] 关联方业绩 - 2025年1 - 9月亨通集团有限公司营业收入6768463.10万元，净利润285412.19万元[8] - 2025年1 - 9月荣盛盟固利营业收入19096.53万元，净利润 - 8648.95万元[8] 交易原则与方式 - 公司与荣盛盟固利2026年度预计发生出售商品日常关联交易，先收款后发货[9] - 公司及控股子公司与关联方交易遵循平等互利及等价有偿市场原则定价[10] 议案审议 - 2025年12月15日董事会审计委员会审议通过2026年度日常关联交易预计议案[14] - 2025年12月15日独立董事专门会议审议通过2026年度日常关联交易预计议案[15] - 2025年12月17日董事会审议通过2026年度日常关联交易预计议案[16] 保荐人意见 - 保荐人华泰联合证券对公司2026年度日常关联交易预计事项无异议[18]

业务规模 - 开展商品期货及衍生品套期保值业务最高保证金额度不超4320万元[2] - 预计任一交易日最高合约价值不超4亿元[2] 业务安排 - 业务资金为自有资金，不使用募集资金[3] - 交易期限自股东会审议通过起12个月内有效[5] 业务进展 - 2025年12月17日董事会已审议通过议案，尚需股东会审议[6] 业务风险 - 业务存在价格波动、资金等多种风险[7][8][10] 风控举措 - 制定制度，设工作小组控制风险[11] - 匹配业务与经营，合理调度资金[11]

交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情形之一，应提交董事会审议并披露信息[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情形之一，董事会审议后还应提交股东会审议[9] 财务资助 - 公司提供财务资助，需经出席董事会会议三分之二以上董事同意并披露信息[10] - 被资助对象资产负债率超70%等3种情形之一，财务资助事项应提交股东会审议[10] 委托理财与股权交易 - 公司委托理财以额度计算占净资产比例，适用相关审议和披露规定，额度使用期限不超12个月[11] - 公司购买或出售股权按所持权益变动比例计算财务指标，适用相关规定[10] 重大交易披露 - 交易标的为股权达规定标准，应披露最近一年又一期审计报告，非现金资产应提供评估报告[13] - 公司“购买或出售资产”交易累计达最近一期经审计总资产30％，应披露、审计或评估，提交股东会且经三分之二以上表决权通过[13] 其他交易规定 - 公司对外投资设立公司以协议约定全部出资额为标准适用相关规定[14] - 公司进行同一类别且标的相关交易，按十二个月累计计算原则适用相关规定[14] - 公司进行证券等投资事项应制定决策程序等并确定投资规模，由董事会或股东会审批[16] - 公司发生部分交易由总裁批准，应制作说明资料并报董事会知晓[17] 特殊情况处理 - 关联交易、对外担保决策权限依据相关办法执行[18] - 公司单方面获利益交易等可免按规定履行股东会审议程序[16] 制度相关 - 制度未尽事宜或抵触时执行法律和《公司章程》规定[18] - 制度中“以上”等含本数，“超过”等不含本数[19] - 制度由董事会制定，股东会审议通过生效[21] - 制度修订需董事会提请股东会批准生效[22] - 制度由公司董事会负责解释[23] 交易公告 - 公司交易公告应含符合要求的审计或评估报告[15]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事，每届任期3年[5] - 董事长由全体董事过半数选举产生[8] - 公司设董事会秘书，由董事长提名、董事会聘任或解聘[11] 专门委员会 - 审计委员会成员3名，含2名独立董事，由会计专业独立董事任召集人[18] - 提名、薪酬与考核委员会成员3名，含2名独立董事，由独立董事任召集人[22] - 战略与ESG委员会成员3名[22] 会议规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前10日书面通知全体董事[31] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[34][25] - 召开董事会定期会议和临时会议，分别提前10日和1日通知全体董事，紧急情况不受此限[36] 提案规则 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东等可向董事会提出提案[40] 董事履职 - 一名董事在一次董事会会议上不得接受超过二名董事的委托代为出席会议[41] - 董事连续2次未亲自出席董事会会议需作出书面说明并披露[44] 决议规则 - 董事会决议需全体过半数董事书面签署生效[44] - 公司达到披露标准的关联交易需全体独立董事过半数同意后提交董事会审议并披露[49] 其他规定 - 董事辞任生效或任期届满，对公司和股东忠实义务在2年内有效[7] - 公司应在董事辞任致董事会成员低于法定人数的六十日内完成补选[6] - 公司收到董事辞职报告2个交易日内披露有关情况[6]

对外投资审议规则 - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况由董事会审议批准并披露[8] - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况由董事会审议通过后提交股东会审议批准[9] - 公司证券投资总额占其最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元投资前需董事会审议[14] - 公司证券投资总额占其最近一期经审计净资产50%以上且超五千万元需提交股东会审议[14] - 对外投资标的相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元由董事会审议[8] - 对外投资标的相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额超5000万元由股东会审议[9] - 对外投资标的相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元由董事会审议[8] - 对外投资标的相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元由股东会审议[9] - 对外投资成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元由董事会审议[9] - 对外投资成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元由股东会审议[9] 公司子公司定义 - 控股子公司指公司拥有50%以上股权或实质控制权的公司[28] - 参股公司指公司持股比例低于50%且无实质控制权的公司[43] 项目管理 - 项目可行性研究报告需报公司总裁、董事会或股东会审核批准[23] - 项目实施时投资管理部门可配合成立筹建小组[26] - 投资项目资金由公司统筹安排，财务问题由财务部门解决[26] 子公司管理 - 控股子公司多项决策需服从公司统一部署并报公司通过[30] - 控股子公司实行董事会领导下的总经理负责制[30] - 公司通过派出董事等参与参股公司管理[44] 制度修订 - 本制度修订权属公司股东会，经股东会批准之日起施行[35][37] 资金使用限制 - 公司不得用特定资金进行委托理财、资本市场投资等行为[23]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[5] 知情人界定与备案 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属内幕信息知情人[6] - 各职能部门等知悉人员须2个工作日内交董事会办公室备案[12] - 公司信息披露固定人员一次性报备，其他一事一报[19] 档案与备忘录 - 公司应在内幕信息披露后5个交易日内向深交所报送知情人档案[11] - 公司应在内幕信息披露后5个交易日内向深交所报送进程备忘录[16] - 档案和备忘录自记录起至少保存十年[17] 自查与披露 - 公司需在报告和公告后5个交易日内自查知情人买卖股票情况[18] - 发现内幕交易等2个交易日内披露情况及处理结果[18] 违规处理与制度生效 - 对违规知情人，董事会视情节处罚并2个工作日报证监会[24] - 制度2025年12月17日生效[30]

提名委员会构成 - 由三名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 提名委员会运作 - 设独立董事主任委员，主持工作[5] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会前2天通知委员并提供资料[13] 提名委员会职责 - 提前1 - 2个月提董事和新聘经理人选建议[11] - 半数以上委员出席可开会，决议需全体过半数通过[13] 工作细则 - 自董事会决议通过施行，解释权归董事会[16][17]

对外财务资助定义 - 指公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资金等行为[2] 审议流程 - 董事会审议需三分之二以上董事同意，关联董事回避[5] - 特定情形需董事会审议后提交股东会[5] 信息披露 - 董事会通过后两交易日内公告资助事项[8] - 出现异常及时披露情况及措施[10] 申请与审核 - 申请单位提交书面报告及财务材料[13] - 财务部门调查分析，内审审核后交董事会[13] 责任与生效 - 违规追究责任，严重的移交司法机关[17] - 制度经股东会通过后生效[21]