8月10日上市公司减持情况 核心观点 - 8月10日无上市公司披露增持情况 但共有12家上市公司披露减持计划 涉及股东及高管减持行为 [1] 减持公司及比例 - **孚能科技**：股东深圳安曼累计减持公司1%股份 [2] - **佛燃能源**：股东拟减持不超过0.37%公司股份 [2] - **银宝山新**：股东计划减持不超过763.8万股股份 [2] - **梦洁股份**：总经理涂云华拟减持不超过0.11%公司股份 [2] - **远大控股**：副董事长、副总裁许强计划减持不超过0.1579%公司股份 [2] - **南京聚隆**：特定股东蔡静计划减持不超过0.87%公司股份 [2] - **龙利得**：股东拟减持不超过1.90%股份 [2] - **利扬芯片**：股东拟合计减持不超过3.94%公司股份 [2] - **恒华科技**：董事、高级管理人员孟令车计划减持不超过0.015%公司股份 [2] - **兴瑞科技**：股东瑞智投资、和之瑞拟减持公司股份（未披露具体比例） [2] - **和达科技**：股东上海建元计划减持不超过1.0954%公司股份 [2] - **慧智微**：股东GZPA拟减持不超过1%公司股份 [2] 减持主体类型 - 减持主体包括公司股东（如深圳安曼、上海建元）、高管（如总经理涂云华、副董事长许强）及特定股东（如蔡静） [2] - 减持比例最高为**利扬芯片**（3.94%） 最低为**恒华科技**（0.015%） [2]

融资交易情况 - 8月6日融资买入额0.14亿元 居沪深两市第2283位 [1] - 当日融资偿还额0.22亿元 净卖出732.92万元 [1] - 最近三个交易日融资买入额分别为0.25亿元(8月4日) 0.15亿元(8月5日) 0.14亿元(8月6日) [1] 融券交易情况 - 当日融券卖出0.00万股 [2] - 当日净卖出0.00万股 [2]

融资交易 - 8月5日公司获融资买入额0 15亿元 居两市第1943位 [1] - 当日融资偿还额0 21亿元 净卖出605 37万元 [1] - 最近三个交易日融资买入额分别为0 14亿元 0 25亿元 0 15亿元 [1] 融券交易 - 当日融券卖出0 10万股 净买入0 47万股 [2]

富锂锰基锂电池正极材料 - 富锂锰基正极材料具有超高比容量、高电压特性、成本优势及与固态电池体系的良好兼容性，是固态电池正极材料的理想选择 [2] - 该材料在提升电池能量密度、安全性和降低成本方面展现出显著潜力 [2] - 随着固态电池技术成熟，富锂锰基材料在新能源汽车（适配全固态电池，已导入丰田供应链）和低空经济等高能量密度需求场景将加速渗透 [2] 固态电池正极材料行业现状 - 中国固态电池正极材料富锂锰基核心生产企业共34家 [2] - 主要企业包括当升科技、容百科技、国轩高科、湖南裕能、格林美等 [3] 固态电池行业发展背景 - 固态电池产业发展具有必要性和逻辑性 [4] - 固态电池存在明显的优势和劣势 [4] 行业动态 - 超380亿电池项目加速投产 [5] - 特斯拉二季度业绩创新低 [5] - 行业首届户储及便携式储能电池技术论坛将于9月26日在深圳举办 [5]

董事会会议召开情况 - 公司第四届董事会第十一次会议于2025年7月25日以现场及通讯方式召开，应到董事9人，实到9人，会议由董事长钱建林主持，程序符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] 公司章程修订 - 审议通过《关于修订<公司章程>的议案》，取消监事会设置，由董事会审计委员会行使原监事会职权，同步废止《监事会议事规则》并修订《董事会审计委员会实施细则》 [1] - 修订依据包括《公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》等法规，议案获全票通过（9票同意） [1][2] - 修订内容需提交2025年第二次临时股东大会审议 [2] 公司治理制度更新 - 通过《关于制定和修订公司部分治理制度的议案》，旨在完善治理结构与新《公司章程》衔接，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》等文件 [2] - 议案获全票通过（9票同意），部分制度修订需提交股东大会审议 [2] 临时股东大会安排 - 计划于2025年8月12日以现场及网络投票方式召开2025年第二次临时股东大会，审议上述章程及制度修订事项 [3] - 会议通知详情参见巨潮资讯网披露文件 [3]

股东大会召开通知 - 公司决定于2025年8月12日14:30召开2025年第二次临时股东大会 [1] - 网络投票时间为2025年8月12日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00通过深交所交易系统进行 [1] - 互联网投票时间为2025年8月12日9:15-15:00通过深交所互联网投票系统进行 [1] 会议审议事项 - 会议将审议《关于制定和修订公司部分治理制度的议案》 [9] - 具体提案内容详见2025年7月26日在巨潮资讯网披露的相关公告 [2] 参会资格与登记 - 股权登记日收市时登记在册的公司股东有权出席 [2] - 自然人股东需出示身份证原件和有效持股凭证 [3] - 法人股东需出示营业执照复印件、法定代表人证明等材料 [3] - 异地股东可通过信函、电子邮件或传真方式登记 [4] 投票方式 - 股东可选择现场投票、深交所交易系统投票或互联网投票系统投票 [2] - 同一表决权重复投票时以第一次有效投票为准 [2] - 网络投票异常情况将另行通知 [4] 会议材料 - 备查文件包括第四届董事会第十一次会议决议 [5] - 会议附件包括网络投票操作流程、授权委托书和参会股东登记表 [5][6][9]

审计部设置与职责 - 公司设审计部作为内部审计机构，向董事会负责并向审计委员会报告工作[5] - 审计部对公司各内部机构、子公司等的内部控制制度、会计资料及经济活动进行审计[7] - 审计部负责公司内部控制评价的具体组织实施工作[25] 审计计划与报告 - 审计部需在会计年度结束前后两个月分别提交次一年度计划和年度工作报告[9] - 审计部至少每季度向董事会审计委员会报告审计情况，每年至少提交一次内部审计报告[7][18] 审计范围与频率 - 对子公司、分公司至少一年一次经营业绩和会计报表审计，重大投资等可随时专项审计[13] - 审计委员会督导审计部至少每半年检查公司重大事件及大额资金往来情况[20][21] - 公司募集资金到位后，审计部至少每半年审计其存放与使用情况[21] 审计人员与标准 - 内部审计人员应具有本科以上财务或经济类专业学历和相关职称[10] - 审计部实施审计应执行五条标准[11] 违规处理与制度生效 - 对违规部门人员，审计部提处理建议报公司处理[26] - 对违规内部审计人员，经董事长批准给予处分或追究经济责任[29] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行[36]

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，含两名独立董事，至少一名独董为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独董中会计专业人士担任，选举后报董事会批准[4] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] 审计委员会职权 - 行使《公司法》规定的监事会职权[7] - 财务信息披露等事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] 审计委员会会议 - 每会计年度至少召开四次定期会议，每季度至少一次[16] - 会议提前2天通知，紧急情况随时通知[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，一人一票，决议需全体委员过半数通过[17] - 表决方式有举手表决等[18] - 必要时可邀请相关人员列席，非委员无表决权[18] 审计委员会其他规定 - 记录独立董事意见，由董事会秘书保存[18] - 根据内审报告对公司内控有效性出具评估意见并报告董事会[18] - 委员与议题有利害关系应回避表决[21] - 委员跟踪决议实施情况，违规可要求纠正，不采纳则汇报董事会[19] - 公司应在年报中披露审计委员会年度履职情况[19] - 会议书面文件保存期不少于十年[18] - 工作细则自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[24]

人员任职与信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[6] 股份锁定规则 - 上市满一年公司董事、高管证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[9] - 上市未满一年公司董事、高管证券账户内新增本公司股份按100%自动锁定[9] 股份转让限制 - 董事和高管自实际离任之日起六个月内不得转让本公司股份[11] - 公司股票上市交易之日起1年内，董事和高管所持本公司股份不得转让[13] - 董事和高管在公司年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[15] - 董事和高管在公司季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖本公司股票[15] - 董事和高管任职期间及任期届满后六个月内，每年转让股份不超所持总数25%[15] - 董事和高管所持股份不超1000股可一次全部转让[15] - 董事和高管新增无限售条件股份当年可转让25%[16] 减持与变动规定 - 董事和高管减持股份应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[18] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在2个交易日内报告并公告[18] - 董事和高管股份变动应自事实发生之日起2个交易日内公告[21] 违规处理与检查 - 持有公司5%以上股份股东等违规买卖，公司董事会应收回所得收益[21] - 董事和高管股份变动比例达规定，应履行报告和披露义务[22] - 董事会秘书每季度检查相关人员买卖股票披露情况[24] 其他要求 - 董事和高管应保证申报数据及时、真实、准确、完整[24] - 本制度未尽事宜按相关规则办理[26] - 本制度从董事会审议通过之日起生效[28]

报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[13] - 应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[13] - 应在会计年度前3个月、前9个月结束后的1个月内披露季度报告[13] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[14] 信息审核与保证 - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] - 公司及相关信息披露义务人应保证所披露信息真实、准确、完整等[2] - 公司董事、高级管理人员应保证公司所披露信息真实、准确、完整等[4] 重大事项披露 - 公司筹划重大事项持续时间长应分阶段披露进展情况[10] - 公司及相关信息披露义务人应在规定期限内披露重大信息[5] 业绩预告 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[18] - 按深交所规定扣除后的营业收入低于1亿元，且利润总额等三者孰低为负值，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[18] 股份相关披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况，公司应及时披露[22] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[34] - 控股股东和持有公司5%以上股份的股东应及时通报重大信息并履行披露义务[36] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况并配合披露[37] 其他披露规定 - 公司披露文件保存于董事会办公室，保存期限不少于10年[31] - 公司董事等应报送关联人名单及关联关系说明[38] - 董事会处理信息披露违规结果需在5个工作日内报深圳证券交易所备案[40] - 信息披露的“及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[43] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释、修订，经董事会审议通过之日起生效[44] - 制度发布公司为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司，日期为2025年7月25日[45]