人员任职与信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[6] 股份锁定规则 - 上市满一年公司董事、高管证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[9] - 上市未满一年公司董事、高管证券账户内新增本公司股份按100%自动锁定[9] 股份转让限制 - 董事和高管自实际离任之日起六个月内不得转让本公司股份[11] - 公司股票上市交易之日起1年内，董事和高管所持本公司股份不得转让[13] - 董事和高管在公司年报、半年报公告前15日内不得买卖本公司股票[15] - 董事和高管在公司季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖本公司股票[15] - 董事和高管任职期间及任期届满后六个月内，每年转让股份不超所持总数25%[15] - 董事和高管所持股份不超1000股可一次全部转让[15] - 董事和高管新增无限售条件股份当年可转让25%[16] 减持与变动规定 - 董事和高管减持股份应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[18] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在2个交易日内报告并公告[18] - 董事和高管股份变动应自事实发生之日起2个交易日内公告[21] 违规处理与检查 - 持有公司5%以上股份股东等违规买卖，公司董事会应收回所得收益[21] - 董事和高管股份变动比例达规定，应履行报告和披露义务[22] - 董事会秘书每季度检查相关人员买卖股票披露情况[24] 其他要求 - 董事和高管应保证申报数据及时、真实、准确、完整[24] - 本制度未尽事宜按相关规则办理[26] - 本制度从董事会审议通过之日起生效[28]

报告披露 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[13] - 应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年度报告[13] - 应在会计年度前3个月、前9个月结束后的1个月内披露季度报告[13] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[14] 信息审核与保证 - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] - 公司及相关信息披露义务人应保证所披露信息真实、准确、完整等[2] - 公司董事、高级管理人员应保证公司所披露信息真实、准确、完整等[4] 重大事项披露 - 公司筹划重大事项持续时间长应分阶段披露进展情况[10] - 公司及相关信息披露义务人应在规定期限内披露重大信息[5] 业绩预告 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[18] - 按深交所规定扣除后的营业收入低于1亿元，且利润总额等三者孰低为负值，应在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告[18] 股份相关披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况，公司应及时披露[22] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[34] - 控股股东和持有公司5%以上股份的股东应及时通报重大信息并履行披露义务[36] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况并配合披露[37] 其他披露规定 - 公司披露文件保存于董事会办公室，保存期限不少于10年[31] - 公司董事等应报送关联人名单及关联关系说明[38] - 董事会处理信息披露违规结果需在5个工作日内报深圳证券交易所备案[40] - 信息披露的“及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[43] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释、修订，经董事会审议通过之日起生效[44] - 制度发布公司为天津国安盟固利新材料科技股份有限公司，日期为2025年7月25日[45]

战略委员会设置 - 公司董事会设战略委员会，委员三名，董事长为固有和主任委员[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 下设投资评审小组，总经理任组长[4] 会议规则 - 会议提前2天通知并提供资料，紧急情况除外[10] - 半数以上委员出席方可举行，决议过半数通过[11] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[10] 其他规定 - 投资评审小组负责前期准备工作[8] - 有利害关系委员回避，不足2人时议案交董事会[14] - 细则经董事会审议通过执行，由其解释[16] - 会议记录由秘书保存，结果书面报董事会[11][12]

董事制度 - 非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由职工民主选举产生[2] - 董事离职管理遵循合法合规等原则[3] - 董事离职情形包括任期届满未连选等[5][6] 离职流程 - 董事辞任应提交书面报告，公司2个交易日内披露[8] - 任期内辞任致成员低于法定人数，公司60日内补选[8] - 董事正式离职5个工作日内办妥移交手续[11] 后续义务 - 辞任生效或任期届满后，忠实义务两年内有效，保密至秘密公开[11][12] - 离职后2个交易日内委托公司申报离职信息[13] 责任规定 - 董事不得通过辞职规避职责，违法违规造成损失应赔偿[14] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[17][18]

股东会召开 - 年度股东会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[13] - 临时股东会不定期召开，规定情形下2个月内召开[13] - 董事人数不足规定人数2/3等情形需2个月内召开临时股东会[13] 审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[8] - 审议交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上交易[8] - 审议公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易[9] - 审议批准公司提供财务资助，被资助对象最近一期经审计资产负债率超70%情形[10] 召集与通知 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[15] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可提议或自行召集股东会[17] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[20] - 年度股东会召开20日前或临时股东会召开15日前公告通知股东[20] 会议相关规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[24] - 股东会延期或取消，召集人提前至少2个工作日公告原因[25] - 股东会网络投票开始时间不得早于现场会前一日下午3：00[27] 表决规则 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3通过[37][38] - 关联交易事项决议，普通需出席非关联股东表决权1/2以上通过，特别需2/3以上通过[45] - 股东会选举两名及以上董事实行累积投票制[47] 其他 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[53] - 股东可在60日内请求法院撤销违规决议[54] - 本规则自股东会审议通过之日起生效[58]

会议召开 - 经半数以上独立董事提议可召开临时会议[3] - 原则上应不迟于会前3日通知并提供资料[5] 会议审议 - 关联交易等事项需经审议且全体过半数同意后提交董事会[3] - 行使特别职权前需经审议并取得全体过半数同意[5] 会议组织 - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[10] - 需半数以上独立董事出席方可举行[6] 其他规定 - 两名以上独立董事认为材料有问题可书面延期，会议应采纳[5] - 记录至少保存十年[8] - 制度经董事会审议通过后生效[8]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事，每届任期3年[5] - 董事会设董事长1名，由全体董事过半数选举产生[8] - 董事会设董事会秘书1名，由董事长提名、董事会聘任或解聘[11] 各委员会情况 - 审计委员会成员3名，含2名独立董事，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[18][19] - 提名、薪酬与考核委员会成员3名，含2名独立董事[22] - 战略委员会成员3名[22] 会议相关规定 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知全体董事[30] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[32] - 定期和临时会议分别提前10日和1日通知，紧急情况除外[35] - 定期会议书面通知发出后变更事项需提前三日发书面变更通知[36] 提案相关 - 单独或合并持有10%以上股份股东、1/3以上董事、1/2以上独立董事可向董事会提案[38] 董事履职要求 - 董事连续2次或任职期内连续12个月未出席次数超总次数二分之一需书面说明并披露[42] - 董事对授权、重大投资等议案需审慎判断并监督执行[46] - 公司关联交易需独立董事过半数同意后提交董事会审议披露[46] 决议相关 - 董事会会议过半数董事出席方可举行，决议全体董事过半数通过[52] - 董事回避表决时，无关联关系董事过半数出席且过半数通过，不足3人提交股东会[55] - 提案未通过且条件未重大变化，1个月内不再审议[56] 其他 - 董事会会议结束及时披露决议和重大事项公告[58] - 会议记录保存期限不少于10年[61] - 董事对定期报告签署书面确认意见，半数以上无法保证视为未审议通过[49]

投资定义 - 短期投资指能随时变现且持有不超一年的投资，含股票、债券等[3] - 长期投资指期限超一年、不能或不准备变现的投资，含股权投资等[3] 投资审议 - 董事会审议批准的对外投资：资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等[8] - 股东会审议批准的对外投资：资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等[9] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元，投资前需董事会审议[14] - 证券投资总额占最近一期经审计净资产50%以上且超五千万元，需股东会审议[14] 投资计划 - 投资计划由投资管理部门组织编制、财务部门汇总[16] - 投资计划内容含投资方向、重点、项目名称等[16] - 财务部门监督投资计划实施和调整，调整后报董事会或股东会批准执行[16] 投资项目 - 投资项目实行立项制度，投资管理部门组织预选并作“项目预选建议书”[18] - 项目可行性研究报告需报分管部门领导、公司总经理或董事会审核，应提交股东会审议的需经其批准[23] - 项目筹建小组负责制定实施计划、办理登记报批、筹措资金等[26] - 投资项目完成工商注册或变更后，筹建小组需向投资管理部门报送相关资料[26] 子公司管理 - 控股子公司指公司拥有50%以上股权或实质控制权的独立企业法人[28] - 参股公司指公司持有股权比例低于50%且无实质控制权的独立企业法人[31] - 控股子公司年度经营计划等决策需服从公司统一部署并报公司通过[29] - 控股子公司实行董事会领导下的总经理负责制，财务负责人由母公司委派[29] - 公司对参股公司管理依据合同章程，通过派出董事等参与[31] 制度修订 - 本制度修订权属公司股东会，经股东会批准之日起施行[34][36]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经审议任何人无权擅自担保[3] - 为控股、参股公司担保，相关股东原则上按出资比例担保或反担保[3] 审批规则 - 董事会审批担保须经三分之二以上董事同意[10] - 多项情形下担保须经董事会审议后提交股东会审批[11] 披露与监督 - 被担保人债务到期未履行还款义务15个交易日内披露[14] - 担保合同展期继续担保重新履行审批和披露义务[19] - 审计等部门行使对外担保监督检查权[25] 责任与执行 - 财务部门负责对外担保登记备案并建台账[21] - 到期前15个工作日督促被担保人履行义务[21] - 董事对违规或失当担保损失担责[23] - 追究擅自越权或怠于履职责任人责任[23] 办法生效 - 办法经股东会审议通过后生效[28] - 办法由董事会负责解释[29] - 未尽事宜按法律和章程规定执行[29]

提名委员会构成 - 由三名董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 任期与职责 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 选举前一至两个月提建议和材料[11] 会议规则 - 提前2天通知并提供资料[13] - 半数以上委员出席方可举行[13] - 决议经全体委员过半数通过[13] - 可现场或通讯会议，多种表决方式[13] 细则施行 - 工作细则自董事会决议通过之日起施行[16]