证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-005 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资品种：公司拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风 险、保本型的理财产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、大额 存单、收益凭证等。 2、投资金额：公司拟使用总额不超过1.5亿元(含1.5亿元)的闲置募集资金进 行现金管理，使用期限为自公司2024年第一次临时股东大会审议通过之日起12个 月内。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 3、特别风险提示：本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项尚存在宏观 经济波动风险及投资收益不可预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年3月8日召开第 二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）建设的情况下，使用总额不超过1.5亿元(含1.5亿元)的闲置 募集资金进行现金管理，用于购买安 ...

独立董事工作制度 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（下 称"《独立董事办法》"）、《上市公司独立董事履职指引》和《江苏华阳智能 装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 江苏华阳智能装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 江苏华阳智能装备股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其是要关注中小股东的权益不受损害。 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就投资者提出 的问题及时向公司核实。 第四条 独立董事必须具有独立性。独立董事应独立于所受聘的公司及该公 司主要股东。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 江苏华阳智能股份有限公司（ 以下简称"公司"）第二届监事会第六次会议于 2024 年 2 月 27 日以电子邮件的方式发出会议通知，会议于 2024 年 3 月 8 日下 午 13:00 以现场表决的会议方式在公司会议室召开。会议应出席监事 3 名，实际 出席监事 3 人。本次会议由监事会主席陈洪先生主持，董事会秘书列席会议。会 议的召集和召开符合（ 中华人民共和国公司法》等法律法规和（ 公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-008 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过了 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的议案》 经审核，监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支 付发行费用的自筹资金，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个 月。本次募集资金置换行为符合（ ...

证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-003 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2122号)同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股(A股)股票1,427.10万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币 28.01元/股，募集资金总额为人民币39,973.07万元，扣除发行费用人民币5,457.26 万元(不含增值税金额)后，实际募集资金净额为人民币34,515.81万元。中汇会计 师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"中汇事务所"）已于2024年1月30日对公司首次 公开发行募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具中汇会验[2024]0202号《验 资报告》。 公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专 户监管银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行管理。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年3月8日召开了第 二届董事会第十次会 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人为公司关联人[4][5] 关联交易范围 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等[8] 资金使用限制 - 公司不得将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联人使用[9][10] 关联交易免义务情况 - 一方以现金认购另一方公开发行证券等情况可免予按规定履行关联交易义务[10] 关联交易协调与信息管理 - 公司财务部协调关联交易事项，董事会秘书配合[12] - 董事会秘书年初调查汇总关联人变动信息并更新发送[12] 关联交易处理流程 - 无法认定关联人的交易发现后应暂停并补报审批[12] - 交易对方成为关联人，条款不变交易可持续，变更需履行程序[13] 关联交易定价原则 - 关联交易定价原则依次为国家定价、市场价、推定价格、协议价[15] 价格确定问题处理 - 无法确定关联交易价格或被质疑时应聘请独立财务顾问发表意见[16] 关联交易审批金额标准 - 公司与关联自然人交易金额少于30万元（不含）提交总经理办公会批准，30万元以上提交董事会审议[18] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上提交董事会审议[18] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需聘请证券服务机构审计或评估并提交股东大会审议[18] 表决回避规则 - 关联董事回避表决，董事会会议由过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过[24] - 关联股东回避表决，股东大会对关联交易表决时扣除关联股东表决权股份后，由非关联股东表决[24] 关联交易披露标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（含）经董事会审议后及时披露[28] - 公司与关联法人交易金额100万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（含）经董事会审议后及时披露[28] - 公司与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）金额1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上经股东大会审议后及时披露[28] 独立董事相关要求 - 独立董事事前认可意见需全体独立董事半数以上同意并在关联交易公告中披露[28] - 独立董事、监事至少每季度查阅一次与关联人资金往来情况[26] 关联交易公告内容 - 公司关联交易公告应包含交易概述、独立董事意见、董事会表决等多方面内容[31] 关联交易金额计算 - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项以发生额累计计算[32] - 已履行相关义务的不再纳入累计计算范围[33] 日常关联交易审议 - 日常关联交易首次发生、条款变化或超预计金额需提交审议[34] 子公司关联交易规定 - 公司控制或持股超50%子公司关联交易视同公司行为[36] 文件保存规定 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存10年[37] - 表决事项影响超10年相关记录保留至影响消失后2年[37] 办法相关说明 - 本办法“以上”等含本数，“超过”等不含本数[37] - 本办法经公司股东大会审议通过后生效[37] - 本办法由公司董事会制定、修改并负责解释[37]

对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规及《江苏 华阳智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 江苏华阳智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产、或信誉为其它单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，包括公司对子公司的担保。 具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保 等。 江苏华阳智能装备股份有限公司 第八条 公司为他人提供担保，原则上采取反担保等必要的措施防范风险， 反担保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 担保及管理 第一节 担保对象 江苏华阳智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 第九条 公司可以为具有独立 ...

证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号： 2024-006 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估 、筛选，购买银行、证券公司、信托公司、基金公司等金融机构发行的流动性好、 安全性高的中低风险理财产品。 2、投资金额：公司拟使用额度不超过1.5亿元(含1.5亿元)的闲置自有资金进 行委托理财，使用期限为自公司2024年第一次临时股东大会通过之日起12个月内。 在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 3、特别风险提示：本次使用自有资金进行委托理财事项尚存在宏观经济波动 风险及投资收益不可预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年3月8日召开第 二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置 自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用额度不超过1.5亿元(含1.5亿元)的 闲置自有资金进行委托理财，购买银行、证券公司、信托公司、基金公司等金融 机构发行的流动性好、安全性高的 ...

www.zhcpa.cn E 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用 的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City Hangzhou Tel. 0571-88879999 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:浙24BEPOM8F 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用 | | | 的鉴证报告 | 1-2 | | 二、以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用 | | | 的专项说明 | 3-5 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23. Block A. UDC Times Building, No. 8 Xiny ...

证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-002 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司")于2024年3月8日召开了 第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型暨修 改<公司章程>的议案》，该议案尚需提交股东大会审议，现将相关事项公告如下： 一、变更注册资本及公司类型的情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2122号)同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票1,427.10万股。 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)已于2024年1月30日对公司首次公开发行 募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具中汇会验[2024]0202号《验资报告》。 根据《验资报告》，本次发行完成后，公司注册资本由4,281.25万元变更为 5,708.35万元，股份总数由4,281.25万股变更为5,708.35万股。 公司股票已于2024年2月2日在深圳证券交易所创业 ...

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金专项管理制度》的规定，公司 开立了募集资金专项账户，对募集资金的存储和使用进行专户管理，公司及保荐 机构东吴证券分别与江苏江南农村商业银行股份有限公司、招商银行股份有限公 司常州分行、中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行签订了《募集资金 三方监管协议》。 证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号： 2024-001 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2122 号)同意注册，江苏华阳智能装 备股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 1,427.10 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 28 ...