北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 山东省青岛市香港中路 61 号乙远洋大厦 A 座 27-28 层 邮编：266071 27-28/F, Tower A, COSCO Plaza, 61B Hong Kong Middle Road, Qingdao, Shandong 266071, P.R. China 电话/Tel : +86 532 5572 8677/8678 传真/Fax : +86 532 5572 8667/7666 www.zhonglun.com 北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 北京市中伦（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受金凯（辽宁）生 命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据本法律意见书出具日前 已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》《律 师事务所 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-016 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）下午 14：00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 9 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30—11:30 和 13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 9 日 9:15—15:00。 2、召开地点：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司会议室。 3、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：董事长 FUMIN WANG（王富民）先生。 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入1.54亿元，同比减少19.75%；年初至报告期末营业收入5.86亿元，同比增加3.39%[5] - 2023年年初到报告期末营业总收入为586070790.00元，上期发生额为566853158.29元[20] - 2023年年初到报告期末营业收入为586070790.00元，上期发生额为566853158.29元[20] 净利润情况 - 本报告期归属上市公司股东净利润3431.09万元，同比减少37.93%；年初至报告期末为1.46亿元，同比减少5.75%[5] - 2023年第三季度净利润1.46205851亿元，上年同期1.5513374616亿元[21] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产24.20亿元，较上年度末增加100.04%；归属上市公司股东所有者权益21.45亿元，较上年度末增加144.04%[5] - 货币资金期末金额14.52亿元，较年初增加528.37%，主要系IPO募集资金所致[8] - 交易性金融资产期末金额6374.88万元，较年初减少39.14%，系投资政府型债券基金额度减少所致[8] - 2023年9月30日货币资金为1451602633.21元，较2023年1月1日的231011110.82元大幅增加[17] - 2023年9月30日流动资产合计1967081602.36元，较2023年1月1日的752245786.83元增长明显[17] - 2023年9月30日资产总计2420497043.35元，较2023年1月1日的1209997723.68元大幅上升[17] - 2023年9月30日流动负债合计227643434.38元，较2023年1月1日的264055236.98元有所减少[18] - 2023年9月30日负债合计275941398.30元，较2023年1月1日的331208684.61元下降[18] - 2023年9月30日股本为86033335.00元，较2023年1月1日的64525000.00元增加[18] - 2023年9月30日归属于母公司所有者权益合计2144555645.05元，较2023年1月1日的878789039.07元大幅增长[18] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计41.99万元，年初至报告期末为76.29万元[6] 费用情况 - 税金及附加期初至报告期末金额462.19万元，较上年同期增加34.73%，主要系免抵税额相关附加增加所致[8] - 财务费用期初至报告期末为 - 363.60万元，较上年同期增加86.00%，主要系汇兑收益减少所致[8] - 2023年第三季度营业总成本4.1979048402亿元，上年同期3.8317083486亿元[21] - 2023年第三季度税金及附加462.193581万元，上年同期343.043255万元[21] - 2023年第三季度销售费用2174.656364万元，上年同期1778.377万元[21] 现金流量情况 - 投资活动产生的现金流量净额期初至报告期末为 - 433.35万元，较上年同期增加95.65%，主要系在建项目设备采购与工程款支付减少所致[9] - 筹资活动产生的现金流量净额期初至报告期末为10.69亿元，较上年同期增加1747.26%，主要系IPO募集资金所致[9] - 年初到报告期末经营活动现金流入小计6.2755915671亿元，上年同期6.0045655863亿元[23][24] - 年初到报告期末经营活动现金流量净额1.5064849619亿元，上年同期1.9916095404亿元[24] - 年初到报告期末投资活动现金流入小计4.5870744536亿元，上年同期1.2万元[24] - 年初到报告期末投资活动现金流量净额 - 433.354119万元，上年同期 - 9951.144363万元[24] - 年初到报告期末筹资活动现金流入小计11.1574430658亿元，上年同期9808万元[24] - 筹资活动现金流出小计为47,028,373.11元，上年同期为40,225,776.09元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,068,715,933.47元，上年同期为57,854,223.91元[25] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为5,560,633.92元，上年同期为21,930,545.02元[25] - 现金及现金等价物净增加额为1,220,591,522.39元，上年同期为179,434,279.34元[25] - 期初现金及现金等价物余额为231,011,110.82元，上年同期为181,052,202.46元[25] - 期末现金及现金等价物余额为1,451,602,633.21元，上年同期为360,486,481.80元[25] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为19,209，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 前10名股东中，Kingchem (China) Holding LLC持股比例48.66%，持股数量41,863,773股[11] - 启鹭(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)持股比例8.72%，持股数量7,500,000股[11] - 青岛青松创业投资集团有限公司－青岛松凯创业投资企业(有限合伙)持股比例4.65%，持股数量4,000,000股[11] - 前10名无限售条件股东中，香港中央结算有限公司持有无限售条件股份数量330,300股[12] 限售股情况 - Kingchem (China) Holding LLC期初和期末限售股数均为41,863,773股，限售原因是首发前限售股，拟解除限售日期为2026年8月3日[13] - 启鹭(厦门)股权投资合伙企业(有限合伙)期初和期末限售股数均为7,500,000股，拟解除限售日期为2024年8月3日[14] - 首次公开发行网下发行限售股份本期增加1,109,680股，期末限售股数为1,109,680股，拟解除限售日期为2024年2月3日[14] - 限售股份期初总数为64,525,000股，本期解除限售股数为0，本期增加限售股数为1,109,680股，期末总数为65,634,680股[14] 实控人与控股股东情况 - 公司实控人FUMIN WANG(王富民)担任阜新凯润同创资产管理咨询中心(有限合伙)的执行事务合伙人，控股股东Kingchem (China) Holding LLC与阜新凯润同创资产管理咨询中心(有限合伙)为一致行动人[12] 股本变动情况 - 公司于2023年8月3日在深交所上市，首次公开发行A股2150.8335万股，发行后股本由6452.50万股变为8603.3335万股[15] 基本每股收益情况 - 2023年第三季度基本每股收益2.1850元，上年同期2.4元[22] 审计情况 - 公司2023年第三季度报告未经审计[26]

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 章程 二〇二三年十一月 | 第四节 | 会计师事务所的聘任 | 58 | | --- | --- | --- | | 第九章 | 通知和公告 | 59 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 60 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | 60 | | 第二节 | 解散和清算 | 61 | | 第十一章 | 修改章程 | 63 | | 第十二章 | 附则 | 64 | 第一章 总则 第一条 为维护金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司章程指引》和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由金凯（辽宁）化工有限公 司整体变更设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司及股东特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公司董事、 高级管理人员的选择标准和程序并提出建议，广泛搜寻合格的董事和高级管理人 员的人选，对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第二章 成员及召集人 第三条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由 3 名董事组成，其中 2 人为 独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提 名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 提名委员会设 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事 二、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立意见 关于第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 我们作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下称"公司"）的独立董事， 根据《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事工作规则》等相关规定，对公司 第一届董事会第十七次会议审议的相关议案进行了认真审议，并仔细阅读了相关 资料。现基于独立判断立场，我们对上述相关事项发表如下独立意见： 一、关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的 独立意见 经审查，我们认为公司在不影响主营业务的正常开展和募集资金投资项目建 设的前提下，使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理， 不存在变相改变募集资金用途的情形，有利于提高公司资金的使用效率，为公司 及股东获取更多投资回报。公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自 有资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理细则，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定及《金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准，进行考核并提出建议；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的正副董事长及其他非独 立董事（即不包括独立董事）；高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、 财务负责人、董事会秘书及首席运营官。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-015 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）于 2023 年 10 月 21 日召开了第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会拟于 2023 年 11 月 9 日（星期四）下午 14 时在金凯（辽宁）生命科技股份有限 公司会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召开，审议本会议通知所列议案。 现将相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）会议召开的时间： ...

二、募集资金投资项目情况 根据《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市招股说明书》中披露的募集资金运用计划，公司首次公开发行人民币普通股 （A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于以下项目： 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-013 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行 现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金凯生科"） 于2023年10月21日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十七次会议， 分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现 金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情 况下，使用不超过70,000.00万元（含本数）闲置募集资金（含超募资金）以及 不超过40,000.00万元（含本数）自有资金进行现金管理，公司独立董事发表了 同意的独立意见，保荐人出具了无异议的核查意见，上述事项尚需提交公司股东 大会 ...