金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 （以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、 规范性文件以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司对外担保管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二章 对外担保的审查 第五条 公司对外担保申请由公司财务部统一负责受理，申请担保人应当至少提 1 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保或提供担保是指公司及其控股子公司为他人提供担 保，包括公司为其控股子公司提供的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的提供担保总额，是指包 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号—股份变动管理》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁） 生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理。 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高 民主决策与科学决策水平，进一步明确公司总裁的职责，保障总裁高效、协调、规 范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司总 裁工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 总裁是董事会领导下的高级管理人员。总裁对董事会负责，执行董事会 决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总裁的任职资格和任免程序 第三条 公司总裁由董事长提名，董事会聘任或解聘。总裁班子成员由总裁提名， 董事会聘任 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 外部单位报送信息管理制度 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）向外 部单位报送信息的管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规 范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披 露管理制度》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司外部单位报 送信息管理制度》（以下简称"本制度"）。 第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守《信息披露管理制度》 要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司重大 事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任 何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规 则》等相关法律、法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公 司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬和考核管理体系，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性 文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事工作规则》（以下简称"《独立董事工作 规则》"）的规定，公司董事会设置薪酬与考核委员会，并制定《金凯（辽宁）生命 科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责研究公司董事、 高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；研究和审查公司董事、高级管理 人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司及股东特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等相关法律、行政 法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事工作规 则》（以下简称"本规则"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理控制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益，促进公司规范运作和 健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— 创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁） 生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司子公司管理制度》（以下简称"本 制度"）。 第二条 本制度所称子公司系指公司直接或间接持有其50%以上的股权比例的子 公司，或持股比例虽未超过50%、但能够决定其董事会半数以上成员组成的子公司， 或通过协议或其他安排能够对其实际控制的子公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上股份的子 公司； （三）公司与其他单位或自 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金凯（辽宁）生命 科技股份有限公司独立董事工作规则》（以下简称"《独立董事工作规则》"）的规定， 公司董事会设置提名委员会，并制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会 提名委员会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责研究公司董事、高级 管理人员的选择标准和程序并提出建议，遴选合格的董事和高级管理人员的人选， 对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。提名委员会对董事会负责， 向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名公 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会内部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责经营 和管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 司章程 ...