财务表现 - 2025年上半年营业收入约3.48亿元，同比增长32.98% [2] - 归属于上市公司股东的净利润约7176万元，同比增长123.61% [2] - 基本每股收益0.6元，同比增长122.22% [2]

公司董事会会议 - 公司于2025年8月22日晚间召开第二届第八次董事会会议 [2] - 会议采用现场结合通讯方式在公司会议室举行 [2] - 会议审议了《2025年半年度报告》及其摘要等文件 [2]

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金 管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）为 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法规的有关规定，对金凯生科使用部分闲置募集资金（含超募资金） 及自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 5 月 18 日出具的《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号），金凯生科首次向社会公开发行人 民币普通股（A 股）21,508,335.00 股，发行价格为 56.56 元/股，本次发行募集资 金总额为 1,216,511,427.60 ...

募资情况 - 公司首次公开发行 A 股 21,508,335 股，发行价 56.56 元/股，募集资金总额 1,216,511,427.60 元，净额 1,110,744,306.58 元[1] - 公司募集资金净额 111,074.43 万元，超募资金 31,074.43 万元[4] 资金使用 - 2023 - 2024 年累计使用 18,000 万元超募资金永久补充流动资金[5][6] - 公司拟使用 9,000 万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额 28.96%[8] 项目投资 - 公司募投项目投资总额 99,718.47 万元，拟使用募集资金 80,000 万元[7]

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2025 年上半年度 跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：金凯生科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：逯金才 | 联系电话：010-5605 2488 | | 保荐代表人姓名：张林 | 联系电话：010-5605 1430 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | ...

募资情况 - 2023年7月28日募集资金12.17亿元到位，净额11.11亿元[2] - 募投项目总投资9.97亿元，拟用募集资金8亿元，超募3.11亿元[6] 项目资金调整 - “医药中间体项目”拟将借款改为增资[7] - 2025年8月相关会议通过变更募投项目资金投入方式议案[12][13] 公司增资 - 拟用自有资金1913.34万元对金凯医药增资，注册资本变4.98亿元[7] 金凯业绩 - 2024年末总资产4.78亿元、净资产1.43亿元，净利润27.92万元[10]

担保申请与审核 - 申请担保人提前5个工作日提交申请书及附件[7] - 董事会秘书或办公室3个工作日内合规复核并反馈[7] - 特定担保情况需提交股东会审议[10][11] - 董事会审议需三分之二以上董事同意[11] 担保管理与监督 - 财务部设台账记录对外担保情况[20] - 持续关注被担保人财务及偿债能力[20] - 董事会建立定期核查制度[20] 责任追究与处分 - 对违规责任人给予相应处分[23] - 擅自越权签合同追究当事人责任[23] - 经办人员造成损失承担赔偿或处分[23] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[26] - 制度经股东会审议通过生效及修改[27]

战略委员会组成 - 由5名公司董事组成，至少含1名独立董事[4] - 成员由董事长等提名[4] - 设召集人1名，由董事长担任[5] 任期与任职规则 - 成员每届任期不超3年，独立董事连续任职不超6年[4] - 成员连续两次不出席会议，董事会可解除其职务[17] 会议规则 - 董事会提前3日通知成员并提供资料，按需召开，一致同意可免通知期限[13] - 决议表决一人一票，需成员过半数通过[16] - 表决方式有举手表决等[15] 其他 - 会议记录保存期限不低于10年[18] - 规则由董事会负责解释[23] - 规则自董事会审议通过生效实施，修改亦同[24] 公司信息 - 公司为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司[25] - 时间为2025年8月[25]

人员信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内委托申报个人及近亲属信息[6] - 现任董高人员信息变化或离任后2个交易日内委托申报信息[6] 股份转让限制 - 上市1年内董高人员股份不得转让[10] - 离职半年内董高人员股份不得转让[10] - 特定违规情形未满规定时间不得转让股份[10] - 可能触及重大违法退市特定期间不得转让股份[10] 股票买卖限制 - 董高人员在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[12] - 董高人员在季报等公告前5日内不得买卖股票[12] 股份转让比例 - 任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[14] - 股份不超1000股可一次全部转让[14] 减持及变动规定 - 减持前15个交易日报告披露，时间区间不超3个月[17] - 减持完成或期满后2个交易日报告披露[18] - 收到法院处置通知2个交易日内披露[18] - 股份变动2个交易日内报告公告[18] 其他规定 - 买卖股份前书面通知董秘[17] - 公司对股份规定更严限制应披露管理[20] - 违规买卖可处分追责收回收益[22] - 制度术语含义与章程相同[24] - “内”含本数，“超过”不含本数[25] - 制度自董事会审议通过生效[27]

董事与总裁任职规定 - 兼任总裁或高管的董事不得超董事总数二分之一[4] - 总裁及高管每届任期3年，可连聘连任[5] - 总裁应具备5年以上经营管理经验[7] 总裁任职限制 - 因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年等不得担任总裁[8] - 担任破产清算等相关职务负有个人责任未逾3年不得担任总裁[8] 总裁候选人披露情况 - 最近36个月内受证监会行政处罚应披露[11] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评应披露[11] 总裁职责与权限 - 总裁离任须进行离职审计[13] - 金融衍生工具或高风险投资不得由总裁个人行使[18] - 交易涉及资产总额等不超一定比例由总裁决定[19][20][21] - 总裁因故代职超1个月应提请董事会决定代理人选[24] 信息披露与报告制度 - 董事会秘书负责信息披露事务[31] - 总裁办公会记录或纪要保管至少10年[33] - 总裁应按要求报告工作，包括中长期规划等情况[40][42] - 遇特定情形总裁应及时报告[40][42][43] 总裁选聘与考核 - 董事会可委托提名委员会开展总裁选聘工作[46] - 总裁及经理层人员任期内不胜任董事会有权免职[46] - 总裁及经理层人员可提前辞职，完成手续方可离任[46] - 总裁和经理层成员考核分别由薪酬与考核等委员会负责[46]